財務(wù)廉潔風(fēng)險防控措施范文

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第1篇

山東能源新礦集團(tuán)孫村煤礦是一個年產(chǎn)150萬噸的百年老礦。近年來，他們結(jié)合實際，深化和創(chuàng)新廉潔風(fēng)險防控管理內(nèi)容，全面實施《重要事項廉潔風(fēng)險防控管理操作規(guī)程》，形成了廉潔風(fēng)險防控管理體系，實現(xiàn)了對企業(yè)決策和經(jīng)營行為全員、全過程、全方位防控。

一、提高認(rèn)識，明確實行重要事項管理目的意義

廉潔風(fēng)險防控管理工作，是一項涉及企業(yè)管理各個方面的系統(tǒng)工程，必須用系統(tǒng)的方法、全方位的措施持續(xù)推進(jìn)。分析諸多違紀(jì)違規(guī)案件，因違反重要事項規(guī)定造成的違規(guī)違紀(jì)案件占據(jù)多數(shù)。而以往工作思路和措施多是注重加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行外部監(jiān)督和事后考核上，在過程防控方面缺少有效的方式方法。實施重要事項防控管理，能夠把握住廉潔防控工作的關(guān)鍵和最佳切入點，從而找到一條更為有效地實施權(quán)力內(nèi)控監(jiān)督的新辦法、新途徑。由此，他們利用煤礦人員規(guī)程意識較強(qiáng)的特點，借鑒《煤礦安全操作規(guī)程》形式，在全礦開展了《重要事項廉潔風(fēng)險防控管理操作規(guī)程》編制和實施工作。

二、細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范《廉潔規(guī)程》管理各項內(nèi)容

第一，《廉潔規(guī)程》編制原則和目標(biāo)任務(wù)

《廉潔規(guī)程》編制原則是：編制精細(xì)化、程序規(guī)范化、監(jiān)督制度化。其目標(biāo)任務(wù)：就是針對重要事項，辨識廉潔風(fēng)險，規(guī)范操作程序，嚴(yán)格管理考核，對重要事項和關(guān)鍵環(huán)節(jié)實行全員、全方位、全過程風(fēng)險防控管理。

第二，《廉潔規(guī)程》防控范圍

主要有“三重一大”事項以及投資管理、產(chǎn)權(quán)交易、資本運(yùn)營、財務(wù)管理、薪酬管理、材料管理、區(qū)隊經(jīng)濟(jì)分配、營銷采購、業(yè)務(wù)外包、工程招投標(biāo)、項目管理、職務(wù)消費(fèi)、省外資產(chǎn)管理等方面。

第三，《廉潔規(guī)程》基本內(nèi)容

《廉潔規(guī)程》的基本內(nèi)容包括六個方面：

1.目的意義。規(guī)程所規(guī)定事項重要性、所要解決問題及其所要達(dá)到的效果。

2.風(fēng)險辨識。規(guī)程所規(guī)定重要事項在操作過程中可能出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險。

3.操作流程。規(guī)程所規(guī)定事項具體、詳細(xì)的操作流程，某些事項需要在操作流程后面明確工作標(biāo)準(zhǔn)。

4.責(zé)任落實。規(guī)程所規(guī)定事項在操作流程中涉及的所有崗位，明確廉潔責(zé)任和處罰標(biāo)準(zhǔn)。

5.學(xué)習(xí)傳達(dá)。規(guī)程所規(guī)定事項必須傳達(dá)到每一名相關(guān)人員并簽字，否則，不準(zhǔn)參與相關(guān)事項的業(yè)務(wù)流程。

6.補(bǔ)充措施。規(guī)程所規(guī)定事項在操作過程中需要調(diào)整或補(bǔ)充時，由編制部門編制《補(bǔ)充措施》，對規(guī)程進(jìn)行完善。

第四、《廉潔規(guī)程》編制實施

《廉潔規(guī)程》編制實施分四個步驟：

一是編制。長期事項每年編制一次，臨時事項隨時編制。主要編制實施了“三重一大”、職務(wù)消費(fèi)、資金管理、材料管理、工資核算、工程驗收、比價采購、煤炭發(fā)運(yùn)、人員招聘以及區(qū)隊經(jīng)濟(jì)分配管理等14個重要事項《廉潔規(guī)程》36套，排查廉潔風(fēng)險270余條，受控人員近300人。

二是審批。《廉潔規(guī)程》由編制部門和單位負(fù)責(zé)人、分管副總、分管領(lǐng)導(dǎo)分別審批、簽字；部分重要規(guī)程由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門會審。審批完成后，分別送達(dá)有關(guān)操作單位、紀(jì)委監(jiān)察科、督察辦備查。

三是實施。《廉潔規(guī)程》編制、審批完成后進(jìn)入實施階段，凡涉及規(guī)程規(guī)定事項的業(yè)務(wù)操作，一律按照規(guī)程規(guī)定流程進(jìn)行操作。

四是考核。規(guī)程編制不符合國家法律法規(guī)和礦文件規(guī)定,或流程不合理無法操作，不按規(guī)程規(guī)定流程進(jìn)行操作，追究編制人和審批人及崗位人員操作和監(jiān)督責(zé)任。

三、注重實效，扎實推進(jìn)《廉潔規(guī)程》管理運(yùn)作

1、明確責(zé)任。礦明確各專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、單位黨政正職和部門負(fù)責(zé)人是本專業(yè)和單位廉潔規(guī)程編制第一責(zé)任者，按照一崗雙責(zé)要求，負(fù)責(zé)《廉潔規(guī)程》編制工作。

2、嚴(yán)格監(jiān)督。紀(jì)檢、督察、工會、經(jīng)營考核部、人力資源部、財務(wù)部、辦公室、黨群工作部等部門根據(jù)各自職責(zé)，抓好日常監(jiān)督檢查和制度落實督導(dǎo)檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正處理，并及時總結(jié)推廣先進(jìn)經(jīng)驗。

3、加強(qiáng)考核。對落實《廉潔規(guī)程》實行每月一次考核，與績效掛鉤；每季由紀(jì)委進(jìn)行一次覆蓋檢查，納入“六好”先鋒區(qū)隊、“六型”先鋒部室考核評比內(nèi)容；年底按百分制與全年收入掛鉤兌現(xiàn)，并作為評選各類先進(jìn)依據(jù)。

四、成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新管理給黨風(fēng)廉政建設(shè)帶來新變化

《廉潔規(guī)程》管理工作的實施，實現(xiàn)了內(nèi)容、方法、形式三個方面創(chuàng)新，為黨風(fēng)廉政建設(shè)帶來了三方面變化。

廉潔風(fēng)險管理三方面創(chuàng)新：

一是內(nèi)容創(chuàng)新。把企業(yè)最容易發(fā)生問題的事項進(jìn)行規(guī)范，實現(xiàn)了重要事項實施全過程控制，增強(qiáng)了針對性和實效性，從源頭上防止了違法違紀(jì)問題發(fā)生。

二是方法創(chuàng)新。《廉潔規(guī)程》管控對象與崗位廉潔風(fēng)險防控對象實現(xiàn)重合，形成了重點突出、點面結(jié)合，全面覆蓋的防控網(wǎng)絡(luò)，使防控管理更加嚴(yán)密。

三是形式創(chuàng)新。重要事項防控管理以規(guī)程形式編制與實施，切合煤礦職工對類似安全規(guī)程認(rèn)同認(rèn)知心理。特別是區(qū)隊經(jīng)濟(jì)分配操作規(guī)程的實施，受到了廣大職工歡迎，職工說：安全作業(yè)規(guī)程管掙錢，分配規(guī)程管分錢，知道錢是怎么掙的，也知道是怎么分的，干起活來順心、有勁。

黨風(fēng)廉政建設(shè)三方面變化：

第一，廉潔風(fēng)險防控意識內(nèi)化于心。通過《廉潔規(guī)程》管理，深化了對權(quán)力監(jiān)督管理，使各級管理人員明確了各自崗位職責(zé)、潛在廉潔風(fēng)險，做到了“從業(yè)有風(fēng)險，防范除隱患”。

第2篇

關(guān)鍵詞：企業(yè)廉潔；管理；

文章編號：1674-3520（2015）-06-00-01

一、全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控管理，要在查找廉潔風(fēng)險點上下功夫

全面有效地開展廉潔風(fēng)險防控管理，必須首先從準(zhǔn)確查找風(fēng)險點這一基礎(chǔ)性的工作入手。具體工作中，我們做到“四個明確”：一是思想認(rèn)識明確。在查找廉潔風(fēng)險點的過程中，堅持做到風(fēng)險查找“準(zhǔn)、全、實”。針對“思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境”等五類廉潔風(fēng)險，查找具有重要權(quán)力的部門和崗位。根據(jù)風(fēng)險內(nèi)容的不同，將廉潔風(fēng)險崗位劃分為A類高風(fēng)險、B類較高風(fēng)險、C類一般風(fēng)險三種風(fēng)險類別，分別制定相應(yīng)預(yù)防措施，逐個提出化解風(fēng)險的具體辦法。在全公司范圍內(nèi)共計排查了217個崗位、排查人員248人、排查廉潔風(fēng)險點3628個、制定風(fēng)險防范措施3628條，梳理職權(quán)256項，實現(xiàn)了風(fēng)險排查全面覆蓋。

二是查找方法明確。對照各崗位職責(zé)，采取自我查找、上級為下級查、下級為上級查、班子成員和科室之間互相查、服務(wù)對象和群眾代表幫助查的方法，認(rèn)真梳理職責(zé)流程、查找廉潔風(fēng)險、評估風(fēng)險等級。實踐證明，這種“自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、職工幫、互相查”的方法，能夠有效地找準(zhǔn)找全可能存在的廉潔風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險及其發(fā)生的部位和環(huán)節(jié)。

三是查找重點明確。在查找風(fēng)險點過程中，做到全面查找，重點突出，在找全廉潔風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，重點查找在“執(zhí)行規(guī)章制度、領(lǐng)導(dǎo)干部和重點崗位人員、掌管人財物、采購銷和管理處罰等實權(quán)崗位、涉及職工群眾利益”等方面存在的風(fēng)險。在公司217個廉潔風(fēng)險高危崗位中，僅在執(zhí)行規(guī)章制度方面，就查找了121個風(fēng)險點。

四是查找標(biāo)準(zhǔn)明確。在查找風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，對查找出來的廉潔風(fēng)險進(jìn)行歸納梳理和審查評估，按照風(fēng)險發(fā)生機(jī)率和危害損失程度確定風(fēng)險等級，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制。同時，要求部門和個人作出廉潔承諾，并在一定范圍內(nèi)公開，以便最大限度地降低風(fēng)險。

二、全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控管理，要在有效預(yù)防上見實效

在廉潔風(fēng)險防控管理實際操作中，我們做到“三個強(qiáng)化”：一是強(qiáng)化教育。把教育作為廉潔風(fēng)險防控的第一道防線，組織各級管理人員，學(xué)習(xí)廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，創(chuàng)新開展了以“案例警示、先進(jìn)典型、制度意識、黨紀(jì)法規(guī)”為主要內(nèi)容的“季度主題教育”活動，以此達(dá)到廉潔教育“潤物細(xì)無聲”的效果。二是強(qiáng)化培訓(xùn)。定期舉辦管理人員廉潔從業(yè)培訓(xùn)班，對“四管”人員全部進(jìn)行輪訓(xùn)。通過邀請檢察院領(lǐng)導(dǎo)作專題廉潔報告，廉政教育進(jìn)監(jiān)獄等形式，深化廉潔風(fēng)險防控管理。三是強(qiáng)化宣傳。定期召開廉潔風(fēng)險防控推進(jìn)會，選取試點單位介紹做法，以點帶面推動整體工作的開展。同時，注重以廉潔文化加強(qiáng)引領(lǐng)，制作發(fā)放了《廉潔付煤手冊》，定期播放廉潔公益廣告展播；以“愛護(hù)自己別失去自由，愛護(hù)家庭別失去幸福，愛護(hù)他人別失去道德，愛護(hù)集體別失去榮譽(yù)，愛護(hù)國家別失去和諧”為內(nèi)容，創(chuàng)作了付煤公司廉潔之歌《叮囑》；持續(xù)深化廉潔文化建設(shè)，營造了“人人思廉、處處見廉、全員倡廉”的濃厚氛圍。

三、全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控管理，要在嚴(yán)格管控上出實招

有效地控制管理漏洞，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，是做好廉潔風(fēng)險防控的重要環(huán)節(jié)。實際工作中，我們堅持做到“四個注重”：一是注重運(yùn)行環(huán)節(jié)管控。對現(xiàn)有的工作程序、業(yè)務(wù)流程、管理方式進(jìn)行認(rèn)真梳理。形成了“以制度規(guī)定流程、以流程優(yōu)化管理、以管理完善制度”的風(fēng)險防控運(yùn)行機(jī)制和制度體系，有效控制了暗箱操作、無序操作等行為的發(fā)生。

二是注重經(jīng)營過程管控。成立了物資計劃審核辦公室，從物資的計劃、采購、驗收入庫、發(fā)放等環(huán)節(jié)上嚴(yán)格管控；設(shè)備管理全面實施計劃、采購、招標(biāo)、驗收、保管、發(fā)放、維修、報廢“八統(tǒng)一”，實行了非煤廠點財務(wù)“四統(tǒng)一分”管理、資金支出“六簽字”等制度，充分做到了“裸職、裸權(quán)”。為有效制約權(quán)力，在物資供應(yīng)、管理規(guī)劃、經(jīng)營考核、工資審批等經(jīng)營管理部門推行了“一站式”服務(wù)，實行一站式辦公，所有手續(xù)在辦公大廳均可辦理完結(jié)，既增強(qiáng)了相互監(jiān)督，又提高了工作效率。

三是注重“四管”人員管理。以管人、管權(quán)、管物、管事等有業(yè)務(wù)辦理權(quán)的會計、出納、工資員、采購員、計劃員、定額員等重要崗位人員為重點，實行定期輪崗。開展廉潔任前談話、試用期滿談話、誡勉談話、警示談話等。分專業(yè)編印了《崗位廉潔風(fēng)險防控管理資料匯編》，全面展現(xiàn)了廉潔風(fēng)險防控的基本操作方法和詳細(xì)工作流程，把有效預(yù)防和及時化解寓于日常管理之中。通過實施分級管理、推行廉潔風(fēng)險抵押、建立糾錯訓(xùn)誡機(jī)制、執(zhí)行陽光公開等一系列有效舉措，使廉潔風(fēng)險在“四管”人員崗位上控得住。

第3篇

作為一名財務(wù)部關(guān)鍵崗位員工，自從系列學(xué)習(xí)設(shè)計院《嵌入式廉潔風(fēng)險風(fēng)險防控》系列手冊特別是財務(wù)部分以來，對風(fēng)險防控有了更為深刻的認(rèn)識。

嵌入式風(fēng)險防控手冊財務(wù)部分共27個風(fēng)險點，其中A類風(fēng)險點3個，B類16個，C類8個。涉及資金、資產(chǎn)、預(yù)算考核、財務(wù)基礎(chǔ)和分院個性化流程。

A類風(fēng)險點涉及賬戶開立，合作銀行審批及超標(biāo)差旅費(fèi)問題，這一類風(fēng)險點主要是資金方面，資金風(fēng)險點一直是風(fēng)險防控的重中之重，我重在學(xué)習(xí)思想道德、崗位職責(zé)、制度機(jī)制等三方面。針對自己的工作找到風(fēng)險點后，進(jìn)行自我防控。

通過學(xué)習(xí)B類風(fēng)險點，B類風(fēng)險等涉及資產(chǎn)管理、預(yù)算考核等18個風(fēng)險點，我決定在通過學(xué)習(xí)提高了我們關(guān)鍵崗位的思想政治素質(zhì)，增強(qiáng)了拒腐防變能力，使我們樹立了正確的世界觀、人生觀、價值觀、權(quán)利觀。在整個學(xué)習(xí)過程中，我做到了認(rèn)認(rèn)真真的學(xué)，扎扎實實的學(xué)，使自己有強(qiáng)烈的責(zé)任感和緊迫感，在工作中切實找到切入點，并做到學(xué)以致用，在自己的崗位上先鋒模范作用，起到帶頭和帶動作用。

通過學(xué)習(xí)C類風(fēng)險點，我更深切體會到了防微杜漸的重要性，日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期控制、后期處置等措施的重要性，就是查找出常工作生活中的廉政風(fēng)險，有針對性地制定防范措施，在各個環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。

一是始終保持良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣。學(xué)習(xí)是每一名關(guān)鍵崗位員工的必修課，只有不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)才能提高自身素質(zhì)和能力，不學(xué)習(xí)思想就無法進(jìn)步，能力就無法提高，方法就無法改進(jìn)。

二是始終保持廉潔自律的行為規(guī)范。兩袖清風(fēng)，清正廉潔，這是每一名關(guān)鍵崗位最基本的行為準(zhǔn)繩。黨一直教育我們要廉潔奉公、嚴(yán)格自律，經(jīng)常向大家敲警鐘。牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨，自重、自律、自醒，排除非份之想，，終保持的浩然正氣。