資源型經濟轉型效率測度與比較范文

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《經濟問題雜志》2014年第五期

一、模型的構建

(一)DEA交叉模型介紹Charnes、Cooper和Rhodes(1978)提出了評價多個決策單元(DMU)相對效率的一種分參數方法———數據包絡分析方法(DEA)。數據包絡分析有多種模型，其中C2R模型思路清晰、簡單，且理論最為完善，假設有n個DMU，每個DMU有m種投入和s種產出，設xij(i=1，2，…，m;j=1，2，…，n)表示第j個DMU的第i種投入量，yrj(r=1，2，…，s;j=1，2，…，n)表示第j個DMU的第r種產出量，vi表示第i種投入的權重，ur表示第r種產出的權重。向量Xj=(x1j，x2j，…，xmj)T，Yj=(y1j，y2j，…，ysj)T分別表示第j個DMU的輸入和輸出向量，u=(u1，u2，…，um)T，v=(v1，v2，…，vs)T分別表示輸入、輸出權重向量。決策單元j的效率評價指數為hj=(uTYj)/(vTYj)，j=1，2，…，n。決策單元j0最優數學模型為:若式(2)的最優目標值vj0=1，說明j0是弱DEA有效的，若式(2)存在最優解w*＞0，μ*＞0，且最優目標值vj0=1，則稱j0是DEA有效的。從上述敘述中可以看出，DEA方法的C2R模型是使產出與投入的比達到最大，因此，把資源型經濟體作為決策單元，選用適當投入產出指標，可以用DEA方法的C2R模型測度或評價其相對效率。

(二)投入產出指標的選取及數據獲得1.投入產出指標的選取董鋒等(2012)選取資本存量、人力資本和能源投入3個指標作為投入指標。本文考慮了科技創新因素，選擇第三產業固定資產投資占總固定資產投資的比重、第三產業從業人數占總從業人數的比重、第三產業能源投入占總能源投入比重和科技創新4個指標作為煤炭省份的投入指標。轉型的目的是使經濟增長對資源的依賴程度降低、環境污染減輕、經濟實現可持續增長。對資源的依賴程度可用第三產業GDP占總GDP比重來衡量，因為第三產業的發展狀況可在一定程度上反映經濟對資源的依賴程度，當第三產業GDP所占比重增加時，說明經濟對資源依賴程度降低，反之，則說明經濟對資源依賴程度增加;環境污染減輕程度和經濟可持續增長能力用實際利用外資額來衡量，因為實際利用外資額變化可一定程度反映環境情況和經濟可持續增長的能力，當實際利用外資額增加，說明環境污染降低，可持續發展能力增加，反之，則說明環境污染加重，可持續發展能力降低。因此選擇第三產業GDP占總GDP比重、實際利用外資額作為資源型經濟的產出指標。2.投入產出指標數據獲得為研究的方便，用固定資本投入(wi)表示第三產業固定資產投資額(TI)與總固定資產投資額(I)之比;用人力資本(wp)表示第三產業從業人數(TP)/總從業人數(P);用能源投入(wR)表示第三產業能源消耗(TR)占總能源消耗(R)之比;科技創新(wT)用每萬人中科學研究機構從事科技工作的人數表示，即用科學研究機構從事科技工作的人員數(Q)與總從業人數(TQ)之比乘以10000來表示;第三產業GDP占比(wG)用第三產業GDP與總GDP之比表示;其中，第三產業固定資產投資額、總固定資產投資額、第三產業從業人數、總從業人數、農林牧漁能源消耗、輕工業能源消耗、總能源消耗、科研機構從事科技工作人員數和實際利用外資額均可以從省統計年鑒上獲得，通過計算可以得到各投入產出指標的具體數據。為了對投入產出指標及指標數據獲得有一個更為清晰、直觀的認識，繪制投入產出指標及數據獲得表1。

二、煤炭資源省份轉型效率測度和比較的實證分析

(一)煤炭資源省份轉型效率測度和縱向比較———以山西為例2010年12月，山西資源型經濟綜合改革配套試驗區正式得到批復，成為全國唯一一個以資源型經濟轉型為主題，全省域、全方位、系統性的綜合配套改革試驗區。因此以山西為例，選取山西省2006～2012年時間序列數據，試圖通過縱向比較找出有利于提高煤炭資源型省份轉型效率的因素。利用表1的計算公式，通過計算得出所選擇投入產出指標值，見表2。決策單元效率為1的較多，不利于比較各決策單元效率的優劣。通過計算各列元素的平均值，引入他評效率，可重新得到各決策單元交叉效率值e1=0.8582，e2=0.8699，e3=0.7944，e4=0.7738，e5=0.7752，e6=0.8642，e7=0.9356。可以看出:2006～2007年山西省資源型經濟轉型效率有所提高，2008～2010年轉型效率較之前有所下降，2011年恢復到2007年水平，2012年山西省轉型效率達到了一個前所未有的新高度(見圖1)。結合國內外和山西經濟的實際情況，分析山西省資源型經濟轉型效率變化的原因:2008年，受次貸危機的影響，山西省資源型經濟轉型效率降低，影響持續到2010年。2010年12月，國務院正式批復山西省資源型經濟綜合改革試驗區以來，各級政府和工作人員把轉型當作主要工作，放在戰略高度，因此，2011年山西資源型經濟轉型效率迅速恢復，并在2012年迅速提升到了一個前所未有的高度。

(二)煤炭資源省份轉型效率測度和橫向比較分析2012年，煤炭產量在全國排前10位的省份依次是:內蒙古、山西、陜西、貴州、河南、安徽、山東、新疆、云南、河北，因此選用這10個省份作為樣本資源型省份，以期通過橫向比較得出影響煤炭資源型省份轉型效率的因素。利用10個省份2012年截面數據，利用表1公式，通過計算得出所選擇投入產出指標，見表3。利用MATLAB軟件，以表3中wi、wp、wR、wT值為輸入變量，以wG、wF值為輸出變量，得到決策單2006～2012年的交叉評價效率矩陣:綜上所述，10個資源型省份的轉型效率從高到低依次是:河南、山東、貴州、河北、山西、新疆、安徽、云南、內蒙古、陜西。其中，轉型效率最高的是河南，達0.9140，最低為陜西，為0.6163。可以看出，河南、山東、河北等開放程度高的省份轉型效率高于經濟閉塞的省份，如安徽、云南和內蒙古。一般來講，開放程度高的地方，創新意識較強，金融市場較發達。轉型效率最低的是陜西，眾所周知，陜西旅游業發達，但同時過多的資金、人力等要素投入在了旅游業，由于規模效率存在倒“U”形，造成了陜西資源型經濟轉型的規模效率呈遞減狀態。

三、結論與建議

通過運用DEA交叉效率模型，分別對煤炭資源型省份經濟轉型效率進行縱向和橫向比較分析，得出如下結論:2008年，美國次貸危機引起全球金融危機，與此同時山西資源型經濟的轉型效率降低;2010年12月，國務院正式批復山西資源型經濟轉型綜合配套改革試驗區，2011年山西資源型經濟轉型的效率迅速恢復，并在2012年迅速提升到了一個前所未有的高度;開放程度高的省份轉型效率高于經濟閉塞的省份;在10個資源型省份中，陜西位于最后。但陜西第三產業，尤其是旅游業發達，本文認為主要原因是規模效率存在倒“U”形，陜西旅游業發達，但過多的資金、人力都集中在了旅游業，造成了重復建設，造成了陜西資源型經濟轉型的規模效率遞減。結合上述研究結論，從審慎的角度出發，針對性地提出以下四點建議:提高煤炭資源型省份經濟的穩定性，加強抵御外部風險的能力;成為資源型經濟轉型綜改試驗區的山西應總結轉型的主要成效，將先行先試的成功經驗逐漸推廣到其他煤炭資源型省份;擴大煤炭資源型省份對外開放程度，引進先進管理經驗，加強創新意識，建設多層次金融市場;對轉型效率低煤炭資源型省份要合理分配人力、資金等要素，防止如重復建設等問題導致轉型的低效率。

作者：張麗華趙利廣單位：山西財經大學財政金融學院