跨國公司海外研發(fā)投資范文

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一、跨國公司海外研發(fā)投資區(qū)位選擇影響因素研究

（一）跨國公司的海外生產(chǎn)規(guī)模與東道國的市場(chǎng)規(guī)模。跨國公司海外研發(fā)的區(qū)位選擇決策是一個(gè)非常復(fù)雜的過程。大量的實(shí)證研究都認(rèn)為跨國公司的海外生產(chǎn)規(guī)模與東道國的市場(chǎng)規(guī)模是影響跨國公司海外研發(fā)投資區(qū)位選擇的重要因素。運(yùn)用美國商務(wù)部經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)局Benchmarksurvey1966年的數(shù)據(jù)，Hewit（t1980）、Hirschey和Caves（1981）的研究發(fā)現(xiàn)，海外研發(fā)活動(dòng)與其所服務(wù)的國外市場(chǎng)規(guī)模呈明顯的正相關(guān)關(guān)系，產(chǎn)業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度與海外研發(fā)活動(dòng)也具有一定的相關(guān)性。Pearce（1989）對(duì)美國1982年122家主要跨國公司海外研發(fā)活動(dòng)的區(qū)位決定因素進(jìn)行分析后也得出了類似的結(jié)論，他的研究還發(fā)現(xiàn)海外研發(fā)活動(dòng)與公司規(guī)模呈倒U型關(guān)系。Hirschey和Caves（l981）的研究結(jié)果認(rèn)為研發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)阻礙了跨國公司海外研發(fā)，而生產(chǎn)耐用品的行業(yè)出于適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的需要會(huì)進(jìn)行更多的海外研發(fā)活動(dòng)。Kuemmerle（1998）對(duì)238家海外研發(fā)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查研究后發(fā)現(xiàn)，技術(shù)利用型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般都靠近主要市場(chǎng)和生產(chǎn)性企業(yè)，這意味著東道國的市場(chǎng)規(guī)模是影響技術(shù)應(yīng)用型研發(fā)的重要因素。使用日本公司層面數(shù)據(jù)，Odagiri和Yasuda（1996）發(fā)現(xiàn)日本跨國公司的海外研發(fā)隨著公司規(guī)模，海外銷售額的增長而增長，這說明適應(yīng)本地市場(chǎng)是日本跨國公司海外研發(fā)活動(dòng)最主要的影響因素。Shimizutanietal.（2007）的研究將日本跨國公司海外研發(fā)投資分為兩種類型：基礎(chǔ)應(yīng)用型研發(fā)和發(fā)展設(shè)計(jì)型研發(fā)，并認(rèn)為發(fā)展設(shè)計(jì)型研發(fā)則要求東道國具有較大的市場(chǎng)規(guī)模。Kumar（2001）分析了美國與日本的數(shù)據(jù)也發(fā)現(xiàn)東道國的市場(chǎng)規(guī)模是這兩國跨國公司海外研發(fā)投資的區(qū)位決定因素。Zejan（1990）對(duì)瑞士跨國公司海外研發(fā)投資活動(dòng)的研究發(fā)現(xiàn)，東道國的市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)潛力、人均收入和科研資源均對(duì)跨國公司在該國進(jìn)行研發(fā)投資有積極影響，而附屬公司往瑞士以外市場(chǎng)的出口與附屬公司的研發(fā)投資正相關(guān)。從理論上，Melitz（2003）說明了產(chǎn)量高的公司更傾向于向國外出口他們的產(chǎn)品。在某種情況下，跨國公司的研發(fā)強(qiáng)度與東道國市場(chǎng)的銷售呈正相關(guān)關(guān)系；而在另外的情況下，研發(fā)強(qiáng)度更多的與產(chǎn)品出口量有關(guān)。因此，究竟是子公司在東道國更高的銷售量還是更高的出口強(qiáng)度會(huì)導(dǎo)致跨國公司海外研發(fā)投資增加還不能確定。

（二）東道國的技術(shù)資源因素。近年來，越來越多的研究發(fā)現(xiàn)東道國技術(shù)資源影響跨國公司海外研發(fā)投資的區(qū)位選擇。Fors和zejan（1996）通過對(duì)1975～1990年149家瑞士跨國公司海外R&D活動(dòng)研究，發(fā)現(xiàn)只有當(dāng)?shù)禺a(chǎn)量以及東道國在某一行業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)兩個(gè)變量在統(tǒng)計(jì)上與跨國公司研發(fā)投資顯著相關(guān)。這說明海外研發(fā)的區(qū)位選擇很大程度上是為了適應(yīng)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的需要，且跨國公司傾向于將海外研局在其行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)相對(duì)先進(jìn)的地區(qū)。Kuma（r1996）的研究發(fā)現(xiàn)東道國每百萬人中科研人員與工程師的數(shù)量與研發(fā)經(jīng)費(fèi)正相關(guān)，美國跨國公司海外研發(fā)的區(qū)位決策受東道國技術(shù)資源條件因素的影響。Odagiri和Yasuda（1996）對(duì)254家日本制造業(yè)跨國公司的研究發(fā)現(xiàn)，東道國技術(shù)強(qiáng)度影響日本跨國公司的海外研發(fā)的增長，日本跨國公司對(duì)美國與歐洲的研發(fā)投資是以獲取新技術(shù)信息為重要目的。另外，他的研究還發(fā)現(xiàn)與發(fā)達(dá)國家相比，跨國公司在發(fā)展中國家進(jìn)行更多的適應(yīng)性研發(fā)。Banri和Wakasugi（2007）對(duì)日本跨國公司研發(fā)情況的實(shí)證分析也得出了東道國的技術(shù)積累程度與研發(fā)人員的密集度是跨國公司海外研發(fā)的決定因素。Miller（1993）對(duì)北美、歐洲和亞洲的20家汽車公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)區(qū)位的影響因素進(jìn)行了分析，結(jié)果表明這些機(jī)構(gòu)的主要?jiǎng)訖C(jī)是跟蹤競爭對(duì)手的工程和設(shè)計(jì)活動(dòng)，這些研發(fā)機(jī)構(gòu)的工程師們的主要作用是滲入當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)絡(luò)，評(píng)估其技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)并向公司總部提供新的技術(shù)設(shè)計(jì)理念。相反，Hakanson（1993）通過對(duì)20家瑞士跨國公司海外150家研發(fā)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)對(duì)公司主要產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝進(jìn)行適應(yīng)性改造，使之更加符合東道國的區(qū)位市場(chǎng)需求，在動(dòng)機(jī)比重中占到32%，而開發(fā)利用國外技術(shù)資源的動(dòng)機(jī)僅占8%，這在一定程度上也表明，東道國的技術(shù)水平不是影響跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)區(qū)位選擇的主要因素。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)等政策環(huán)境因素。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)角度，Kuemmerl（1997）的研究發(fā)現(xiàn)，美國跨國公司海外研發(fā)區(qū)位的選擇，除了受子公司生產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營性質(zhì)及東道國技術(shù)資源等因素的影響外，還與東道國的政策環(huán)境，尤其是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況有很大關(guān)系。Kumar（2001）的研究結(jié)果顯示一國較弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策并不會(huì)對(duì)跨國公司研發(fā)投資產(chǎn)生較大的影響，而發(fā)展中國家的開放程度與跨國公司研發(fā)投資顯著相關(guān)。Banrilto和Wakasugi（2007）的研究認(rèn)為，東道國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度與跨國公司海外研發(fā)正相關(guān)。Branstetteretetal.（2006）發(fā)現(xiàn)東道國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的加強(qiáng)不僅對(duì)美國跨國公司海外子公司研發(fā)投資有積極的影響，而且對(duì)美國跨國公司向子公司進(jìn)行的公司內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移也有積極的作用。Waka－sugi和Ito（2005）的研究也得出了相同的結(jié)論。而Kumar（l995）的研究卻得出相反的結(jié)論，他認(rèn)為由于跨國公司不會(huì)將需要保護(hù)的技術(shù)放到海外去進(jìn)行研發(fā)，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)跨國公司的海外研發(fā)決策影響不大。

（四）母公司與海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略互補(bǔ)。近些年，相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)一步擴(kuò)展了跨國公司海外研發(fā)戰(zhàn)略布局的研究。Cantwell和Janne（1999）的研究顯示，處于全球研發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈最頂端的跨國公司在建立海外研發(fā)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，更傾向于選擇差異化的戰(zhàn)略布局，即其設(shè)立的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的職能定位往往是服務(wù)于總部研發(fā)中心，兩者之間往往是互補(bǔ)關(guān)系；而處于全球研發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈中高端的跨國公司在建立海外研發(fā)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，則更傾向于復(fù)制其總部研發(fā)中心的職能，兩者之間往往是平行關(guān)系。而相較于亞洲跨國公司，歐洲跨國公司所設(shè)立的海外研發(fā)分支機(jī)構(gòu)的研究與開發(fā)職能更為突出（Peerally和Cantwell，2012）。跨國公司通過建立海外研發(fā)分支機(jī)構(gòu)，增強(qiáng)了其母公司總部的研發(fā)能力，并強(qiáng)化了其作為研發(fā)中心的協(xié)調(diào)職能（Athreye和Cantwell，2007）。（五）其他影響因素。除以上因素外，學(xué)者們也注意到東道國工資水平、東道國與母國的文化“心理距離”以及地理距離等因素對(duì)跨國公司海外研發(fā)投資區(qū)位選擇的影響。Hewitt（1980）、Hirschey和Caves（1981）等人的研究表明了在美國本土從事研發(fā)工作的職員成本與海外研發(fā)活動(dòng)正相關(guān)，這說明東道國研發(fā)人員的工資水平是影響跨國公司研發(fā)規(guī)模的重要因素。Kuma（r1996，2001）的研究證明了研發(fā)人員的工資與研發(fā)經(jīng)費(fèi)負(fù)相關(guān)。Shimizutanietal（.2007）的研究也得出了相似的結(jié)論。Athukorala和Kohpaiboon（2005）以1990～2001東亞的面板數(shù)據(jù)為樣本，實(shí)證檢驗(yàn)了美國制造業(yè)跨國公司在海外設(shè)置研發(fā)機(jī)構(gòu)的決定因素，得出：一國雇傭研發(fā)人員的成本是影響跨國公司在海外設(shè)置研發(fā)機(jī)構(gòu)國別選擇的重要變量。此外，Hakanson（1993）的研究較先表明地理距離是瑞士跨國公司海外研發(fā)區(qū)位選擇的重要因素。Pate（ll997）對(duì)13國569家制造業(yè)跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究顯示，其海外研發(fā)分支機(jī)構(gòu)大部分位于母國附近，這也表明地理距離是影響跨國公司海外研發(fā)區(qū)位選擇的因素。GranstrandO（.1999）對(duì)瑞典與日本跨國公司的海外研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行比較研究后，得出地理距離對(duì)瑞典跨國公司海外研發(fā)區(qū)位選擇有明顯影響，而對(duì)日本公司的影響不大。Shimizutanietal.（2007）認(rèn)為其他決定跨國公司研發(fā)投資的因素還包括：日本跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)在東道國投資的年限以及受到的補(bǔ)貼情況；東道國與日本的鄰近程度等。VonZedtwi和Gassmann（2002）對(duì)81家技術(shù)密集型跨國公司在海外的1，021個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究顯示，市場(chǎng)導(dǎo)向的研發(fā)機(jī)構(gòu)和技術(shù)導(dǎo)向的研發(fā)機(jī)構(gòu)區(qū)位分布并不一致，即使在同一個(gè)區(qū)位中也會(huì)位于不同的點(diǎn)位。

二、理論評(píng)述

總體來看，當(dāng)前已有文獻(xiàn)對(duì)于發(fā)達(dá)國家及其跨國公司的海外研發(fā)戰(zhàn)略的研究有了相當(dāng)充分的研究，但對(duì)發(fā)展中國家，尤其是中國這樣一個(gè)潛力巨大的發(fā)展中國家，究竟如何融入全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)尚缺乏系統(tǒng)的研究。對(duì)于中國企業(yè)來說，在全球產(chǎn)業(yè)鏈當(dāng)中占據(jù)重要的位置，前提是必須融入到全球研發(fā)體系當(dāng)中。就目前看，在海外設(shè)立研發(fā)分支機(jī)構(gòu)是多數(shù)企業(yè)提升自身創(chuàng)新能力的必然選擇。但是，發(fā)展中國家企業(yè)海外研發(fā)分支機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略定位，與國內(nèi)研發(fā)體系的互動(dòng)機(jī)制，及海外研發(fā)投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)研究尚缺乏非常系統(tǒng)的研究。隨著中國企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，其創(chuàng)新能力的不足已經(jīng)越來越凸顯。中國企業(yè)想要進(jìn)一步發(fā)展，在國際產(chǎn)業(yè)鏈中上升到更為重要的位置，中國想要突破中等收入國家陷阱，必須要依靠技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。通過在海外設(shè)立研發(fā)分支機(jī)構(gòu)，中國企業(yè)可以很好地汲取發(fā)達(dá)國家的人力與物質(zhì)資源以提升自身創(chuàng)新能力。盡管部分國內(nèi)高科技企業(yè)在設(shè)立海外研發(fā)分支機(jī)構(gòu)方面已經(jīng)取得了一定的成績，但已有的相關(guān)配套研究不足以為當(dāng)前的發(fā)展現(xiàn)狀提供足夠的理論支撐與前景規(guī)劃。就目前看，中國企業(yè)亟須相關(guān)理論用以指導(dǎo)其海外研發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施與展開。

作者：卞雅莉單位：鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院