執法監管論文范文
前言：我們精心挑選了數篇優質執法監管論文文章，供您閱讀參考。期待這些文章能為您帶來啟發，助您在寫作的道路上更上一層樓。
第1篇
檢察機關加強基層行政執法監督，必須要在更新監督理念創新監督機制的基礎上，精心組織，嚴密實施
（一）在理念更新上，做到“三個確立”
基層行政執法的現狀決定了必須要加強監督，而要加強基層行政執法監督，必須拓寬思維，更新觀念，創新機制，這樣，才能把基層行政執法監督工作做深做細做實做到位，取得實實在在效果。一是確立監督就是作為的理念。長期以來，憲法賦予檢察機關的法律監督職能一直是對刑事訴訟實施監督，而對行政執法活動一直未能有效開展，導致行政執法活動不規范、不嚴格、不文明的現象大量顯現，引發大量、越級訪和群訪，甚至還出現不作為、亂作為、侵權瀆職、貪污受賄等問題，嚴重影響社會和諧穩定。實踐證明，缺少監督的執法活動，必將會滋生特權思想、特權利益和腐敗現象。為了加強對行政執法活動有效監督，我院注意深刻理解和把握中辦發（2011）8號文件《關于加強行政執法與刑事司法銜接工作的意見》的內涵，并在適當時邀請縣內外“法學專家”、“法律工作者”、“人大代表”、“人民監督員”等專家學者進行研討論證。通過科學論證，使大家進一步深化檢察機關法律監督的內涵，以及行政執法與刑事司法銜接的內在要求。從而，為檢察機關加強基層行政執法監督提供法理支持，提高加強基層行政執法監督重要性和可行性的認識，從而，確立只有加強監督，方能更全面體現檢察機關的作為。二是確立監督就是規范的理念。基層鄉鎮是行政執法“集聚地”，有國土、規劃、工商等眾多部門，行政執法面廣量大，涉及利益關系眾多，加強基層行政執法監督，可以有效地規范執法行為，促進基層行政執法單位依法履行公務，推進法治鄉鎮建設，創建和諧穩定的社會環境。三是確立監督就是創新的理念。積極創新監督工作思路，構建監督工作模式，是推進基層行政執法監督的重要環節。我院在各方的支持和努力下，推動建立了“黨委領導、人大支持、政府負責、檢察監督、部門司職”的監督模式。黨委領導，即縣鄉鎮兩級政法委對行政執法和執法監督的理念、方式、效能等方面作出統一規定，對執法監督力量進行統一領導，對重大行政執法監督案件加強協調；人大支持，即縣鄉鎮兩級人大對行政執法工作定期進行評議，并研究解決行政執法監督工作中的重大疑難事項；政府負責，即縣鄉鎮兩級政府及其法治部門加強對執法活動、執法過程和執法效能的考核驗收；檢察監督，即檢察機關依照法律規定，對行政執法活動進行靜態和動態監督，受理舉報、監督案件、糾正違法；部門司職，及各鄉鎮執法主體依法履行行政執法職責，做到及時、有效、公開、公平、公正執法。這個監督模式的重點是檢察監督。對此，我院依托派出檢察室，主動與各鄉鎮行政執法部門建立工作對接、信息通報和監督協作機制，按照統一管理，分類工作的要求，在每個鄉鎮聘請2名行政執法監督信息聯絡員。在日常工作中，檢察室一方面抓好靜態監督，即通過定期或不定期地調取行政執法單位有關執法卷宗，審查行政執法的程序是否合法，處罰是否適當，對發現問題及時進行糾正；另一方面抓好動態監督，即及時受理行政執法方面的舉報線索，對構成瀆職、貪污受賄的及時移送反貪、反瀆部門立案查處，對構成其他刑事犯罪的及時移送公安機關立案偵查。為了更好地推進這個監督模式的實施，我院報請縣委縣政府出臺規范性文件，即《關于加強基層行政執法與檢察監督銜接工作的實施意見》，由縣委縣政府聯合發文印發全縣各鄉鎮及行政執法部門，要求按照文件精神抓好落實。這個《實施意見》一方面要求統一思想認識，加強組織領導，把基層行政執法是否規范、可能涉嫌犯罪的案件是否依法及時移送檢察監督情況一并納入鄉鎮政府和有關部門的綜合考核評價體系，形成權責分明、行為規范、協調一致、監督有效的行政執法監督機制；另一方面明確規定了基層行政執法與檢察監督相銜接工作的主要內容，如派出檢察室根據規定的具體情形，通過《檢察意見書》、《檢察建議書》、《糾正違法通知書》、提出監督意見等形式對基層行政執法進行監督，并規定在限期內答復。還規定派出檢察室在監督中要隨時調閱行政執法卷宗等。
（二）在機制建設上，建立“三項制度”
一是聯合監督制度。縣法治建設領導小組每半年組織縣優化辦、縣法制辦、縣紀委糾風辦、派駐檢察室等部門，對基層行政執法部門的執法情況進行檢查監督考核，對存在違法行政等問題的，依據不同情況，分別作行政或法律上的監督糾正；對行政執法人員有涉嫌貪污受賄、瀆職侵權等違紀違法行為的，應當根據案件性質，及時移送紀檢監察機關或人民檢察院處理。二是聯席會議制度。鄉鎮政法委定期組織召開行政執法工作聯席會議。每季度至少召開會議一次，派駐檢察室應當派員參加。會議通報近期執法及處罰情況、涉嫌犯罪案件移送處理情況、檢察監督情況，并研究和協調解決行政執法工作中的一些突出問題。與些同時，還建立了信息通報制度。派駐鄉鎮檢察室與鄉鎮法治辦確定專門人員，負責日常的信息交流，各基層執法單位的統計報表及時報送派駐檢察室，以實現信息共享。三是備案審查制度。制定了《報備細則》，從報備案件的單位主體、報備范圍、報備材料、報備期限等4個方面作出明確具體規定。如在報備案件的主體上，明確規定鄉鎮一級具有行政執法權或受委托從事行政執法的單位、縣級行政執法機關的派出機構，包括工商、國土、規劃、城管、安監、質監、水利、林業等15個行政執法單位。在報備范圍上，明確規定涉案金額在萬元以上；處罰金額或者沒收款物價值在三千元以上；作出行政處罰決定后違法行為還不能有效制止且繼續進行，可能導致案件性質發生改變的；當事人不服，認為行政處罰畸輕畸重或適用法律、法規不當的，可能引起上訪的，在當地或在全縣有較大影響的等10種情形的案件。在報備材料上，明確規定案件事實及相關證據；認定的法律依據；行政擬處理意見；行政處罰法律文書；行政許可批復文件等。在報備期限上，明確規定十種報備情形均應當在行政行為作為后十個工作日內及時報備轄區檢察室。
（三）在組織實施上，搞好“三個結合”
一是點面結合，搞好聯合監督檢查。根據《實施意見》的規定，對基層行政執法活動的監督要聯合檢查，具體由縣政法委牽頭，由檢察院及其派出檢察室人員為主體，聯合縣人大內司委、縣政府法制辦、縣紀委等部門組織的行政執法監督檢查組，除聽取鄉鎮領導對面上行政執法工作匯報外，還要察看工商、國土、規劃、安監、司法等部門的行政執法臺賬和卷宗，對存在的突出問題，可當場提出口頭糾正檢察意見，責令其立即整改。也可及時向相關單位和部門發《檢察建議書》、《檢察意見書》。如侍莊鄉有五家衛生室屬合并對象，侍莊醫院亦下達了撤并衛生室通知。但有的衛生室長不愿意合并，繼續進行非法行醫。針對這種情況，檢察院及時向侍莊醫院提出了口頭糾正檢察意見，侍莊醫院領導高度重視，認真研究取締方案，采取有效措施，依法取締，取得了良好的社會效果。二是條線結合，搞好專項監督檢查。主要是對縣有關執法部門派出機構進行監督檢查。如國土、工商、環保、安監、規劃等條管單位。在專項監督檢查工作中，注意針對群眾反映比較強烈的突出問題，采取系統查、查系統的方法，深入查找在行政執法過程中存在的問題，爾后，針對問題進行梳理分類、分析評估、風險研判，依據檢察職能發出《檢察建議書》、《檢察意見書》或《糾正違法通知書》。如針對全縣農村“小產權房”亂開發、非法占用、使用、買賣轉讓土地的嚴重問題，一方面為縣委縣政府提供決策依據，及時撰寫調查分析報告，一方面向縣國土部門發出《檢察意見書》，以引起相關部門領導的重視。如縣國土局聯合縣公安局在全縣范圍內開展打擊非法買賣土地的專項行動。目前，共查處違規使用土地21宗，有6人因涉嫌非法買賣土地罪被公安機關立案偵查，有效地維護了全縣國土資源管理秩序。又如，在監督檢查工商系統行政執法過程中，發現沂北鄉有兩不法商販正在合伙倒賣石油，且數額巨大，檢察院及時向工商部門發出了《檢察意見書》。縣工商局接此意見后迅速派員查處，并將案件移送公安機關對其立案偵查。三是內外結合，做好受理舉報控告。在抓好靜態監督檢查的同時，積極抓好動態監督，充分利用控申、民行、預防、反貪、反瀆、派出檢察室等對外接訪窗口，收集和受理行政執法方面的舉報和控告。與此同時，充分利用“舉報宣傳周”、“檢察開放月”這一活動載體，深入街頭、村頭、社區宣講行政執法監督內容，動員人民群眾參與監督。還利用各種新聞媒體和聘請行政執法檢察監督信息員參與監督，形成內外有機聯動的行政執法監督氛圍。今年以來，灌云縣檢察院及其派出檢察室，共受理舉報控告12件，督促整改6件。如侍莊鄉規劃辦，在規劃執法過程中，違反規劃不準收費的有關規定，擅自收取單位和農戶的規劃費用，在當地造成了不良影響。派出檢察室接到舉報后，立即進行調查，向侍莊鄉政府發了《糾正違法通知書》，責令其整改。侍莊鄉政府及時采取措施，停止了違規收費，同時，要求鄉規劃部門和相關人員嚴格執法，確保不違規收費。
檢察機關加強基層行政執法監督，必須要在充分認識基層行政執法監督艱巨性的基礎上，完善提高，鞏固成果
（一）認識再到位
對基層行政執法活動實施監督，是檢察機關及其派出檢察室一項長期而艱巨的任務，不可一蹴而蹴，更不可小勝即安，要立足長遠，完善提高，鞏固成果，切實履行好行政執法監督職能。從目前行政執法監督的實踐情況看，還存在許多需要加強和完善的一些環節，歸納起來主要有以下幾點：特別是鄉鎮各級黨委政府和縣相關行政執法部門的領導，要切實把行政執法監督工作列入重要議事日程，經常分析研究本鄉鎮和本部門的行政執法監督工作，堅決克服徹底屏棄過去行政執法的本位思想，部門利益和習慣做法，轉變執法觀念，把思想和行動統一到自覺接受監督上來。各基層行政執法人員也要堅決依照國家法律、法規和縣委縣政府（51）號文件《關于加強基層行政執法與檢察監督銜接工作的實施意見》的規定要求，自覺做好自身行政執法與接受檢察監督的各項工作，規范執法，公正執法，文明執法，不越權執法，自覺把執法行為置于檢察機關的監督之下。
（二）報備再嚴格
雖然已制定出臺了《關于基層行政執法與檢察監督銜接工作的報備工作實施細則》，但從運行情況看，有的行政執法部門不想報備，存在隱案不報的現象；有的行政執法部門不按時報備，拖拖拉拉；有的報小不報大，怕惹出麻煩，查出問題，影響單位和個人利益；對此，報備審查工作還需再嚴格，要采取多種措施督促報備工作的落實，對凡是今后出現報備問題的單位和部門，在查明情況后，視情節建議相關部門給予處理。
（三）整改再加強
對基層行政執法監督檢查出來的問題，檢察機關有的當場責令督促整改，有的運用《檢察建議書》、《檢察意見書》、《糾正違法通知書》的形式，依法督促整改，但從整改情況看，不及時，不徹底、不到位的現象依然存在。如全縣小加油站點雖被依法取締，但有的死灰復燃；非法占用土地雖進行了打擊整治，但有的鄉鎮還有在偷偷建筑；有的鍋爐存在安全隱患，雖然下達了整改通知書，但整改未到位等等。因此，一方面檢察機關及其派出檢察室平時要加強督察、巡查，確保檢察機關發的法律文書件件有著落，事事有回音。另一方面，對需要聯動多個部門方能整改到位的一些行政執法案件，檢察機關及其派出檢察室要督促相關部門和單位一起研究整改方案，進行綜合治理。
（四）檢力再整合
基層行政執法涉及面廣，工作量大，點多線長，要想做好監督工作，檢力顯得尤為重要。但從目前情況看，雖然在大的活動上舉全院之力，但平時日常工作都由檢察室承擔，僅憑兩個派出檢察室的現有人員，工作有時確實安排不開，人手顯得尤為緊張，很難承擔繁重的監督任務和監督需求。對此，一方面，檢察院要成立派出檢察室專門管理機構，以便統一組織協調指導監督工作；一方面，還要在重點鄉鎮再派檢察室，人員也要適當增加，以便上下整合力量，確保行政執法監督工作順利開展。
第2篇
明確檢察機關對行政執法權的監督
我國刑訴法規定了人民檢察院進行刑事訴訟監督的法律職能，保證已然的刑事犯罪案件進入刑事訴訟程序，使犯罪行為人受到刑事追究，是刑事訴訟監督的應有義務。行政處罰程序雖然不屬于刑事訴訟程序，但從某種意義上說，行政執法機關的移送案件與司法機關的立案偵查是刑事訴訟立案程序相互依存、不可分割的兩個重要方面，反映了行政處罰程序與行政訴訟程序承前啟后的有機聯系，自然都應作為刑事立案監督的范疇。對其所作的行政處罰決定的被處罰行為就有無涉嫌犯罪的內容進行書面審查，確定是否應移送司法機關立案偵查。檢察機關通過書面審查行政處罰決定書，認為被處罰行為涉嫌犯罪的，可以要求行政機關說明不移送理由。檢察機關認為不移送理由不成立的，應出具移送案件通知書，按照案件管轄范圍，移送公安機關立案偵查。對于行政執法人員拒不移送涉嫌犯罪案件情節嚴重的，或涉及其他職務犯罪的，檢察機關可自行立案偵查，檢察機關對其他不涉及犯罪的處罰決定不予干涉。
加強與行政執法部門的聯系
召開定期或不定期的聯席會，便于檢察機關、公安機關、行政執法機關就一定時期內行政處罰、案件移送、審查逮捕、立案監督和等情況進行通報、溝通情況、統一認識，共同研究執法中遇到的新情況、新問題，如是否構成犯罪、相關證據的司法證明力，協調解決疑難問題。一旦有涉眾、涉案金額較大的案件，行政執法機關應及時向公安機關、檢察機關進行通報，檢察機關可以提前介入，協助行政執法部門甄別犯罪，指導行政執法機關收集、保存、移送證據。這樣不僅可以增強對行政執法權的監督力度，還可以促進其及時依法移送案件。
完備移送案件制度
1．擴大備案范圍。縮小行政執法部門在是否移送案件中的裁量權，將備案范圍由其認定的涉嫌犯罪案件擴大至涉眾型經濟案件、涉案金額較大案件，從重處罰案件。一方面，減少行政執法部門“以罰代刑”的情況，另一方面也便于檢察機關的監督。2．加強備案及時性。要求行政執法部門在向公安機關備案的當天即向檢察機關備案，如有困難則以其他方式告知，隨后及時將備案材料送至檢察機關。3．完善備案材料。要求行政執法部門的備案材料中，明確證據門類、證明內容、證明效力，注明證據來源，不能以證據的名稱作為列表內容。
第3篇
摘要：我國證券市場經過十多年的發展，已經取得了巨大的成績，但是也存在著許多不規范、不成熟的地方。通過回顧我國證券監管體制的歷史演變，為進一步促進證券市場的良性發展提出了若干行之有效的辦法。
關鍵詞：證券監管體制內在機理發展完善
一、證券監管體制的歷史演變
中國證券監管體制的演進是伴隨著中國證券市場的產生和發展而建立起來的，并隨之不斷變化的動態過程，其體制變遷及其特征與我國證券市場發展的不同階段與格局相適應，并與市場發展的客觀需要和內在的政府監管目標相吻合。我國政府對監管體制的選擇和調整決定于我國特殊的經濟、政治、文化、市場發展的客觀要求，經歷了以下3個階段：
1．1981—1985年，無實體監管部門階段
這是我國證券市場的發展萌芽期。除了國債發行之外，基本上不存在股票市場和企業債券市場。雖然于1984年公開發行了股票，但股份制試點與股票交易僅限于極其狹小范圍。該階段不存在真正的監管體制或明確的管理主體。
2．1986—1992年，監管體系雛形階段
總體上，我國證券市場仍處于規模極小的“嬰兒期”，與之相對應，在政府管理層面上出現了若干監管上述證券市場領域的部門主體，但未形成統一、有序、通暢的集中管理體系。監管體制框架中的政府部門和自律組織等若干因素已出現，但仍表現出明顯的初創特征和摸索性質。中國人民銀行作為中央銀行“管理企業債券、股票等有價證券，管理金融市場”被正式法規確立為證券市場主管機關。但監管職責不明確，實踐中的管制權力缺乏集中型模式所要求的權威性和管制力度。地方政府體現出監管框架中的分權性和非集中性。證券交易所的自律管理在一定程度上取代了政府管制。多部門介入的管理格局略見雛形。行業自律監管組織尚未擔負實質性自律職能。
3．1992一l998年，初級集中型監管體制階段
1992年l0月，國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會成立，標志著我國證券市場步人了集中型監管體制階段。從有關資料可以看出，1996年以后，市場取得飛速發展，無論是日均成交金額還是日均開戶數都是呈現上升的趨勢，這充分說明了證券市場的蓬勃發展。與此相呼應，集中型管理體系逐漸形成。確立中央監管機構，一部分權力根據證券活動性質和歸口的不同劃分給國務院各部委。地方政府相當程度地介入證券市場管理，形成了中央與地方相結合的市場管理體系。首次確立獨立于其他部門的專門性證券主管部門，擺脫了依附于財政或中國人民銀行的舊模式。一定程度上兼顧了我國證券市場發展與規范進程中所牽涉到的錯綜復雜的諸多方面的難題。但是，仍表現出權力分散、獨立性和權威性弱、缺乏覆蓋全國性的監管機構的動態特征。總體上，這個階段表現出多層次的、多元化以及部門分工協作的中國特色，且明顯地顯示出過渡期的特征。
二、我國證券監管體制的現狀及其內在機理
目前我國證券市場實行的是集中統一的監管體系，即以政府監管為主導，集中監管和市場自律相結合的市場監管框架。
1．監管主體
1998年國務院批準了中國證監會的職能、內部機構和人員編制的“三定”方案，確定了證監會是國務院直屬機構，負責全國證券期貨市場，并成為取代國務院證券委員會職能的惟一最高證券監管機構。根據該方案的規定，證監會將建立集中統一的證券期貨監管體系，在全國各地設立派出監管機構并實行垂直管理，但在現實中，我國監管主體存在多元化現象，主管部門之間關系較為復雜和不協調。
2．自律組織是資本市場監管體制中不可或缺的一個重要組成部分
自律組織有兩種形式，即社會性的監督組織和行業自律。前者主要包括證券業的中介服務組織如會計師事務所。后者包括兩方面：一是證券交易所的場內自律，二是場外交易的自律，即中國證券業協會進行的自律監管。
3．監管法規體系
1998年以前我國證券市場和監管是通過一系列的行政法規，包括全國性的行政法規和地方性的行政法規。1998年《證券法》的通過標志我國證券市場依法治市進入一個嶄新的階段。《證券法》和《公司法》作為我國證券監管的法律基礎和其他證券法規共同構成證券監管法規體系。現行證券監管體制具有集權性和一元化、權威性和獨立性高、兩級管理垂直化以及自律性弱的特征。雖然仍存在自律管理作用未得到足夠重視的問題，但這個體制框架與我國證券市場現在高速發展相適應。現行證券監管體制的形成原因主要是針對如何克服原體制存在的內在弊病和矛盾。
三、未來證券監管體制的進一步完善
在全球化程度加快的大環境下，我國證券監管體制應當立足國情，放眼世界，不斷健全、完善。證券監管體制的建設，不僅關系到證券市場的發展，更關系到經濟安全，國民經濟的長遠發展。進一步完善證券監管體制必須全面考慮，放眼未來，對證券監管體制進行有效的改造。
1．加強證券監管體制的自身建設，逐步健全與完善
證券市場是變化無窮的，只有依據客觀規律，制定完善制度才能保障市場健康運行。主要有以下幾方面：
(1)樹立科學監管理念。監管理念主要包括：第一，保護投資者的合法權益；第二，確保公平、高效、透明；第三，降低系統風險；第四，樹立國際化意識。
(2)明確監管職能，提高監管水平。監管機構作為規則的制定者和執行者，其職能就是保障市場的公平、公開以及公正地對待所有市場參與者，體現了監管理念和目標。相應的權限，應當依據其職能而定，即僅能作為“裁判員”。并非事無巨細一概全攬，不能把“運動員”兼于一身，應減少證監會在監管中的行政干預色彩，增強其對上市企業以及證券市場的各參與者的監管手段和能力。尤其要注意的是，在監管過程中，要加強對行為和過程的監管，而不僅僅是對結果的監管，對監管者而言，行為本身比結果更值得關注。同時，改善監管手段，提高監管水平，努力實現手段的間接化、多樣化、市場化，減少政府對市場的操縱。此外，應當提倡監管行為的科學化、民主化，保證公正地權衡各方利益，保護投資者信心。(3)完善監管體系，充分發揮行業自律監管。隨著證券市場的成熟，政府主導和行業自律相結合的監管體系日益成為大多數國家選擇的主流。充分發揮兩者的優勢，避免各自的缺憾，對于完善監管體系是十分重要的。自律監管具體而言包括三個方面：第一，加強自身監管機構的組織建設；第二，要盡快完善自律管理規則；第三，要理順證券交易所管理制度。
2．改善證券監管的外部環境，營造良好社會氛圍
(1)健全完善相關法律制度，建立良性的立法、司法環境。證券市場的發展，要做到有法可依，依法監管，這就要求首先要完善立法，去掉或者完善一些與現有政策和法規相矛盾的條文，法律是要不斷向前發展的，結合目前市場需求不斷完備證券監管的法律制度，盡快細化證券法的相關規則，出臺相關的法律條文，形成完善的證券法規體系。其次是要加強執法，如果沒有強有力的執法措施，再完善的法律條文也無用，因此我們不能忽視有法必依的重要性。
(2)重構社會信用體系，恢復我國證券市場的公信力。
