跨生命周期演化的產業集群論文范文

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一、產業集群跨生命周期演化曲線

根據產業集群四階段生命周期理論，產業集群依次經過萌芽-發展-成熟-衰落四個階段，在這期間產業集群的綜合競爭力形成一個鐘形或S型演化軌跡（圖1中曲線A-B-C-D，A、B、C、D分別對應從萌芽到衰退的四個階段），文中稱其為產業集群的四階生命周期演化曲線。本文提出的產業集群跨生命周期演化曲線（圖1中曲線A-B-C-D部分-E）認為，當產業集群發展到“衰退”階段后存在一個跨越點O，將集群演化曲線分化為上行的E曲線和下行的D曲線。E曲線表明，在O點時產業集群通過導入新技術、進入新市場、生產新產品等使產業集群進入到新的生命周期；D曲線則表明產業集群生命力“持續衰退”。在t4至t5之間的U型曲線是產業集群跨生命周期演化的關鍵期，與阮愛清（2008）提到的產業集群成長的“困難期”相似，它是由于在產業集群轉型過程中轉型收益無法抵償轉型成本而形成的轉型困難期，表現在企業層面就是企業轉型收益無法抵償轉型成本。在這期間集群內會出現成員企業遷離、關停，產業集群綜合競爭力下降的狀況，但更重要的是，如果原產業集群受益于轉換期內產業集群內企業的成功轉型升級，并由于新企業和相關機構的加入，使集群內組織結構更加符合現代產業集群的要求，即使在轉換階段有一定數量的企業退出集群，但集群整體能夠維持臨界水平以上的企業數量和綜合競爭力，產業集群就從原生命周期A-B-C-D進入了新的生命周期演化階段。

二、產業集群跨生命周期演化過程中的企業行為選擇模型

Capello（1998）認為產業集群演化的路徑并不是自動實現的，在升級的每一個階梯上都有可能停滯不前，因此很多產業集群的衰退是暫時的，是在某個發展階梯上發展停滯的表現。產業集群持續演化的關鍵在于單個生命周期O點的跨越，整個產業集群演化的結果取決于集群內以網絡結構相聯系的個體成員行為的聯合作用。下文通過構建產業集群跨生命周期演化“轉換”階段的企業行為選擇模型，從微觀視角分析產業集群內個體在這期間的行為規律，進而解釋集群內企業行為選擇對產業集群跨期演化的影響。

1．“轉換”階段產業集群內企業行為選擇模型阮愛清等（2008）在運用模型仿真研究產業集群演化時，從網絡結構角度構建了“種子-核-產業集群”的產業集群成長演化模型（圖2上部），其中“種子”是形成產業集群的誘因,可以是一種資源、技術、市場甚至是企業、人才等，“核”是未來可能發展成為該區域產業集群的一種產業或產品的生產體系的雛形。本文以產業集群存續性為前提，在該模型的基礎上推演產業集群跨生命周期演化“轉換”階段中集群內企業行為選擇模型。為簡化分析，本文設置了5項假設條件：a.假設產業集群內的領先企業數量為1，且處于該集群產業鏈的最下游；b.假設產業集群內企業層次為2，分別為領先企業和一般企業；c.假設一般企業分為兩類，一類與領先企業同處于產業鏈相同位置，即與領先企業的關系以競爭為主，另一類處于領先企業產業鏈的上游，是領先企業的供應商，且每一類都由若干企業構成；d.假設產業集群內跨期演化前不存在配套服務商和科研機構；e.假設該集群演化的結果是確定的———順利跨期轉型，因此集群內部企業的行為選擇不會改變這個結果，只會影響演變的進程。圖2模型描述了在產業集群跨生命周期演化的單個“轉換”階段內集群內企業的行為選擇。一個“轉換”周期可分為三個階段：第一階段，領先企業引入新“種子”，原產業集群網絡瓦解；第二階段，產業集群內一般企業行為選擇，集群“核”網絡重構；第三階段，新成員進入，產業集群進入新生命周期。①第一階段：領先企業引入新“種子”，原產業集群網絡瓦解。從轉型順序來看，當產業集群發展至衰退階段，以產業集群存續為前提的跨生命周期演化一般以產業集群內領先企業的率先轉型為起點。龍頭企業就地轉型的較低風險，政府培育龍頭企業和鼓勵龍頭企業轉型的傾向以及領先企業的地域、產業、知識根植性（閆華飛等，2013）等因素對地域粘著性的增強，因此“就地就行業”轉型成為領先企業最主要的轉型路徑（趙昌文等，2013）。鑒于領先企業對產業集群存續的重要傾向，本文在分析中忽略領先企業遷離產業集群去區域的可能。從轉型方式來看，產業集群內的領先企業一般具有資源、能力優勢，同時比集群內一般企業具備更強的創新能力，領先企業的企業家也往往具有更敏銳的市場眼光和轉型發展的意愿。此外，在產業集群的轉型過程中，政策因素對推動領先企業轉型效果更加顯著。因此，領先企業一般會成為產業集群區域中創新和轉型升級的領先者。領先企業的轉型過程，就是將新的“種子”（可以是新技術、新產品、新市場、新商業模式等）引入企業（如圖2中的d1路徑），并隨著產業集群內企業間競爭與合作并存的關系和集群內知識協同和技術溢出等作用，為產業集群植入新的“種子”的過程，同時“核”（如圖2中的路徑d2）。這種行為模式主要是由于企業自身擁有一定的技術創新能力，同時對集群知識溢出具有吸收能力，對該區域內資源和產業、市場具有一定依賴性。第二種是離開原產業集群，以“種子”形式進入一個新的區域，構建以其為中心的“核”，形成新的產業集群（如圖2中路徑d3）。這種行為模式一般發生于技術創新能力較弱，但受到地區政府管理的企業，如沿海發達地區的印染、造紙企業和一些產能過剩行業的企業。在現實中表現為經濟轉型過程中的“產業梯度轉移”現象。第三種是結束企業經營，關停企業（d4）。這種選擇的做出可能是企業家對于企業或產業失去信心，放棄經營，也有可能是為轉行騰出資金。b.處于領先企業產業鏈上游環節的一般企業行為分析：集群內處于領先企業產業鏈上游的一般企業，即領先企業的原材料或部件供應商。其在“O”點的主要行為模式也可分為三種：第一種是根據領先企業新需求，生產新產品，繼續保持與領先企業的供求關系，構成新的“核”（如圖2中路徑d5）。這種行為模式主要建立在企業自身擁有一定的技術創新能力，同時對集群知識溢出具有吸收能力，并對該區域內資源和產業、市場具有一定依賴性的基礎上。第二種是保持原技術和產品狀態，放棄集群內最重要的客戶（領先企業），尋找集群外新客戶（如圖2中路徑d6）。這種行為模式一般發生于技術創新能力較弱的企業，不論其最終是否離開原產業集群，但對本產業集群的產業關聯性和經濟貢獻度都逐漸降低。第三種是結束企業經營，關停企業（如圖2中路徑d7）。③第三階段：新成員進入，產業集群進入新生命周期。由于第二階段中一些企業選擇退出產業集群，為新進入的企業和機構騰出了一定空間與資源，同時產業集群的發展需要也對新成員的進入形成拉力。新進入企業中部分是領先企業的新競爭者，一部分是原材料和部件供應商，還有一部分是配套服務商和科研機構，這三類新進入者與產業集群內原生成員構成了新的產業鏈和網絡結構。

2.企業行為對產業集群跨生命周期演化的影響企業行為對產業集群跨生命周期演化進程的影響，主要表現在對產業集群的“存續性”和跨生命周期演化性的影響。其中“存續性”從集群內企業數量、集群綜合競爭力兩方面分析；對跨期演化方向的影響，可理解為是否有利于產業集群跨入新的生命周期。下文以此總結了企業行為對產業集群跨生命周期演化的影響。產業集群跨生命周期演化的“轉換”階段實際上就是破壞原產業集群的路徑鎖定，重建核心能力的過程。首先，領先企業引入新“種子”，為產業集群注入新活力的同時，也會破壞產業集群原有網絡結構的穩定性，引起企業數量和產業集群綜合競爭力的暫時波動，造成產業集群衰退風險，這也是對阻礙產業集群轉型的“根植性”進行破壞的過程；其次，產業集群內一般企業的行為推演雖然受到模型簡化和結果設定的限制，但基本展現了產業集群“轉換”期間企業主要的行為模式，并且各種行為對產業集群跨期演化的影響存在很大差異。一般企業的追隨創新行為有利于集群內新“種子”的存活、新“核”形態的構建和產業集群協同創新的發生，對產業集群跨生命周期演化具有積極影響。一般企業遷離和關停雖然短期內會減少集群內企業數量，暫時降低產業集群的綜合競爭力，同時也可以為新企業的進入騰出空間和資源；最后，新企業和機構的進入對于完善產業集群功能結構，增強綜合競爭力具有積極作用。

三、對策建議

將產業集群跨生命周期演化曲線與企業在“轉換”階段的行為選擇模型相結合，可以認為曲線上t4至t5之間“U”型關鍵期就是新“種子”嵌入產業集群后原“核”形態打破與新“核”重構的過程。根據該過程中產業集群內企業行為模型，本文以促進產業集群跨生命周期演化為目的，給企業和政府提出若干建議。

1．企業方面推動產業集群跨生命周期演化并不是企業經營的目的，但產業集群的演化與集群內企業的發展存在緊密聯系。產業集群內企業在發展過程中應當密切關注集群內的競爭與合作關系，警惕產業集群衰退的出現，盡早防范，并為企業未來的行為選擇做好準備。在“種子”引入階段，對領先企業而言，在具備創新能力的前提下率先進行創新（包括產品創新、技術創新、市場創新、管理創新，不論是突破性創新或延續性創新）一般都有利于對企業長遠發展，且依托集群資源的同行業領域內轉型可以在一定程度上降低轉型風險。在“核”形態重構階段，對一般企業而言，如果不具備創新能力優勢，可優先選擇追隨創新，從漸進性創新累積創新能力。一般企業在轉型過程中應當借助集群區域內的優勢資源開展協同創新活動，尤其是基于合作關系的企業之間。暫時不具備創新轉型能力的企業可以暫時采用梯度轉移的方式緩和生存壓力，但在轉移后應當重視積累增強創新能力，在梯度轉移時應當關注政策方面如產業園區發展規劃，優先選擇進入配套條件較好的產業園，積累轉型能力。一般企業如果選擇繼續留在原產業區且不參與協同創新而尋找新客戶，特別是產能過剩行業的企業，要尤其注意產業關聯度和對本地經濟貢獻度的降低會減弱企業應對政府管制的能力。不論領先企業或是一般企業，都應有意識地利用產業集群內外網絡關系，擴充社會網絡資源，獲取新“種子”；在增強“種子”吸納能力和“核”重構能力方面，采取與高校、科研機構合作的方式彌補科研能力的不足，或集群內企業的合作關系進行創新活動，此外也可以考慮運用一些專利庫獲取技術資源，在突破性技術方面不占優勢的企業可以考慮商業模式等另辟蹊徑的創新方式。

2．政府方面現在研究中提及的“產業集群的轉型升級”實際上是一種政策手段推動產業集群跨越單個生命周期演化的行為，這也印證了Bruso（1990）提出的兩階段模型。產業集群的衰退是產業集群發展到一定階段的必然趨勢，但通過政策引導能夠助推產業集群跨生命周期演化的發生。產業集群的衰退并不等同于產業衰退，對于一些傳統產業集聚形成的集群區域，不應該盲目為新興產業發展騰空間，而應當以“復興”和“升級”為主，使傳統產業成為新興產業發展的支撐。在“種子”引進階段，政府：一方面，應通過信息公開、市場準入放開等提供更多的“種子”；另一方面，應通過構建公平、合理的資源要素價格體系、知識產權保護制度等為產業集群引進新“種子”提供公平環境和暢通的渠道。“種子”引進后，產業集群轉型關鍵期才剛剛開始，應引導和鼓勵產業集群內其他企業通過協同轉型或鼓勵新企業進入形成新“核”和集群網絡，緩解和彌補U型曲線階段原產業集群網絡瓦解對產業集群綜合競爭力的破壞作用。對于無力或無心轉型升級的企業可通過產業梯度轉移或企業遷離為集群內新企業、機構的進入騰出空間。此外，政府還應當以現代產業集群的要求引導完善產業集群內功能結構，為配套服務企業和科研結構進入產業集群創造條件。

作者：胡加佳馬山水單位：寧波大學商學院