產業轉型升級與自主創新的互動關系范文

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一、引言

目前，我國經濟發展正處于增長速度換檔期、結構調整陣痛期和刺激政策消化期的“三期疊加”階段，調整產業結構、優化資源配置、轉變經濟發展方式，以創新驅動代替要素驅動，適應新常態，引領新常態，是傳統產業經濟發展的重要任務和亟需解決的難題。紡織產業作為特色產業和民生產業，在吸納就業、拉動經濟增長等方面有舉足輕重的影響。但是，在新常態經濟下，紡織產業作為傳統制造產業，以家庭作坊或中小企業為主，自主品牌意識差，其競爭優勢正在逐漸削弱，發展遇到瓶頸，如何加快產業結構調整和發展方式的轉變，實現從勞動密集型向創新驅動型的轉變，突破產業不均衡發展的瓶頸，實現產業轉型升級，推進科技進步，從資源依賴性向創新驅動型轉變，迫在眉睫。據此，本文以紡織產業為例，研究產業轉型升級與自主創新的互動機理，旨在回答在創新驅動產業轉型升級的同時，產業轉型升級能否帶動自主創新能力的提升？產業轉型升級能否與自主創新能力攜手并進？提升紡織產業轉型升級與自主創新能力的戰略與路徑有哪些？

二、文獻回顧

Gereffi(1999)認為，企業升級是一個企業走向更具資本密集和技術先進的過程[1]。孔偉杰（2012）基于浙江制造企業的數據，研究影響企業轉型升級的因素，發現企業創新能力是企業轉型升級的關鍵性因素[2]。徐康寧等（2010）指出產業能否順利轉型升級關鍵在于企業能力的形成[3]，企業是技術創新的主導力量，如何提高企業的自主創新能力，變得尤為重要（白極星等，2017）[4]。莊志彬（2014）從創新驅動的角度梳理制造企業的現狀，并從正、反視角證實自主創新是企業轉型升級的必由之路[5]。陳國華（2013）以東莞產業為案例，研究如何利用創新能力提升產業升級[6]。何永達（2013）研究發現技術創新對浙江民營經濟轉型升級具有積極的正向促進作用[7]。鐘榮丙（2014）以南車株洲電力機車研究所有限公司的創新實踐為例，研究自主創新對工業經濟轉型升級的驅動效果，發現自主創新是工業經濟轉型升級的原始驅動力，是全面提升工業經濟轉型升級速度和質量的關鍵因素[8]。蔣國林（2010）認為經濟轉型升級與自主創新是耦合的，兩者在耦合中實現產業的結構優化、層次升級[9]。榮紅霞等（2015）增強民營企業的創新能力不僅可以幫助民營企業應對外部環境的挑戰，還可以突破企業內部的瓶頸[10]。李偉慶等（2015）深入研究的創新能力與產業轉型升級的作用機理，發現產業升級對自主創新有正向促進作用，而且產業轉型升級的創新溢出作用越顯著，企業創新能力越強[11]。吳豐華等（2013）認為產業升級可以帶動經濟發展，進而帶動自主創新能力[12]。從文獻研究梳理發現，目前學者對產業轉型升級與自主創新的研究側重于理論探索，而且現有文獻集中在技術創新對產業轉型升級的研究，忽略了產業轉型升級對自主創新的研究。本文從紡織產業的視角，分析產業升級與自主創新的互動機理，并通過調研數據進行實證研究。本文的貢獻在于：從不同層面進行分析產業轉型升級與自主創新的互動機理，通過調研數據分析紡織產業轉型升級與自主創新的現狀，最終通過計量模式雙向驗證兩者的互動關系。因此，本文將深入探討紡織產業轉型升級與自主創新的互動機理，并進行實證研究，得出更加客觀的研究結論。

三、產業轉型升級和自主創新的互動機理與研究假設

1.自主創新對產業轉型升級的影響自主創新是企業進行生產技術或管理手段等方式的革新，新的材料、能源等生產要素的出現，新興領域或新產品的出現，市場的需求結構發生變化，自主創新一旦有重大的突破，需求結構就會出現改變[13]，市場擴大或者新市場出現，極大地刺激供需關系，優化資源配置，更改產業內部結構或新興產業出現，推動產業結構轉型升級。自主創新會促進產業更加專業化和多樣化，從而促進勞動分工的精細化，勞動效率的提升會使勞動力結構和產值結構等產業結構轉型，勞動者的分工更加明確化，如體力勞動和腦力勞動的人數比例發生改變，就業員工的技能發生變化，從事的工作類型開始進行轉變，產業結構也相應地發生了轉型與升級。自主創新會使產品的成本降低、質量提高、附加值增加和建立自有品牌等，從而增強企業競爭力，突破原有貿易壁壘，提高競爭門檻，轉變交易方式，促進產業結構調整，進而迫使產業轉型與升級。因此，假設1：自主創新對產業轉型升級具有正向的溢出作用，且自主創新能力越強，越能促進產業轉型升級。

2.產業轉型升級對自主創新的影響從微觀層面上，企業為滿足客戶新需求，改進或引進新技術，對原有產品進行創新或研發新產品，提升了研發創新能力。即產業升級帶來“需求拉動”效應，刺激企業技術改進，產品創新等，從而提高自主創新能力。從中觀層面上，產業的轉型升級會使產業結構進行調整與升級，引導地區發展高新技術產業或改造傳統產業，相應的，更多的資本流入新產業，增加研發費用，加快技術改造和成果孵化[14]，提高企業的創新能力。即產業轉型升級帶來“地區效應”，營造地區濃厚的研發氛圍，提升產業創新能力。從宏觀層面上，產業的轉型升級增加了貿易結構，企業為適應市場交易條件，研發高新技術，產業政策和市場規則重新出臺，產業實施支持政策和優惠補貼政策，企業研發創新氛圍濃厚，促進自主創新能力的發展，形成良性循環，形成自主創新能力的長效實施機制。即產業轉型升級帶動“貿易效應”，影響宏觀調控政策，促進自主創新能力的增強。因此，假設2：產業轉型升級對自主創新具有正向溢出效應，且產業轉型升級的溢出效應越明顯，企業自主創新能力越強。

四、研究設計

1.樣本數據本文數據來源于兩種收集方式。紡織產業的運營現狀通過調查問卷收集，調查問卷包括三部分：第一部分為企業基本信息情況，包括企業性質、成立時間、員工規模等；第二部分為企業轉型升級情況，包括是否經歷過轉型升級、轉型升級的方式、轉型升級的制約因素等；第三部分為企業自主創新情況，包括創新資金來源、自主創新的內外部制約因素，自主創新的模式等。回歸模型數據來源于《中國統計年鑒》《中國工業統計年鑒》和《中國科技統計年鑒》，選取近五年年鑒統計數據。

2.變量設計①產業轉型升級：產業轉型升級包括兩方面：一方面，產業內部的產品、技術等升級，產業類型不變；另一方面，原有產業淘汰，發展新興產業[15]。本文研究的紡織產業的轉型升級，既包含產業內部的升級，也包括產業外部的轉型，故選取萬元產出投入人員數進行衡量，該指標反映了企業從勞動密集型向資本密集型和技術密集型轉變的程度。②自主創新：自主創新不是簡單的技術創新，它強調創新的主體性，具有后發優勢，注重創新成果孵化的控制性和主動性。本文從創新產出角度選取產業自主創新的衡量指標，選取新產品產值來衡量。新產品產值是企業所有創新行為結果的直接表現，新產品產值越高，企業的創新能力越強。③控制變量：為了減少其他變量對被解釋變量和解釋變量的干擾，本文在計量模式中加入控制變量。由于不同規模的企業在融資能力、管理手段、戰略制定等方面的不同，本文選取產業規模作為控制變量，并用資產合計和工業總產值兩個指標衡量。

3.模型構建本文首先研究自主創新能力對紡織產業轉型升級的影響，故產業轉型升級為被解釋變量，以自主創新能力為解釋變量，以產業規模為控制變量。

五、實證結果分析

1.相關分析在進行回歸分析之前，對研究變量進行偏相關分析，即把其他變量固定，研究給定的任意兩個變量之間的相關關系。

2.回歸分析首先以產出投入人員數為被解釋變量，以新產品產值為解釋變量，以工業總產值和資產合計為控制變量。

六、結論與建議

通過現狀分析和回歸研究，可以得出以下結論，并圍繞研究結果，提出相應的建議與對策。

其一，目前，紡織產業以中小型企業為主，紡織產業是傳統行業里“中國制造”的代表，技術水平較低，產業鏈呈“兩頭小，中間大”的局面，進行產業轉型升級迫在眉睫。但是大多數企業處于建立初期，制約企業發展的主要因素是企業資金不足，很多企業認為通過產業轉型升級可以改善企業制約因素。紡織產業若想有更長遠的發展，必須探索新的中小型制造企業融資方式，金融機構為中小型企業制定特定的信貸制度，解決中小型企業擔保難、渠道少的融資難題。通過企業自主創新實現紡織業的轉型升級，延伸產業鏈的研發和營銷環節，提升紡織產業的競爭力。在調查問卷中也發現，企業自主創新的資金約40%來自于企業自有資金，缺少政府的撥款和支持，建議政府能夠重視中小型制造產業，對這類企業進行積極引導與激勵，保護企業自主創新成果，為產業轉型升級與自主創新提供綠色通道。

其二，由模型1和模型2的回歸系數可知，紡織產業轉型升級與自主創新能力回歸系數為正，說明兩者存在正相關關系。隨著自主創新能力的增強，產業轉型升級越容易，且自主創新能力增強1個單位，企業轉型升級可達1.8個單位的增速，產業轉型升級增加1個單位，自主創新能力增加0.6倍，即自主創新能力對產業轉型升級有顯著的正相關關系，產業轉型升級也能帶動自主創新能力的提升，兩者可攜手并進，因此，假設1和2成立。為了更好地促進紡織產業的轉型升級，帶動自主創新能力的提升，地區應實施創新驅動型產業轉型升級戰略，選擇適合當地產業轉型升級的路徑，加大創新研發投入，重視科技創新性人才，搭建創新研發平臺，營造創新研發氛圍，引進研發新技術或新設備，大力改造傳統制造業。

其三，從模型1可知，資產合計和工業總產值兩個變量的回歸系數均為負數，說明紡織產業規模越大，產業越不容易進行轉型升級。紡織業多為民營企業，采用家族式管理方式，產業規模越大，群族關系越復雜，產業在進行轉型升級時難免會受到利益相關人的阻撓，產業轉型升級的難度增強。建議傳統民營家族企業，在擴大規模時，保持先進的管理理念，提升現有的管理水平，采用垂直的組織結構，進行資產重組和結構調整，提高企業的管理與生產效率。其四，從模型2可知，資產合計和工業總產值的回歸系數為正，說明產業規模與企業自主創新能力為正相關，隨著產業規模的增加，企業自主創新能力增強。產業規模越大，越容易掌握先進的技術，吸引優秀人才的加入，擁有的資金越多，為企業自主創新提供良好的條件，即產業創新能力越強。建議大規模的紡織企業能夠利用其優勢，積極提升研發能力，形成高新創新園區，帶動中小型產業進行創新，中小型紡織產業提高產業集中度，實現專業化分工和有限資源的合理分配，提高經濟效益。

參考文獻：

[2]孔偉杰.制造業企業轉型升級影響因素研究—基于浙江省制造業企業大樣本問卷調查的實證研究[J].管理時間,2012（9）：120-130.

[3]徐康寧,馮偉.基于本土市場規模的內升華產業升級：技術創新的第三條道路[J].中國工業經濟,2010(11):58-68.

[4]白極星,周京奎.研發聚集、創新能力與產業轉型升級—基于中國工業企業數據實證研究[J].科學決策,2017(1):1-13.

[5]莊志彬.基于創新驅動的我國制造業轉型發展研究[D].福建：福建師范大學博士學位論文，2014.

[6]陳國華,楊喆.東莞產業轉型升級與提升創新能力研究[J].科技管理研究,2013(13):83-94.

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[10]榮紅霞,郭振,郝澤源.黑龍江省民營企業科技創新能力及經濟轉型升級研究[J].哈爾濱金融學院學報.2015(12):53-56.

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[14]楊桂菊.代工企業轉型升級：嚴禁路徑的理論模型—基于3家本土企業的案例研究[J].管理世界.2010(6):132-135.

[15]賴新長.民營企業如何在經濟新常態下轉型升級[J].商業經濟,2016(6):69.

作者：馮雨 單位：浙江財經大學東方學院