產學研合作述評范文
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從本質上看,產學研合作是企業、高校研究所和政府等三類技術創新主體,按照利益共享、風險共擔、優勢互補、共同發展的原則,共同開展技術創新,逐步實現科研、產品、市場和科研的良性循環的一種形式。雖然產學研合作在實踐和理論方面,都得到了廣泛的運用和研究,但在產學研合作過程中,依然出現了很多亟待解決的問題。比如,一方面數以萬計的企業急需的科技成果得不到滿足,另一方面是高校、科研單位所擁有的大量成果得不到運用。所以,繼續加強產學研合作的研究是必要的。
一、產學研合作研究現狀
縱觀相關文獻,產學研合作的學術研究大體上包括產學研合作必要性和動力的研究,產學研合作的現狀,問題和對策的研究,產學研合作的模式研究,以及產學研合作的內在機制研究等方面。
(一)產學研合作必要性和動力的研究
產學研結合對企業技術進步、高校研究所技術研發和轉移以及國家自主創新等有著強力的推動作用,這已經形成了共識,學者們也可能基于這樣的目的,從不同角度論述了產學研合作的必要性和內在動力。對產學研合作的必要性的研究,概括起來主要包括:
1.從系統論的角度,產學研合作是科研、教育、生產不同社會分工系統在功能與資源優勢上的協同與集成化,是技術創新上、中、下游的對接與耦合,其實質是促進技術創新所需各種生產要素的有效組合(周國紅和陸立軍,2005)。
2.從利益分配機制的角度,產學研合作是將知識要素與商業要素直接結合,通過價值傳導中的利益分配機制,統一了企業、高校研究所和國家等三方技術人員與管理人員的利益矛盾(祖廷勛、羅光宏、陳天仁等,2005;嵇憶虹、吳偉、朱慶華,1999)。
3.從培養產學研合作主體的競爭力的角度,第一,產學研合作既是解決高校研究所辦學條件、育人方式和就業水平等方面存在問題的一種有效形式(馬俊如,2005;劉志堅,2005),也是解決高校科研成果轉化過程中的資金和技術市場等方面存在問題的有效途徑(盧金鵬、楊超,2005);第二,產學研合作,一方面企業提高核心競爭力的有效形式,另一方面,產學研合作與技術創新活動和國家創新系統有著必然的聯系,產學研合作的規模與效率直接影響著國家創新系統的結構與運行效率,而如果國家把“以企業為核心,產學研相結合的技術創新體系建設”作為國策時,正確理解、把握和處理好核心技術與核心競爭力及其相互的關聯,對推動科技與經濟的結合、產學研的緊密結合尤為重要(馬俊如,2005;連燕華、馬曉光,2001)。
4.從產學研合作的過程來看,因各主體在合作不同階段所處地位上存在差異,產學研合作對各類主體的作用也存在差異。產學研合作,在某種程度上可以看作一個系統工程,要想順利進行,不僅需要一個科學的決策系統,更需要一個強有力的動力系統(劉倫釗,2005)。
丁堃(2000)利用圖示的分析工具,在我國當時的經濟和科技體制下,從利益驅動、合作優勢、科學技術綜合發展和環境誘導等方面,從產學研合作的內外作用力的角度,分析了影響企業、大學和科研院所合作的內外部各種動力因素,并在分析的基礎上,提出了相應的產學研合作的相應模式;左健民(2002)在丁堃(2000)分析的基礎上,認為產學研合作的動力除了上述幾個方面的動力以外,還包括產學研合作組織內部的和諧關系和自身發展的追求等。而呂海萍和龔建立等(2004)利用調查問卷的形式,從實證數據分析結果中得出市場需求、市場競爭、政策激勵和科技發展等因素是產學研合作的主要動力,同時這些動力因素可能會因合作的主體、所在行業、合作方式的不同而不同。劉倫釗(2005)從高等院校的角度分析了產學研合作的動力機制,認為高校開展產學研合作工作的主要動力有市場需求、技術進步、企業競爭力的培養以及高校自身人才培養、師資知識結構調整等;秦旭和陳士俊(2002)也是從高等教育的角度,分析了人才工程和科技成果工程等是產學研合作的主要動力,并由此推出了政府在產學研合作中應該發揮重要作用。而劉力(2005)利用制度經濟學的分析工具,認為產學研合作的主要動力是知識傳播以及降低知識傳播過程中的交易成本。游文明和周勝(2004)從產學研合作動力機制乏力的原因和建立健全產學研合作的激勵機制等方面,對產學研合作中的動力機制的優化問題進行了詳細的分析。
(二)產學研合作現狀、問題和對策的研究
自產學研合作在國外產生并引入我國以后,隨著市場經濟的不斷發展,產學研合作主體為了在激烈的市場競爭中求生存、謀發展,對產學研合作紛紛給予了高度的重視。比如企業為了生存和可持續發展,迫切需要大量的新技術、新工藝而需要更多的科技和人才;高校研究所基于種種目的,希望出更多的人才和科技成果,并能夠產生經濟效益,從而推動教學科研工作的良性循環和更好地為社會服務;國家為了推動整個國民經濟的快速、健康和持續發展,也在不斷地推動產學研合作工作。但由于種種原因,在產學研合作過程中,一方面數以萬計的企業急需的科技成果得不到滿足,另一方面是高校研究所擁有的大量成果得不到運用(胡恩華、郭秀麗,2002)。可能由于上述問題的持續存在,關于產學研合作的研究,大量出現了產學研合作的現狀、問題和對策的研究。下面,我們按照產學研合作的現狀、問題和對策等順序,并結合產學研合作主體的角度,對此類研究進行簡要梳理。
從產學研合作的現狀、問題和對策等邏輯順序的角度,我國產學研合作的研究現狀主要包括:(1)高校廣大科技人員產學研合作的意識大大增強,合作的主動性進一步提高;(2)產學研合作層次不斷深入;(3)產學研合作規模不斷擴大;(4)高校與企業合作由隨意性、盲目性、被動性,開始向按市場規律,依照法制原則進行轉變楊東占(1995,1998)。而對我國產學研合作研究中的問題主要包括:(1)思想認識和觀念方面(賈書堂,1995);(2)利益分配機制方面(賈書堂,1995;胡恩華,2002;胡恩華、郭秀麗,2002);(3)技術供需方面(胡恩華,2002;胡恩華、郭秀麗,2002;呂海萍、龔建立,2004);(4)投融資機制方面(賈書堂,1995;游文明、周勝,2004);(5)管理機制方面(賈書堂,1995;呂海萍、龔建立,2004)等。針對上述現狀和存在的問題,學者們提出的對策和建議,概括起來主要有:(1)以市場為導向,吸引各方參與合作的積極性和主動性;(2)各級政府應做好宏觀協調,并從稅收信貸等方面建立政策調控體系;(3)建立多渠道的投融資體系;(4)加快現代企業制度建設,使企業真正成為依靠科技進步求發展的經濟實體;(5)建立并完善技術價值評估體系,建立、健全產學研合作中的利益分配和監督制約體系,做好知識產權保護工作;(6)加速科技法制體系建設的步伐(賈書堂,1995;楊東占,1995、1998;胡恩華,2002;胡恩華、郭秀麗,2002;呂海萍、龔建立,2004)。
對產學研合作中存在的問題及采取相應的對策的研究,也可以從產學研合作三方中個別主體的角度,集中探討產學研合作中存在的問題及對策。比如,涂霖養(1999)從國有企業技術創新的角度,認為企業在產學研合作方面存在資金投入匱乏、市場調查和預測不夠和產學研脫節等問題,并根據相應的問題提出了要加強資金投入、加強科技與經濟的結合和密切產學研合作等措施。而申學伍(2001)、秦旭和陳士俊(2002)和張經強(2005)等從高校研究所的角度分析產學研合作中的問題及對策。秦旭和陳士俊(2002)在分析了產學研合作的社會背景和動力機制后,從發展高等教育的角度來看,認為政府在推動產學研合作的不斷發展方面,可以發揮以下作用:(1)充分發揮政府的宏觀調控職能,協調產學研合作的三方利益關系,大力倡導并積極鼓勵實行產學研合作教育;(2)政府應設立產學研合作教育的組織管理協調機構,為合作創造良好的環境與條件;(3)政府應以資金為杠桿,鼓勵和引導產學研合作教育;(4)政府應制定和完善相應的政策法規,促進和保護產學研合作教育。
申學伍(2001)認為高校產學研合作中存在的問題主要表現在辦學目標、辦學思想、高校管理體制、科技成果推廣體系、保障體系以及科研成果轉化的運行體制等方面,并針對上述問題,提出了解決問題的產學研合作的鉆石模式,同時對鉆石模式的概念、特點和運用做了詳細的介紹。張經強(2005)認為我國高校產學研合作存在體制不健全、高校和企業溝通不夠以及利益分配機制不合理等問題,并由此而出了轉變觀念、加強企業與高校共建研發機構等措施。另外,對產學研合作現狀、問題和對策等的研究,也出現了眾多從本部門和本單位等角度,對具體主體的產學研合作中存在的問題和相應的對策進行研究,如黃天柱和強白發(2005)和北京工商大學科技處課題組(2005),雖然這類具體的產學研合作的具體研究所得出的結論的一般性需要進一步檢驗,但他們的研究可以為研究提供有力的案例材料,對豐富產學研合作的研究會產生巨大的推動作用。
(三)產學研合作模式的研究
關于產學研合作模式的研究,一直是業內關注的焦點,所不同的是學者們所采用的視角不同,對產學研合作模式的概括也出現了新的概念或模式。比如蘇敬勤(1999)利用交易費用經濟學的基本理論,對產學研合作中的溝通成本、談判成本和履約成本等交易成本進行分析后,將我國各種產學研合作的方式歸結為內部化、外部化和半內部化等三種理論模式,并探討內部化和外部化的條件和措施。朱桂龍(2003)從網絡組織概念的角度,提出產學研合作創新網絡組織模式,并將產學研合作的網絡模式細分為技術協作模式、契約型合作模式和一體化模式等。王英俊(2004)從知識共享的角度,提出了“官產學研”虛擬研發組織模式,并將產學研合作的虛擬研發組織模式分為政府主導型、產業牽引型和學研拉動型三種類型,并對上述三類虛擬合作模式的特征進行了描述。
從實證的角度,部分學者也往往從某個局部或具體的案例的角度,對產學研合作的具體形式給出概括。比如鄒慶云(2003)從湖南省高校研究所和企業產學研合作的局部范圍的角度,總結我國產學研結合的基本模式有:產業與科研聯合體、高校及教授博士創辦企業、研究機構轉制為企業、技術轉讓、企業技術中心、工程研究中心和企業博士后工作站、大學科技園的塑造等。而劉軍躍(2003)以重慶摩托車企業為例提出產學研戰略聯盟的組織模式,其類型有契約型和股權參與型兩種。
(四)產學研合作內在機制的研究
由于受到研究方法上的限制,在探討產學研合作的內在機制方面,在所掌握的文獻來看,很少用到比較嚴謹的數理方法,但令人高興的是,也有部分學者嘗試著對產學研內在機制進行了比較嚴謹的分析。
蘇敬勤(1999)利用交易費用經濟學的基本理論,對產學研合作的各種模式進行了理論分析,認為產學研合作創新是一種特殊的經濟行為,并指出產學研合作過程中的交易成本,主要包括溝通成本、談判成本、履約成本和其他成本等;羅利和魯若愚(2000)將對策論的方法運用到產學研合作中各方利益分配機制的研究中。他們通過將產學研合作視為二人合作對策來研究,并討論了利益分配模型,這種分析應該說為產學研合作的持續、穩定、發展奠定了一定的理論基礎。同時,羅利和魯若愚(2001)試著介紹了博弈論的某些方法在產學研合作研究中的運用,遺憾的是,他們并沒有將所介紹的方法真正用于分析產學研合作的相關問題。秦旭和韓文秀等(2003)認為產學研合作是指企業與高等院校在人才培養、科學研究、技術開發、生產經營以及人員交流、資源共享、信息互通等方面所結成的互利互惠、互補互促的聯合與協作關系;產學研本質上是一種交易,于是,他們試圖通過建立相應的目標函數,利用線性規劃的方法對產學研合作的高校主導型和企業主導型的模式進行了選擇分析,并得出結論認為,高等院校與企業選擇何種模式進行合作,取決于兩者在三種合作模式中的收益大小,最終的形式是高等院校與企業同時滿足利潤最大的一種方式。
最近,已有學者開始從知識管理的角度探討產學研合作的問題。這應該是一個很好的研究方向,因為它觸動了產學研合作的本質(呂海軍、甘志霞,2005)。比如和吳貴生(2001)利用粘滯知識轉移的理論模型,提出粘滯知識是企業持續競爭優勢的源泉,而在產學研合作的知識轉移過程中,所謂的粘滯知識正是轉移的關鍵和難點。
二、產學研合作研究中存在的問題
產學研合作的研究文獻浩如煙海,要想對有關學術研究狀況作出準確的把握和評論,會存在一定的難度,但通過以上文獻綜述,對現有研究中存在的問題,大體上可以得出一下的一些結論。
(一)重復性研究的現象嚴重
重復性研究主要集中于對現有產學研合作的必要性、現狀、問題、對策和模式的研究,但更深入和交叉的復合研究卻是很少見的。比如對產學研合作主體在合作過程中的不同階段,由于所處地位的不同,相互之間就需要一定程度的協調,于是,有關協調機理和協調模式的研究,并成為一個重要的研究方向;再比如對于一個區域創新系統來說,采取什么樣的組織模式來整合整個區域的科技資源,使其發揮最大功效,幾乎很難見到深入的研究和探討。
(二)研究范圍存在“大而全”的問題
一般來說,在短短的篇幅內,從學術研究規范的角度,是很難對一個問題作深入的分析,但就是在較短的篇幅內,很多的學者依然想對有關產學研合作所涉及的問題,包括概念、現狀、機制和模式作全面論述,這樣的研究結果是可以想象的。“大而全”的研究現象的出現,具體的原因是復雜的,但研究的結果是簡單的,一方面是對學術資源的浪費;另一方面,更為重要的是,產學研合作中眾多亟待研究的問題得不到解決。比如風險共擔、利益共享的產學研合作模式的內在機理的研究,幾乎是很難見到,由于對各種產學研合作模式的內在機理缺乏嚴謹的研究,從而使各種產學研合作模式的應用條件得不到明確的界定,于是,學者們所提出的產學研合作模式,往往得不到自覺的推廣。
(三)缺乏嚴謹而規范的數理分析和實證分析
現有的研究大多局限在文字的定性描述方面,很少見到利用嚴謹的數理分析和較為規范的案例分析和計量檢驗等實證分析的文獻。當然并不反對通過準確的文字描述,來闡述產學研合作中某一方面問題的邏輯,但由于已有研究存在“重復研究”和“大而全”等現象,造成了現有的大部分研究缺乏對所研究問題的嚴謹的符合學術規范的研究。由于研究方法上的落后,使研究結果出現了隨意性的現象,所提出的對策和建議缺乏嚴謹的根據。
三、深化產學研合作研究的對策和建議
(一)加強產學研合作研究的方法創新
產學研合作研究,從方法論的角度,大多采用了傳統的文字描述的方法,這種方法的優點是明顯的,但缺點也是明顯的,特別是對產學研合作的內在機理、產學研合作模式的存在性原理以及各種解決產學研合作中問題的各種對策的應用條件及其輕重緩急等內在邏輯和規律性的探討,僅僅文字性描述是遠遠不夠的。所以,為了產學研合作理論和實踐的不斷深入發展,產學研合作的研究應該借鑒國際主流經濟學和管理學等研究范式,通過規范的數理分析和實證分析,對產學研合作中的相關問題,進行深入研究,探討產學研合作中規律性內容,從互動的角度,推動產學研合作理論和實踐的不斷深入發展。
(二)加強產學研合作研究的問題創新
通過前述發現,現有的研究大都存在“大而全”的現象,從而出現了大量重復性研究的問題。所以,后續的研究應該在前人研究的基礎上,對產學研合作中需要研究的問題,一方面,可以結合學者自身的研究興趣和研究能力,選擇一個較小的問題,對問題進行深入的分析,以便真正在前人研究的基礎上,作出新的貢獻;另一方面,也可以利用新的研究方法,對已有產學研合作研究中所提出的思想性內容,進行嚴密的論證,從而對思想性論點的一般性給出符合主流學術規范的說明。比如對高校產學研合作中合作對象的選擇機制及其內在機理,可以利用現代信息經濟學或契約經濟學的分析方法,進行深入分析,這種研究,一方面使所研究的問題縮小,便于深入分析,另一方面,利用了主流而前沿的成熟理論,使問題的研究過程更具有嚴密的邏輯性,相信這樣的研究會有新的理論發現和實際運用。
(三)加強交叉學科和方法的整合創新
產學研合作,在某種程度上,可以認為是一種系統工程,僅從學科的角度,大體涉及經濟學、管理學、法學、哲學和社會學等多種學科;如果從某一個學科的角度,也涉及到學科內部的多種方法的應用,如從管理學的角度來看,既有傳統的文字描述,也包括主流的數理分析、案例分析和計量分析等方法的應用。所以,對產學研合作研究,應該從兩個方面,加強整合創新:一方面,綜合關聯學科,加強學科的交叉和融合,另一方面,綜合單一學科的多種方法,加強主流研究方法再產學研合作研究中的運用。比如,我們可以利用現代信息經濟學的成熟研究成果,結合知識管理和戰略管理等管理學理論,從對稱信息、不對稱信息以及排他性價格契約和非排他性價格契約等角度,對高校產學研合作對象選擇機制的內在機理,進行深入分析;并通過案例分析等實證手段,從而使產學研合作對象的選擇機制研究具有較強的綜合性和應用性。