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關鍵詞:改革試點;第三方評估;評估方法
經濟體制改革的深化是突破性的,更是探索性的。需要試點的先行和推進,從而對改革試點的評估提出了新的挑戰。第一,經濟體制改革的細節突破性要求評估具有極強的專業性和科學性,促進改革有效突破已有的經濟體制障礙。第二,經濟體制改革的動態探索性需要基于流程和過程的動態評估,同時要求評估具有極強的公正性。經濟體制改革的深化是我國經濟發展的時代要求,是有效推進中國經濟全面發展的歷史使命,而對于這一改革進程中試點的有效評估更是我國面臨的重要課題。
同時,經濟體制改革試點工作的推進具有強烈的探索性、動態性及過程性。首先,經濟體制的深化改革是探索性的,需要改革試點的先行和推進,從而為改革政策的全面實施做好基礎。黨的十八屆三中全會《決定》指出:“鼓勵地方、基層和群眾大膽探索,加強重大經濟體制改革試點工作”,目前我國已建立了12個國家綜合配套改革試驗區和部署了若干重大經濟體制改革政策的試點工作。經濟體制改革試點是新時期完善現代市場體系和加快轉變經濟發展方式行之有效的重要方式,有利于探索路徑、積累經驗、防范風險、提供示范。其次,經濟體制改革試點工作是動態的,會面臨各種復雜要素的關系和不確定。最后,經濟體制改革試點工作是過程的,要經歷試點前的準備、試點中的管理及試點后的經驗總結等環節的全過程。
二、我國經濟體制改革試點第三方評估的方法
1.基于互動過程的動態評估方法
由于改革試點的先行和推進是探索性的,歷時發展的思維成為必然要求,時間因素必須考慮。“針對研究設計中的時間問題,研究者有兩種主要的選擇:截面研究和歷時研究,截面研究(cross-sectional study)是對一個代表某一時間點的總體或現象的樣本或截面的觀察。歷時研究(longitudinal study)是一種跨時段觀察同一現象的研究方法。”(巴比,2009)不可斷然認為經濟體制改革試點評估要拒絕截面研究方法,但是,可以肯定其更側重于歷時研究方法,關注互動過程。
因此,本研究主張選用“通過與研究對象互動對其行為和意義建構獲得解釋性理解的”質性研究(qualitative research)策略進行評估。質性研究“強調社會現實的建構性,強調研究者與他(她)所研究的對象之間的密切關系,強調研究問題受情境的限制”。質性研究者“強調研究的價值承載性質”。而量化研究“強調變量間因果關系的測量和分析,而不是過程。”(鄧津,林肯,2007)側重于過程的探索性改革試點工作,質性研究策略是最適宜的。
(1)扎根研究
在質性研究層面,以理論構建著稱的研究方法是最早由Glaser和Strauss(1967)提出的扎根研究方法,“提倡在基于數據的研究中發展理論,而不是從已有的理論中演繹可驗證性的假設。”(Charmaz,2006)扎根理論的提出進一步奠定了質性研究的根基(Charmaz,2006)。扎根理論研究方法給予了第三方評估有效的啟發,及評估需要扎根于改革試點的過程數據進行評估。
(2)案例研究
案例本身是活動、事件或問題的集合,通常是按時間序列對能夠反映活動或問題的一系列現實事件的描述(Dooley,2002)。從而,案例研究強調一系列事件、條件及其之間的關系研究,關注歷時性、動態性數據(Eisenhardt,1989),過程性地對現象與情境綜合分析,通過對案例數據的挖掘與分析發現其存在的問題,解決“為什么?怎么樣?”等之類的探索性研究。案例研究是一種社會研究方法,對某一個體/群體/組織/事件等進行描述性、探索性或解釋性的分析,理解情境下的動態過程(Eisenhardt,1989)。“案例研究最重要的價值在于:突出情境、展示過程和揭示關系。首先,案例研究對情境的關注有助于解答‘為什么’的問題,有助于研究者深入聚焦于管理現象,進而有助于理解并應用學術研究的成果。其次,案例研究對過程的展示突出了歷史因素和時間因素的重要性,有助于實踐者進行過程設計。此外,案例研究有助于揭示深藏于演化的、復雜的現象之后的各種關系,而截面式研究則難以挖掘這些關系。”(黃江明,李亮和王偉,2011,p.119, 引用Elsbach的觀點)
改革試點的運行過程本身就是一個案例,運用案例研究的思想對其進行評估能夠有效發現試點過程中的問題、經驗、創新及其影響。
2.基于政策仿真平臺的改革試點評估研究
當前復雜的經濟形勢給我國經濟體制改革過程中宏觀財政貨幣政策的制定帶來了很大難度,提高決策的科學性、合理性和定量性對于提高我國決策水平具有重要意義。經濟體制改革試點第三方評估的核心內容之一即是模擬改革試點政策實施效果,但是現行的政策評估工具門類龐雜,不同的政策仿真工具基于不同的理論背景,具有不同的適用條件。通過資料收集,總結現行的主要宏觀經濟政策仿真模型,歸納不同模型的適用條件及其應用領域,梳理不同政策仿真工具之間的關聯關系,構建宏觀經濟體制改革第三方評估政策仿真平臺。
(1)改革試點政策仿真平臺。政策決策的科學性推動著以可計算一般均衡模型和動態隨機一般均衡模型為代表的政策仿真模型的快速發展以及在現實問題中的廣泛應用。例如,可計算一般均衡模型被廣泛應用于財政改革政策分析,動態隨機一般均衡模型被廣泛應用于金融貨幣改革政策分析。傳統宏觀經濟仿真模型具有成熟的經濟學基礎和豐富的國外應用案例,如何將現有的政策評價模型與中國經濟本身具有的獨特性相結合,實現現有政策仿真平臺的本土化是政策仿真模型在評估第三方應用的過程中需要重點關注的問題。
(2)改革試點政策仿真情景設計。我國經濟正在經歷經濟增長速度換擋期、結構調整陣痛期和前期刺激政策消化期。隨著經濟步入新常態,我國財政也進入了新常態。以財政政策為例,財政收入由高速增長轉為中低速增長,財政支出從建設型財政向服務型財政過渡,財稅體制改革由局部試點向全面深化。經濟體制改革第三方評估機構在實際操作過程中面臨的關鍵問題是政策仿真情景設計如何全面反映中國經濟固有特征以及經濟新常態背景下的時代特征。要在歸納總結我國經濟經濟特征的基礎上,重點論述政策仿真情景設計對于第三方評估機構得到的政策模擬效果的影響。
(3)改革試點政策仿真平臺。政策仿真模型的應用是保證改革試點方案決策科學性的重要保障,第三方評估機構一方面要普及政策仿真平臺的廣泛應用,一方面要確保政策仿真平臺的合理應用,確保最大限度發揮政策仿真平臺相應的政策輔助功能。但是政策模擬過程采用了大量的研究假設以及情景設計,均會對模擬結果產生影響,如何在第三方評估過程中合理應用政策仿真結果,即為決策過程提供科學依據,又不盲從于模擬結果,是政策仿真平臺在應用過程中面臨的主要問題。本課題重點研究政策仿真平臺模擬結果在第三方評估過程中合理運用問題,明確政策仿真結果對于第三方評估的重要意義以及局限性。
3.基于大數據理論與技術的試點實施效果評估研究
近幾年來,評估理論與方法發展十分迅速。在指標體系的構建和指標權重的確定方面,更加強調節能、環保、創新等價值導向功能;在信息融合和評估結果的應用方面,更加強調可信性、合理性和可操作性,面向證據不完全可靠、概率不完全可知條件下的證據推理規則等新方法獲得了廣泛的應用。在互聯網與大數據時代,隨著移動智能終端、社會媒體、電子商務平臺和互聯網金融的快速發展,產生了具有規模性、高速性、多樣性和重要價值的大數據資源,這為基于大數據的評估理論與方法研究提供了寶貴的數據源,也為提高各類評估的時效性、客觀性和科學性提供了重要保障。大數據資源既可以作為傳統評估數據的重要補充,進一步豐富和完善傳統評估理論與方法,也可以作為獨立的數據資源,推動建立新的評估理論與方法。
新一代的交互式互聯網技術的普及應用為第三方評估理論帶來了巨大變革。大數據時代,數據已經滲透到當今每一個行業和業務職能領域,同樣深刻影響著宏觀經濟體制的變革方案的實施過程。對還海量數據的挖掘和運用,預示著傳統第三方評估理論及方法已經無法滿足現實的需求,需要新的評估理論及方法的產生。課題組在總結原有第三方評估理論框架的基礎上,基于大數據時代背景創新原有評估理論和方法,為第三方評估機構適應時代變化提供參考。
因此,總結和分析國內外互聯網技術在第三方評估應用方面已取得的進展,重點分析國內外網絡技術在第三方評估領域應用存在的差異,分析差異的來源及提高國內第三方評估效用的途徑,總結現有網絡技術在第三方評估典型應用過程中存在的經驗及教訓,為我國基于大數據理論的第三方評估有效規避風險提供政策支持。重點研究在不同改革方案試點領域國內外基于大數據的第三方評估應用情況,結合國內外經驗教訓及國內實際情況,為我國全面、深入地推廣互聯網技術在第三方評估領域的應用提供建議。
三、結語
我國經濟體制改革試點工作的推進具有強烈的探索性、動態性及過程性,對第三方評估的方法提出了訴求。要求第三方評估需要采用基于互動過程的動態評估方法,并借用仿真平臺和大數據技術進行有效的評估。
參考文獻:
[1][美]艾爾?巴比.社會研究方法(第十一版)[M].邱澤奇,譯.北京:華夏出版社,2009.
[2][美]諾曼?K?鄧津,伊馮娜?S?林肯.定性研究:1-4卷[M].風笑天,譯.重慶:重慶大學出版社,2007.
[3]Glaser, B, Strauss, A. The discovery of grounded theory[M]. Chicago: Aldine, 1967.
[4]Charmaz, K.C.. Constructing grounded theory: A practical guide through qualitative analysis[M]. London: Sage Publications, 2006.
[5]Eisenhardt, K. M. Building Theories from Case Study Research[J]. Academy of Management Review, 1989,14(4):532-550.
[6]Dooley, L. M.. Case Study Research and Theory Building[J]. Advances in Developing Human Resources, 2002,4(3):335-354.
關鍵詞:加快和完善;市場經濟體制;轉變經濟發展方式
在我國經濟飛速發展的今天,我國的經濟體制改革一刻都沒有停息。從全黨到全國人民都在高度關注并重視著這一關乎人民生活水平的改革事業。十的勝利召開,更是為全黨全國人民送來了春風,它的勝利召開向全國人民提出了經濟體制改革的目標和方針措施,報告中提到:要創新經濟模式,要改變舊有的單一的經濟發展方式,城鄉經濟要有機合理地結合,齊頭并進,共同發展,并指出全面建設小康社會和富強國家的總任務和總目標的基本思路和決心不會改變。報告中的要求同時也是我國經濟建設事業改革的理論依據。
在我國實行改革后不久就提出了以經濟建設為中心的戰略目標,經過幾十年改革開放道路的不斷摸索,人們逐漸認識到以經濟建設為中心的戰略目標的重要性,并且還在此基礎上進一步提出了完善我國市場經濟體制的重要性,完善的前提是發展多種經濟模式,改變單一的經濟發展方式,這是新型經濟建設的理論目標和方向。那么,如何加快發展多種經濟模式,改變單一的經濟發展方式呢?這將是我們探討并研究的一項重要課題。為此,作如下闡述:
一、十報告中的“加快與完善”不是盲目性的加快經濟建設就可以達到我們的經濟建設預期目標了,而是在市場經濟體制指導下的加快,是秉承市場經濟體制改革的理論指導思想為契機而進行的,來不得半點馬虎,不能存在任何僥幸心理,經濟體制改革是實實在在和踏踏實實的改革,是依據科學發展觀的思想而正確、科學地來調整和加快我們經濟體制改革的步伐。我們很清楚,改革的道路是曲折的,不是一帆風順的,當遇到困難時不氣餒,不向困難低頭,盡快地尋找克服困難的措施和解決方法,并向發達國家學習和借鑒經濟體制改革的先進經驗,找出差距,并依據我國經濟體制改革的思想方針,把握好正確的經濟體制改革方向,找出一套適合我國國情、民情和社會經濟發展的改革措施和路子,這也就是建設有中國特色的社會主義道路的理論。在經濟建設的改革初期,我們也曾走了不少彎路,也吃過虧,受過苦,這又算什么呢。改革就是要在不斷摸索中前進和認識自己,就是要在撥開重重迷霧后方得云開見日明。改革就是要踏踏實實、不遺余力,運用科學發展觀的思想,從實踐中來,再到實踐中去,探尋出一條符合我國改革開放政策,適合我國經濟體制建設的具有創新特點的新思路。
二、十報告中還進一步提出了“轉變經濟發展方式”,這也向我們進一步指出了完善我國市場經濟體制的重要性,它的措施是發展多種經濟方式。
通過對這一改革措施的研究和探討,我們認識到:完善市場經濟體制,發展多種經濟方式,發現市場經濟運行規律,適時調整經濟改革舉措,切實拿出好的措施,好的點子來,把我國的經濟建設推上一個更高的臺階,向世人展示我國經濟建設騰飛的嶄新面貌和氣象,用經濟改革的成果說話,始終保持經濟建設改革的高度熱情和積極性。
經濟體制改革的深化是突破性的,更是探索性的。需要試點的先行和推進,從而對改革試點的評估提出了新的挑戰。第一,經濟體制改革的細節突破性要求評估具有極強的專業性和科學性,促進改革有效突破已有的經濟體制障礙。第二,經濟體制改革的動態探索性需要基于流程和過程的動態評估,同時要求評估具有極強的公正性。經濟體制改革的深化是我國經濟發展的時代要求,是有效推進中國經濟全面發展的歷史使命,而對于這一改革進程中試點的有效評估更是我國面臨的重要課題。同時,經濟體制改革試點工作的推進具有強烈的探索性、動態性及過程性。首先,經濟體制的深化改革是探索性的,需要改革試點的先行和推進,從而為改革政策的全面實施做好基礎。黨的十八屆三中全會《決定》指出:“鼓勵地方、基層和群眾大膽探索,加強重大經濟體制改革試點工作”,目前我國已建立了12個國家綜合配套改革試驗區和部署了若干重大經濟體制改革政策的試點工作。經濟體制改革試點是新時期完善現代市場體系和加快轉變經濟發展方式行之有效的重要方式,有利于探索路徑、積累經驗、防范風險、提供示范。其次,經濟體制改革試點工作是動態的,會面臨各種復雜要素的關系和不確定。最后,經濟體制改革試點工作是過程的,要經歷試點前的準備、試點中的管理及試點后的經驗總結等環節的全過程。
二、我國經濟體制改革試點第三方評估的方法
1.基于互動過程的動態評估方法由于改革試點的先行和推進是探索性的,歷時發展的思維成為必然要求,時間因素必須考慮。“針對研究設計中的時間問題,研究者有兩種主要的選擇:截面研究和歷時研究,截面研究(cross-sectionalstudy)是對一個代表某一時間點的總體或現象的樣本或截面的觀察。歷時研究(longitudinalstudy)是一種跨時段觀察同一現象的研究方法。”(巴比,2009)不可斷然認為經濟體制改革試點評估要拒絕截面研究方法,但是,可以肯定其更側重于歷時研究方法,關注互動過程。因此,本研究主張選用“通過與研究對象互動對其行為和意義建構獲得解釋性理解的”質性研究(qualitativeresearch)策略進行評估。質性研究“強調社會現實的建構性,強調研究者與他(她)所研究的對象之間的密切關系,強調研究問題受情境的限制”。質性研究者“強調研究的價值承載性質”。而量化研究“強調變量間因果關系的測量和分析,而不是過程。”(鄧津,林肯,2007)側重于過程的探索性改革試點工作,質性研究策略是最適宜的。(1)扎根研究在質性研究層面,以理論構建著稱的研究方法是最早由Glaser和Strauss(1967)提出的扎根研究方法“,提倡在基于數據的研究中發展理論,而不是從已有的理論中演繹可驗證性的假設。”(Charmaz,2006)扎根理論的提出進一步奠定了質性研究的根基(Charmaz,2006)。扎根理論研究方法給予了第三方評估有效的啟發,及評估需要扎根于改革試點的過程數據進行評估。(2)案例研究案例本身是活動、事件或問題的集合,通常是按時間序列對能夠反映活動或問題的一系列現實事件的描述(Dooley,2002)。從而,案例研究強調一系列事件、條件及其之間的關系研究,關注歷時性、動態性數據(Eisenhardt,1989),過程性地對現象與情境綜合分析,通過對案例數據的挖掘與分析發現其存在的問題,解決“為什么?怎么樣?”等之類的探索性研究。案例研究是一種社會研究方法,對某一個體/群體/組織/事件等進行描述性、探索性或解釋性的分析,理解情境下的動態過程(Eisenhardt,1989)。“案例研究最重要的價值在于:突出情境、展示過程和揭示關系。首先,案例研究對情境的關注有助于解答‘為什么’的問題,有助于研究者深入聚焦于管理現象,進而有助于理解并應用學術研究的成果。其次,案例研究對過程的展示突出了歷史因素和時間因素的重要性,有助于實踐者進行過程設計。此外,案例研究有助于揭示深藏于演化的、復雜的現象之后的各種關系,而截面式研究則難以挖掘這些關系。”(黃江明,李亮和王偉,2011,p.119,引用Elsbach的觀點)改革試點的運行過程本身就是一個案例,運用案例研究的思想對其進行評估能夠有效發現試點過程中的問題、經驗、創新及其影響。
2.基于政策仿真平臺的改革試點評估研究當前復雜的經濟形勢給我國經濟體制改革過程中宏觀財政貨幣政策的制定帶來了很大難度,提高決策的科學性、合理性和定量性對于提高我國決策水平具有重要意義。經濟體制改革試點第三方評估的核心內容之一即是模擬改革試點政策實施效果,但是現行的政策評估工具門類龐雜,不同的政策仿真工具基于不同的理論背景,具有不同的適用條件。通過資料收集,總結現行的主要宏觀經濟政策仿真模型,歸納不同模型的適用條件及其應用領域,梳理不同政策仿真工具之間的關聯關系,構建宏觀經濟體制改革第三方評估政策仿真平臺。(1)改革試點政策仿真平臺。政策決策的科學性推動著以可計算一般均衡模型和動態隨機一般均衡模型為代表的政策仿真模型的快速發展以及在現實問題中的廣泛應用。例如,可計算一般均衡模型被廣泛應用于財政改革政策分析,動態隨機一般均衡模型被廣泛應用于金融貨幣改革政策分析。傳統宏觀經濟仿真模型具有成熟的經濟學基礎和豐富的國外應用案例,如何將現有的政策評價模型與中國經濟本身具有的獨特性相結合,實現現有政策仿真平臺的本土化是政策仿真模型在評估第三方應用的過程中需要重點關注的問題。(2)改革試點政策仿真情景設計。我國經濟正在經歷經濟增長速度換擋期、結構調整陣痛期和前期刺激政策消化期。隨著經濟步入新常態,我國財政也進入了新常態。以財政政策為例,財政收入由高速增長轉為中低速增長,財政支出從建設型財政向服務型財政過渡,財稅體制改革由局部試點向全面深化。經濟體制改革第三方評估機構在實際操作過程中面臨的關鍵問題是政策仿真情景設計如何全面反映中國經濟固有特征以及經濟新常態背景下的時代特征。要在歸納總結我國經濟經濟特征的基礎上,重點論述政策仿真情景設計對于第三方評估機構得到的政策模擬效果的影響。(3)改革試點政策仿真平臺。政策仿真模型的應用是保證改革試點方案決策科學性的重要保障,第三方評估機構一方面要普及政策仿真平臺的廣泛應用,一方面要確保政策仿真平臺的合理應用,確保最大限度發揮政策仿真平臺相應的政策輔助功能。但是政策模擬過程采用了大量的研究假設以及情景設計,均會對模擬結果產生影響,如何在第三方評估過程中合理應用政策仿真結果,即為決策過程提供科學依據,又不盲從于模擬結果,是政策仿真平臺在應用過程中面臨的主要問題。本課題重點研究政策仿真平臺模擬結果在第三方評估過程中合理運用問題,明確政策仿真結果對于第三方評估的重要意義以及局限性。
3.基于大數據理論與技術的試點實施效果評估研究近幾年來,評估理論與方法發展十分迅速。在指標體系的構建和指標權重的確定方面,更加強調節能、環保、創新等價值導向功能;在信息融合和評估結果的應用方面,更加強調可信性、合理性和可操作性,面向證據不完全可靠、概率不完全可知條件下的證據推理規則等新方法獲得了廣泛的應用。在互聯網與大數據時代,隨著移動智能終端、社會媒體、電子商務平臺和互聯網金融的快速發展,產生了具有規模性、高速性、多樣性和重要價值的大數據資源,這為基于大數據的評估理論與方法研究提供了寶貴的數據源,也為提高各類評估的時效性、客觀性和科學性提供了重要保障。大數據資源既可以作為傳統評估數據的重要補充,進一步豐富和完善傳統評估理論與方法,也可以作為獨立的數據資源,推動建立新的評估理論與方法。新一代的交互式互聯網技術的普及應用為第三方評估理論帶來了巨大變革。大數據時代,數據已經滲透到當今每一個行業和業務職能領域,同樣深刻影響著宏觀經濟體制的變革方案的實施過程。對還海量數據的挖掘和運用,預示著傳統第三方評估理論及方法已經無法滿足現實的需求,需要新的評估理論及方法的產生。課題組在總結原有第三方評估理論框架的基礎上,基于大數據時代背景創新原有評估理論和方法,為第三方評估機構適應時代變化提供參考。因此,總結和分析國內外互聯網技術在第三方評估應用方面已取得的進展,重點分析國內外網絡技術在第三方評估領域應用存在的差異,分析差異的來源及提高國內第三方評估效用的途徑,總結現有網絡技術在第三方評估典型應用過程中存在的經驗及教訓,為我國基于大數據理論的第三方評估有效規避風險提供政策支持。重點研究在不同改革方案試點領域國內外基于大數據的第三方評估應用情況,結合國內外經驗教訓及國內實際情況,為我國全面、深入地推廣互聯網技術在第三方評估領域的應用提供建議。
三、結語