農業裝備產業升級研究范文

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《農業工程雜志》2014年第五期

1我國產業發展現狀及趨勢

我國現代農業裝備產業經過多年的發展，逐步形成了較完備的產業體系和企業布局，成為世界農機制造和使用大國，為國家糧食安全和現代農業發展做出了積極貢獻。但是，我國農業裝備中低端產品結構布局、產業集中度低、市場較為分散、產業鏈發展不均衡和高端產品缺乏也制約了產業健康持續發展，產業轉型升級面臨自主創新能力不足、創新驅動力弱和國際市場競爭的巨大挑戰。

1.1產業規模持續增長我國農業裝備企業總數保持在8000家左右，根據估計，企業總產值5000億元左右。2012年，統計的1908家規模以上企業，總資產近1500億元，從業人員35.1萬人，工業總產值3382億元，利潤超過213億元。預計到2015年規模以上企業產值達到4000億元，2020年達到5000億元，2030年達到7000億元，產業總產值規模將接近1萬億元。

1.2行業集中度相對較低，企業類型多元發展產業集中度方面，2012年前4家企業集中度為22%，前8家企業集中度為29%，前10家企業集中度約為32%，產業集中度相對較低。企業類型方面，2012年，規模以上企業中，國有及國有控股企業、民營企業、三資企業數比例分別為3.41%、88.78%、7.81%，銷售收入比例分別為7.15%、81.51%、11.34%。總體上，未來國有及國有控股企業數量比例將進一步降低，但規模比例將增加，其他類型企業數量比例將保持增長，但規模比例將降低。目前，農機上市企業產值占規模以上企業總產值比例為10%左右，上市資產占規模以上企業總資產的15%左右，整體上，產業資產證券化水平相對較低，未來隨著農機企業重組上市步伐加快，產業資產證券化水平將有大幅提升空間。

1.3產業初步進入高端化發展階段近年來，我國農業裝備產業鏈逐步完善，上中下游及配套體系銜接的產業鏈已初步形成。2012年主要農機產品產量達到460多萬臺，大中型拖拉機與小型拖拉機比例從2010年的1∶6.69提高到2012年的1∶3.74，自走式聯合收割機與收獲機械比例從2010年的1∶5.07提高到2012年的1∶2.69，產品結構不斷優化提升，呈現了高端化發展的趨勢。總體上，我國市場上中低端產品還占近90%，高端產品不足且大多依賴進口，產業高端化發展需要著力破解成本與東南亞新興市場國家相比不具競爭力、中低端產品產能過剩和高端技術產品受制于國外等矛盾。

1.4產業國際化步伐加快20家跨國企業在我國設立了40多家工廠或貿易、研發機構，涉及拖拉機、收獲機械、插秧機和農機具等產品領域，在高端裝備、高性能裝備方面具有明顯主導優勢。目前，我國農機產品出口逐步從小型產品為主向大、中、小型產品相結合轉變，大型產品所占份額逐步提高，中小型產品市場競爭力穩步提升。進口由中小型農機及零部件為主向國內不能滿足的大型拖拉機及其配套農具、大型收獲機械等高端裝備轉變。產業國際化的核心是要實現由單純產品“走出去”向企業“走出去”轉變，由技術和產品的競爭轉變為企業的競爭。

1.5產業創新能力不斷提升長期以來，適應于集體農業、個體承包農業等小規模農業需求和高度計劃的工業體系，我國農業裝備技術發展是以滿足需求為核心的政府計劃模式，建立了各級農機研究院所、農業高校、農機鑒定推廣機構，形成了點、線技術開發模式，支撐了我國農業裝備從無到有、從小到大發展。現階段，產業發展高度依賴于面向市場、需求導向和創新驅動為核心的產業技術體系，我國農業裝備產業技術創新及產業化、創新服務主要由科研機構、高校，建有獨立技術開發機構的骨干企業，各級農機試驗鑒定推廣、質量檢測檢驗機構，以及多元化的創新載體等分工協作完成，基本滿足了現階段農業裝備產業發展和農業農村的要求，也為未來推進產業向高端化發展奠定了基礎。未來，要形成企業為主體，產學研結合，基本覆蓋農業裝備全產業鏈的技術創新體系，支撐到2030年我國實現由農業裝備制造使用大國向強國的轉變。

2產業升級理論基礎

2.1產業升級的概念產業升級一般是指產業結構的改善和產業素質與效率的提高，宏觀上表現為產業結構的改善，實現產業的協調發展和結構的提升;微觀上表現為產業素質與效率的提高，即生產要素的優化組合，技術水平、管理水平以及產品質量的提高。國外研究產業升級較早，Porter將產業升級定義為將產業間的要素由勞動密集型的產業向資本和技術密集型產業的轉移，提升產業競爭優勢［1］。Gereffi［2］認為產業升級是企業或者經濟體向資本和技術密集型的具有更高獲利能力的領域轉移的過程。國內對產業升級的研究主要基于我國產業發展階段和戰略需求，從價值鏈發展角度，提出適合產業升級的概念。如張向陽等［3］認為產業升級是產業由低技術水平、低附加值狀態向高技術、高附加值狀態轉變的過程。馬云俊［4］認為產業升級是指產業由低層次向高層次的轉換過程，不僅包括產業產出總量的增長，也包括產業結構由低技術水平、低附加值狀態向高新技術、高附加值的高度化發展;從資源配置角度看，產業升級過程是在利潤的導向下，資源在國民經濟各產業之間的移動;或是在競爭導向下，資源在同一產業內部從低效率企業向高效率企業移動。從全球產業價值鏈視角看，我國農業裝備產業升級要以產業鏈各環節價值提升為導向，優化產業內部資本和技術配置，實現產業由中低端向高端化發展。

2.2產業升級的內涵Gereffi［2］認為產業升級可在4個層次上實現。一是在產品層次上的升級，即從簡單到復雜的同類型產品;二是在經濟活動層次上的升級，包括不斷提升的設計、生產和營銷能力;三是在部門內層次上的升級，如從最終環節的制造到更高價值產品和服務的生產，也包括供應鏈的前向和后向聯系;四是在部門間層次上的升級，即從低價值、勞動密集型產業到資本和技術密集型產業。Humphrey等［5］在Gereffi的基礎上，提出了一種以企業為中心、由低級到高級的4層次升級。一是流程升級，通過重組生產系統或是引入高級技術將投入轉化為產出;二是產品升級，根據單位增加值轉向更高端生產線;三是功能升級，即獲得鏈上新的、更好的功能，如設計和營銷，或放棄現有的低附加值功能而集中致力于附加值更高的環節;四是鏈條升級，通過移動到新的價值鏈條中從而獲得更高的價值。在我國產業升級方面，李曉陽等［6］研究汽車產業升級，提出了嵌入式升級、內生型升級路徑。嵌入式升級路徑主要是以比較優勢理論為依據，發揮一國或地區的比較優勢，通過地區間貿易實現產業結構的調整和升級;內生型升級路徑則是以企業能力為基礎，通過自主創新提高企業核心競爭力，提升產業素質，實現產業升級。崔友洋［7］從產業創新的產品層次、經濟活動層次、部門內層次和部門間層次4個層次，提出了通過流程創新、產品創新、功能創新和部門間創新等實現醫藥產業升級思路。我國農業裝備產業升級要實現功能產品拓展和提升技術水平，要提升企業制造能力、品牌價值，要將面向需求的設計、服務作為產業價值鏈重要的組成部分，要通過高新技術應用和商業模式創新，實現從傳統低價值、勞動密集型產業向資本和技術密集型高端裝備產業的升級。

3農業裝備產業升級需求

3.1現代農業發展的迫切需求現代農業發展由傳統“資源依存型”向“科技依存型”的全程機械化、智能化和資源高效利用的生態農業發展。長遠來看，我國農業生產將持續受到人多地少、全球氣候變化、水資源供給不足、土壤弱化和病蟲害等不利因素的影響，農產品需求總量剛性增長、消費結構快速升級，保障國家糧食安全和重要農產品有效供給任務艱巨。新型工業化、信息化、城鎮化和農業現代化同步發展、并聯發展、疊加發展對發展現代農業提出了更高要求，我國農業生產將長期處于農戶、家庭農場、合作社或集體組織、規模化農場等生產組織多元化，大、中、小生產規模多樣化發展的格局，農業生產方式由粗放發展傳統農業向高效化、集約化和專業化的現代農業發展方向轉變，農業裝備需求將呈現多樣化、多元化、個性化，以需求為導向實現農業裝備產業升級是農業生產方式轉變的迫切要求。

3.2技術變革推動產業升級農業裝備技術經歷從代替人畜力機械化、以電控技術應用為核心的自動化、以信息技術應用為核心的智能化的發展階段。隨著新能源技術和節能利用、大容量儲能技術、制造及材料技術、云計算、大數據等領域的重大變革和突破，農業裝備技術將向以云計算、大數據為核心技術應用，融合動植物生理生態信息表達及獲取、智能數字感知、智能機器決策、物聯網技術、智能制造技術，實現對土壤、動植物、機器多元智能控制的第4代農業裝備發展。在新技術發展的趨勢下，我國農業裝備技術面臨拓展領域、增加品種、完善功能和提升水平的多重挑戰，要在當前智能化發展階段中實現產業轉型升級，才能在第4代農業裝備技術中贏得競爭。當前，重點要圍繞現代農業產業鏈發展需求，以信息技術、總線技術、導航定位和機器視覺等智能化技術為引領，以自動化柔性生產線等綠色智能制造技術為基礎，推進農業裝備向大型化、多功能和智能化等高端化發展。

3.3國際競爭的迫切需求國際農業裝備產業競爭進入了以科技為核心競爭力、以資本為紐帶、以并購為主導方式的競爭態勢，全球經濟一體化形勢下，我國農業裝備產業發展的競爭壓力日益增大。跨國企業已形成了技術和資本壟斷優勢，在中國發展模式已經從輸出產品、技術合作、合資生產向收購國內優勢企業、品牌輸出轉變，成為我國產業發展的壁壘。與發達國家現代農業裝備產業發展超過100年的歷史相比，我國現代農業裝備產業發展起步晚、基礎薄弱、規模小，產業競爭中面臨高端受限、中低端產能過剩和成本優勢漸弱的局面，必須通過創新驅動產業轉型升級，才能實現到2030年我國由農機裝備制造大國進入制造強國行列的戰略目標。

4農業裝備產業升級路徑及目標選擇

4.1高端農業裝備技術引領以信息化、智能化和自動化技術為核心的高端農業裝備是現代農業發展的核心支撐。高端農業裝備代表了技術發展方向和產業需求，融合了農機與農藝、農機與信息、農機與生物等關鍵技術，具有技術集成性、引領性和廣泛帶動性。通過高端農業裝備研發引領，可以促進基礎技術、共性關鍵技術研發和輻射，推動農業裝備整體技術水平提升。要瞄準技術變革趨勢和未來需求，針對產業發展的技術瓶頸，推動信息技術、導航定位技術和智能控制技術在農業裝備中應用，推進多功能高效作業機具、大型智能收獲機械、大型拖拉機、新能源農機裝備等高端農業裝備研發，帶動農業裝備工程技術理論、數字化設計與驗證、先進制造及材料工藝、可靠性與價值工程設計與驗證等應用基礎技術和農機具智能控制系統、農機裝備工況監測系統、農業對象生理生態信息監測、農田作業機器人等共性關鍵技術突破，通過技術創新，推動產業整體競爭力提升，促推產業轉型升級。

4.2構建創新驅動型農業裝備產業鏈我國特色新型農業現代化對農業裝備需求將呈現多元化、多樣化和個性化的趨勢。我國農業裝備產業發展既要適應現代農業集約高效的本質需求，也要符合產業自身發展的條件和規律，走出一條中國特色新型農業現代化下農業裝備產業的發展模式。隨著不同行業、產業的融合發展，傳統以工廠制造為核心的上游材料、中游零部件、下游主機組成的產業鏈將改變，未來需要打造形成融合一、二、三產業，以研發設計為核心、制造為基礎、服務為支撐，骨干企業引領、專精特中小企業配套與區域產業集群發展的創新驅動型現代農業裝備產業鏈，實現向價值鏈兩端延伸。研發設計成為農業裝備產業鏈的一個環節，由企業、科研院所、高校研發向企業研發、專業研發企業轉變，滿足個性化定制需求。服務也將成為產業鏈的一個重要環節，由試驗鑒定、質量檢驗、銷售及售后服務功能拓展為提供產品、金融以及市場服務的服務業。隨著自動化生產線技術、增材制造技術以及農業裝備技術的發展，農業裝備制造將從傳統的由材料到零部件、整機生產制造模式向制造過程可視化、智能人機交互、柔性自動化、自組織與自適應的可持續、高效能的綠色智能制造轉變。

4.3重構產業技術創新支撐體系圍繞產業鏈，以創新驅動為核心，在當前科研院所、高校、企業的技術創新布局基礎上，整合創新資源，重構產業技術創新支撐體系，構建形成“產業技術創新戰略聯盟為基礎，重大創新基地為核心，區域專業創新服務平臺為支撐，骨干企業為引領”的農業裝備產業技術創新支撐體系。通過產業技術創新戰略聯盟匯聚優勢科技資源、創新人才，形成協同創新機制和市場化的創新投入機制，成為農業裝備產業技術創新的體制機制和組織基礎，突破和掌握產業發展的核心關鍵和共性技術，推進重大技術轉化應用和轉移擴散，保障產業技術有效供給。依托產業技術創新戰略聯盟的協同創新機制和組織模式，以創新載體為核心，打造形成農業裝備國家重大創新基地，聚焦國家戰略目標，開展基礎前沿、關鍵共性、社會公益和戰略高技術等的產業共性技術創新，促進產業技術進步和核心競爭能力提升。依托農業裝備研發網絡，利用行業研發條件、檢驗檢測、標準制定等資源，在若干重點區域布局建立區域專業性、產學研合作的技術創新服務平臺，開展區域化、專業化的研發設計、檢驗檢測、技術轉移、大型共用軟件、知識產權、標準、質量品牌和人才培訓等技術服務，提升企業特別是中小企業的產品技術水平和企業技術升級、研發能力，促進科技成果轉化和產業化，支撐產業整體發展。選擇若干大型骨干企業，培育形成具有國際競爭力、可與跨國企業競爭的核心企業群體，通過技術創新引領帶動不同規模的專精特企業共同發展，在優勢區域培育形成價值鏈基礎上的產業集群。

4.4優化產業發展環境通過優化產業發展環境，全方位推進產品創新、品牌創新、產業組織創新和商業模式創新。探索推進政府支持農業裝備產業技術創新方式改革，整合現有財政支持渠道，以國家財政補助引導、企業及社會投入為主，設立國家農業裝備產業技術創新基金，以科技創新為核心，支持產業技術創新和支撐體系建設。引導各類資本共同設立農業裝備產業投資基金，推進企業規模擴張、多元化發展方式由直接投資并購向以資本為紐帶、品牌并購轉變，推動農業裝備企業并購、融資、重組，著力推進主要骨干企業產業鏈、業務整合，打造具有國際競爭力、可與跨國企業直接競爭的企業集團。積極發展金融租賃，發展農機保險、信貸等市場化的支撐農業裝備應用政策，建設統一開放、競爭有序的市場體系，使市場在資源配置中起決定性作用。

5結束語

我國農業發展的多樣性、區域性決定了現代農業發展的多元性，農業生產經營規模和方式體現了明顯的區域性，農戶、家庭農場、農業合作組織或集體經濟組織、規模化農場等多種形式長期并存發展。農業裝備產業體現了農業的公共性、基礎性和社會性，既是發展現代農業的戰略支撐產業，也是我國傳統弱勢產業，需要政府宏觀統籌和財政支持引導。中國特色新型農業現代化的重要支撐是適合我國國情的農業裝備產業，其根本特征是大型骨干企業與專精特企業、大中小企業優勢互補、共同發展;大中小型、高中低檔裝備產品合理布局。因此，農機產業升級的核心是以提升競爭力為核心，以技術創新為主線，帶動全產業鏈升級。

作者：吳海華李樹君方憲法楊炳南單位：中國農業機械化科學研究院