制造業綠色創新系統跨國公司論文范文

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1文獻回顧

1．1源于跨國公司方面的影響因素研究在源于跨國公司方面的影響因素研究中，跨國公司技術轉移的市場導向被認為是重要影響因素。Javorcik對立陶宛的研究結果表明東道國國內市場導向型的跨國公司技術轉移對東道國技術創新具有更為顯著的影響［5］;但Jabbour和Mucchielli的研究認為出口市場導向型跨國公司技術轉移對西班牙企業產生了明顯溢出效應。此外，跨國公司來源地也被認為是重要的影響因素，朱華兵等、隆娟潔等的研究結果表明來源不同地區的跨國公司技術轉移對我國技術進步和技術創新產生的影響存在差異。Abraham和Konings研究發現跨國公司技術轉移對東道國溢出效應受外資來源、結構、出口企業行業特征等因素影響［9］。

1．2源于東道國方面的影響因素研究在源于東道國方面的影響因素研究中，Blomstrm和Kokko、Kathuria的研究結果均表明跨國公司技術轉移對技術創新的影響依賴于東道國的學習活動，東道國學習投入越多，跨國公司技術轉移對技術創新的影響就越大;與此相似，Joseph的研究同樣表明東道國企業自身研發能力的提升有助于提高跨國公司技術轉移的影響［12］。Griinfeld的研究結果發現，內資企業的吸收能力是決定其是否受益于外跨國公司技術轉移的關鍵因素［13］。此外，Zhu和Jeon、Marcin和Kolasa、Krammer等研究東道國信息技術水平、市場競爭壓力和市場開放程度等因素在跨國公司技術轉移影響東道國技術創新過程中的調節作用。畢克新等實證檢驗了綠色創新資源投入在FDI流入影響綠色創新系統綠色創新能力的過程中具有完全中介作用［17］。

1．3源于跨國公司和東道國共有的影響因素研究在源于跨國公司與東道國共有的影響因素研究中，Grima的研究表明跨國公司技術轉移與技術差距存在倒U型曲線的關系，只有技術差距超過一定門檻后跨國公司技術轉移才能對東道國技術創新產生積極影響。Sohinger認為技術差距較大則意味著學習能力較弱，跨國公司技術轉移效果也會受到限制［19］;而Chen、Cheung和Lin等研究結果顯示技術差距縮小有利于跨國公司技術對我國工業行業的溢出效應。鄭慕強認為跨國公司技術轉移通過吸收能力對本土企業的技術創新產生溢出效應［22］。Crespo和Fontoura研究了跨國公司與東道國內資企業的地理位置差異對跨國公司技術轉移的影響。綜上所述，現有關于跨國公司技術轉移對技術創新績效影響因素的研究取得了豐富成果，為進一步研究跨國公司技術轉移對綠色創新系統綠色創新績效影響因素提供了理論基礎。因此，在參考現有研究成果的基礎上，本文選擇我國制造業綠色創新系統為研究對象，探討跨國公司技術轉移對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效的影響因素。

2影響因素選擇及其作用機理

由于跨國公司技術轉移在影響我國制造業綠色創新績效的過程中受到眾多因素影響，應對這些因素進行取舍，進行有針對性的研究。參考現有文獻研究成果和考慮數據可得性，本文主要探討跨國公司技術溢出、綠色創新系統社會資本和綠色創新系統吸收能力三個因素的影響。跨國公司技術轉移、綠色創系統綠色創新績效與上述三個因素的邏輯關系如圖1所示。

2．1跨國公司技術溢出的影響機理(1)跨國公司技術轉移對跨國公司技術溢出的影響。跨國公司技術轉移過程中總是在自愿或非自愿情況下對東道國企業產生技術溢出。從影響效果來看，跨國公司技術溢出的大小和方向受跨國公司技術轉移方式影響。當跨國公司通過內部化手段進行技術轉移時，跨國公司憑借其內部化獲取的技術領先優勢建立或增強其市場壟斷地位，進而擠占內資企業的市場份額，對我國制造業產生負向技術溢出。當跨國公司通過技術許可、特許經營、技術援助等手段進行外部化技術轉移時，我國制造業企業可通過逆向工程、“看中學”等方式獲取正向技術溢出。(2)跨國公司技術溢出對綠色創新系統綠色創新績效的影響。跨國公司的綠色產品、綠色管理理念等作為現實的證據為我國制造業綠色創新系統的綠色創新活動提供了創新方向;跨國公司技術轉移導致的競爭效應則有助于增強市場機制對我國制造業綠色創新系統綠色創新資源的配置作用;而以跨國公司員工為載體的綠色創新知識流動有助于增加綠色創新系統的綠色創新知識存量。此外，跨國公司的本土化中間產品配套戰略將導致中間產品供應商形成聚集，有利于技術知識和創新信息的交流和融合［24］，從而促使我國制造業綠色創新系統綠色創新績效提升。

2．2綠色創新系統社會資本的影響機理(1)跨國公司技術轉移對綠色創新系統社會資本的影響。跨國公司進行R＆D相關的FDI引起了東道國國家創新系統的結構性變化，豐富綠色創新系統的社會網絡資本。在開放經濟系統條件下，跨國公司設立研發機構成為我國制造業綠色創新系統的組成部分，并與內資制造業企業、科研機構、政府機構形成不同程度的相互作用，從而增加了綠色創新系統的復雜性，使得綠色創新系統從相對復雜的封閉系統向更加復雜的開放系統轉變，拓寬了我國制造業綠色創新系統社會結構資本［25］。此外，跨國子公司通過與我國制造業綠色創新系統主體互動形成關系嵌入，促進了綠色創新系統關系資本和認知資本的形成。(2)綠色創新系統社會資本對綠色創新系統綠色創新績效的影響。綠色創新系統社會資本不僅有助于我國制造業綠色創新系統綠色創新主體之間形成緊密的關系網絡，從而提供獲取關鍵資源的正式渠道與非正式渠道;也有助于綠色創新系統內部形成良好合作氛圍，維系和加強綠色創新系統與外部實體間的聯系，為綠色合作創新提供信任基礎，增強綠色合作創新的強度與穩定性;還有助于降低綠色創新風險和成本，增強我國制造業綠色創新系統的綠色創新動力。綠色創新系統社會資本下的信用關系增加了我國制造業綠色創新系統的信息溝通渠道，提高知識交流、共享的深度與廣度以及知識交流的真實性，有利于激發突破性綠色創新。

2．3綠色創新系統吸收能力的影響機理(1)跨國公司技術轉移對綠色創新系統吸收能力的影響。綠色創新系統吸收能力可分為綠色技術獲取能力、綠色技術消化能力和綠色技術整合能力［26］。從綠色技術獲取能力來看，跨國公司進入有利于充實綠色創新系統的行為主體，提高經濟環境開放性，這不僅擴大了外部綠色技術搜尋范圍，也增加了獲取外部綠色技術的積極性和成功率;從綠色技術消化能力來看，跨國公司為更快融入當地產業鏈和利用本土資源將不斷加強與當地企業的聯系，并在一定條件下提供技術指導和幫助，從而提高我國制造業綠色創新系統的技術消化能力;從綠色技術整合能力來看，跨國公司不僅提供了先進的新技術和高水平的機器設備，同時帶來了管理理念、技術選擇等非物化技術，從而對我國制造業綠色創新系統有效整合外部技術，甚至二次創新具有良好的示范和指導作用。(2)綠色創新系統吸收能力對綠色創新系統綠色創新績效的影響。綠色技術獲取能力不僅有助于我國制造業綠色創新系統獲取外部綠色新技術，也有助于綠色創新系統內不同創新主體間綠色技術的相互轉移和流動，從而增加我國制造業綠色創新系統綠色創新的知識來源以及知識存量。綠色技術消化能力有助于從外部綠色技術中獲取內涵的緘默知識，內化外部知識為系統內部知識儲備，綠色創新系統綠色創新績效提升依賴于對所獲取技術的分析、處理和運用的消化過程。綠色技術整合過程事實上是一個結構性理解過程，通過探索所獲取綠色技術的原理和訣竅，實現新舊綠色技術的融合，形成具有新興功能的綠色技術結構，從而提升我國制造業綠色創新系統綠色創新績效。

3影響因素的實證檢驗

3．1灰色關聯模型構建灰色關聯分析是研究系統中各因素關聯程度的常用方法。其優點在于樣本量的多少與樣本數據的正態分布沒有嚴格要求，且計算方便易行［27］。因此，本文應用灰色關聯分析法剖析跨國公司技術轉移對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效的影響因素。灰色關聯分析主要通過序列數據變化的一致程度探尋系統內各因素之間關系的緊密程度。若兩個因素在系統發展過程中具有較高的一致性變化，則兩變量的關聯程度就高，反之，關聯度低［28］。

3．2指標選擇與數據說明(1)指標選擇。為了系統、全面地衡量跨國公司技術轉移、綠色創新系統綠色創新績效以及各影響因素，本文均采用多指標的衡量方式。在跨國公司技術轉移指標選擇方面，從內部化技術轉移和外部化技術轉移兩個維度，選擇跨國公司在華R＆D經費支出額、跨國公司在華技術開發項目數量、跨國公司在華專利申請數量、跨國公司在華R＆D機構規模、跨國公司在華產學研合作程度、FDI占總產值比重等6個指標綜合衡量跨國公司技術轉移。在綠色創新系統綠色創新績效指標選擇方面，從綠色研發績效、綠色制造績效和綠色營銷績效三個維度，用綠色專利授權數增長率、綠色科技成果轉化率、綠色新產品(工藝、服務)占新產品(工藝、服務)總量比重、單位產值資源消耗降低率、單位產值能源消耗降低率、三廢綜合利用產值占總產值比重、綠色技術改造率、綠色產品(工藝、服務)銷售收入占產品(工藝、服務)銷售收入總額比重、綠色產品(工藝、服務)出口創匯率、綠色產品(工藝、服務)顧客滿意度等10個指標綜合衡量綠色創新系統綠色創新績效。在跨國公司技術溢出指標選擇方面，用跨國公司綠色技術轉讓合同數、跨國公司綠色技術聯盟合作程度、跨國公司綠色技術擴散程度3個綜合指標衡量跨國公司技術溢出。在綠色創新系統社會資本指標選擇方面，用綠色產業鏈整合程度、綠色創新系統主體間協同程度、綠色產業集群規模、綠色企業集群規模、綠色制度建設水平5個指標綜合衡量綠色創新系統社會資本。在綠色創新系統吸收能力指標選擇方面，用綠色創新系統綠色技術獲取能力、綠色創新系統綠色技術消化能力和綠色創新系統綠色技術整合能力3個指標綜合衡量綠色創新系統吸收能力。(2)數據說明。本文數據來源于歷年的《中國統計年鑒》、《中國環境統計年鑒》、《中國能源統計年鑒》、《中國工業經濟統計年鑒》、《工業企業科技活動統計資料》、人力資源和社會保障事業發展統計公報等以及國家統計局、國家知識產權局和國研網等相關數據庫。由于2005年以前部分行業數據缺失嚴重，而2011年以后我國制造業統計口徑發生了變化，因此，本文選擇的樣本數據為2005－2011年的面板數據。同時，由于煙草制品業、廢棄資源和廢舊材料回收加工業數據缺失較大，因此，本文的樣本行業為28個制造業行業。

3．3實證檢驗結果(1)基于熵權法的指標合并。由于跨國公司技術轉移、綠色創新系統綠色創新績效、跨國公司技術溢出、綠色創新系統社會資本、綠色創新系統吸收能力均采用了多指標的綜合衡量方式，因此，需要將多指標合并為單指標。本為采用熵權法對上述指標進行合并［29］。(2)基于灰色關聯的實證檢驗結果。根據灰色關聯的計算步驟，本文分別計算跨國公司技術溢出、綠色創新系統社會資本、綠色創新系統吸收能力3個影響因素與跨國公司技術轉移和綠色創新系統綠色創新績效的灰色關聯度，以及跨國公司技術轉移和綠色創新系統綠色創新績效之間的灰色關聯度，結果如表1所示。

4結果探討

為便于比較，本文將關聯度系數分為5個維度(如表2所示)，從而衡量3個因素在跨國公司技術轉移影響我國制造業綠色創新系統綠色創新績效過程中作用的重要程度，以及跨國公司技術轉移與綠色創新系統綠色創新績效的關聯性。

4．1跨國公司技術溢出的關聯性分析(1)制造業整體的關聯性分析。如表1所示，從關聯度均值來看跨國公司技術溢出與跨國公司技術轉移、綠色創新系統綠色創新績效的關聯度分別為0．707和0．694，說明跨國公司技術溢出在跨國公司技術轉移影響我國制造業綠色創新系統綠色創新績效的過程中具有較大作用。相比較而言，跨國公司技術轉移對跨國公司技術溢出的影響略高于跨國公司技術溢出對綠色創新系統綠色創新績效的影響。此外，跨國公司技術溢出與跨國公司技術轉移、綠色創新系統綠色創新績效的關聯度系數均大于綠色創新系統社會資本、綠色創新系統吸收能力與兩者的關聯度系數，意味著跨國公司技術溢出是跨國公司技術轉移影響我國制造業綠色創新系統綠色創新績效過程中的最重要因素。(2)分制造業行業的關聯性分析。在跨國公司技術溢出對跨國公司技術轉移的影響方面，大多數行業中跨國公司技術溢出與跨國公司技術轉移的關聯度系數較高。其中，紡織業、印刷業和記錄媒介的復制、電氣機械及器材制造業3個行業的關聯度系數分別為0．88、0．807和0．8，意味著在這3個行業中跨國公司技術轉移對跨國公司技術溢出的影響十分明顯;而專用設備制造業等23個行業的跨國公司技術溢出與跨國公司技術轉移關聯度系數均介于0．6與0．8之間，說明跨國公司技術轉移在這些行業中對跨國公司技術溢出的影響也較為明顯;跨國公司技術轉移對跨國公司技術溢出影響較弱的行業主要為造紙及紙制品業、石油加工、煉焦及核燃料加工業2個行業，其關聯度系數分別為0．512和0．586。在跨國公司技術溢出對綠色創新系統綠色創新績效的影響方面，醫藥制造業的關聯度系數最高，為0．828，意味著在醫藥制造業中跨國公司技術溢出對綠色創新系統綠色創新績效的影響十分明顯;而黑色金屬冶煉及壓延加工業等25個行業的跨國公司技術溢出與綠色創新系統綠色創新績效關聯度系數均介于0．6與0．8之間，說明跨國公司技術溢出在這些行業中對綠色創新系統綠色創新績效的影響也較為明顯;跨國公司技術溢出對綠色創新系統綠色創新績效較弱的行業主要為造紙及紙制品業、化學原料及化學制品制造業2個行業，其關聯度系數分別為0．586和0．566。

4．2綠色創新系統社會資本的關聯性分析(1)制造業整體的關聯性分析。如表1所示，從關聯度均值來看綠色創新系統社會資本與跨國公司技術轉移、綠色創新系統綠色創新績效的關聯度分別為0．681和0．607，表明綠色創新系統社會資本也是跨國公司技術轉移對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效的重要影響因素，但綠色創新系統社會資本與跨國公司技術轉移、綠色創新系統綠色創新績效的關聯度在三個影響因素中最低，意味著其產生的影響最小。此外，跨國公司技術轉移對綠色創新系統社會資本的影響明顯高于綠色創新系統社會資本對綠色創新系統綠色創新績效的影響。(2)分制造業行業的關聯性分析。在跨國公司技術轉移對綠色創新系統社會資本的影響方面，大多數行業中綠色創新系統社會資本與跨國公司技術轉移的關聯度系數較高。其中，家具制造業、醫藥制造業2個行業的關聯度系數分別為0．851和0．834，意味著在家具制造業、醫藥制造業中跨國公司技術轉移對綠色創新系統社會資本的影響很顯著;而專用設備制造業等23個行業的綠色創新系統社會資本與跨國公司技術轉移關聯度系數均介于0．6與0．8之間，表明跨國公司技術轉移在這些行業中對綠色創新系統社會資本的影響也較為明顯;跨國公司技術轉移對綠色創新系統社會資本影響較弱的行業主要為食品制造業、有色金屬冶煉及壓延加工業、電氣機械及器材制造業3個行業，其關聯度系數分別為0．542、0．524和0．51。在綠色創新系統社會資本對綠色創新系統綠色創新績效的影響方面，大部分行業中綠色創新系統社會資本與綠色創新系統綠色創新績效的關聯度系數較低。在農副食品加工業等16個行業中綠色創新系統社會資本與綠色創新系統綠色創新績效關聯度系數均低于0．6，表明綠色創新系統社會資本在這些行業中對綠色創新系統綠色創新績效的影響較弱;而綠色創新系統社會資本與綠色創新系統綠色創新績效在皮革．毛皮．羽毛(絨)及其制品等12個行業中的關聯度系數介于0．6與0．8之間，意味著綠色創新系統社會資本在這些行業中對綠色創新系統綠色創新績效的影響較為明顯。

4．3綠色創新系統吸收能力的關聯性分析(1)制造業整體的關聯性分析。如表1所示，從關聯度均值來看綠色創新系統吸收能力與跨國公司技術轉移、綠色創新系統綠色創新績效的關聯度分別為0．689和0．687，表明綠色創新系統吸收能力也是跨國公司技術轉移影響我國制造業綠色創新系統綠色創新績效過程中的重要因素;在三個影響因素中，綠色創新系統吸收能力與跨國公司技術轉移、綠色創新系統綠色創新績效的關聯度系數排名居中。此外，跨國公司技術轉移對綠色創新系統吸收能力的影響和綠色創新系統吸收能力對綠色創新系統綠色創新績效的影響并無明顯差異。(2)分制造業行業的關聯性分析。在跨國公司技術轉移對綠色創新系統吸收能力的影響方面，大多數行業中綠色創新系統吸收能力與跨國公司技術轉移的關聯度系數較高。除有色金屬冶煉及壓延加工業、交通運輸設備制造業以外，其余26個行業中綠色創新系統吸收能力與跨國公司技術轉移關聯度系數均介于0．6與0．8之間，表明跨國公司技術轉移在這些行業中對綠色創新系統吸收能力的影響較為明顯;而在有色金屬冶煉及壓延加工業、交通運輸設備制造業中，綠色創新系統吸收能力與跨國公司技術轉移關聯度系數為0．514和0．568，意味著跨國公司技術轉移對綠色創新系統吸收能力的影響較弱。在綠色創新系統吸收能力對綠色創新系統綠色創新績效的影響方面，與跨國公司技術轉移相似，大多數行業中綠色創新系統吸收能力與綠色創新系統綠色創新績效的關聯度系數較高。除農副食品加工業、有色金屬冶煉及壓延加工業、交通運輸設備制造業以外，其余25個行業中綠色創新系統吸收能力與綠色創新系統綠色創新績效關聯度系數均介于0．6與0．8之間，表明綠色創新系統吸收能力在這些行業中對綠色創新系統綠色創新績效的影響較為明顯;而在農副食品加工業、有色金屬冶煉及壓延加工業、交通運輸設備制造業中，綠色創新系統吸收能力與綠色創新系統綠色創新績效的關聯度系數為0．545、0．575和0．595，意味著綠色創新系統吸收能力對綠色創新系統綠色創新績效的影響較弱。

4．4跨國公司技術轉移與綠色創新系統綠色創新績效的關聯性分析從制造業整體來看，跨國公司技術轉移與綠色創新系統綠色創新績效的關聯度系數均值為0．684，表明跨國公司技術轉移對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效具有較大影響。從制造業各行業來看，家具制造業和醫藥制造業的關聯度系數分別為0．838和0．859，表明跨國公司技術轉移對家具制造業和醫藥制造業綠色創新系統綠色創新績效的影響十分顯著;在橡膠制品業等24個行業中的關聯系數介于0．6與0．8之間，表明在這些行業中跨國公司技術轉移對綠色創新系統綠色創新績效的影響較為明顯;而在食品制造業和電氣機械及器材制造業中跨國公司技術轉移對綠色創新系統綠色創新績效的影響較弱，其關聯度系數分別為0．538和0．567。

5結論及政策啟示

本文以2005－2011年28個制造業行業為樣本數據，運用灰色關聯分析實證研究了跨國公司技術轉移對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效的影響因素，進而得到如下結論及政策啟示:(1)跨國公司技術溢出與跨國公司技術轉移、綠色創新系統綠色創新績效的關聯度系數最高，是跨國公司技術轉移影響我國制造業綠色創新系統綠色創新績效的最重要因素。相比而言，跨國公司技術溢出對跨國公司技術轉移影響略高于其對綠色創新系統綠色創新績效的影響。因此，在引進跨國公司的過程中，我國制造業綠色創新系統應更加注重利用跨國公司的技術溢出效應，通過技術監聽站、逆向工程等手段加強對跨國公司的綠色、先進技術進行學習、模仿，甚至二次創新，從而促進我國制造業綠色創新系統綠色創新績效的提升。(2)綠色創新系統社會資本與跨國公司技術轉移、綠色創新系統綠色創新績效的關聯度系數雖然相對最低，但同樣是跨國公司技術轉移影響我國制造業綠色創新系統綠色創新績效的重要因素。同時，綠色創新系統社會資本對跨國公司技術轉移的影響明顯高于其對綠色創新系統綠色創新績效的影響。因此，我國制造業綠色創新系統應加強社會資本的建立和積累，將跨國公司等外部綠色創新要素植入我國制造業綠色創新系統中，充分利用跨國公司技術轉移的知識提升綠色創新績效。(3)綠色創新系統吸收能力也是跨國公司技術轉移影響我國制造業綠色創新系統綠色創新績效的重要因素，綠色創新系統吸收能力對跨國公司技術轉移和綠色創新系統綠色創新績效的影響并無顯著差異。但作為我國制造業綠色創新系統利用跨國公司技術轉移提升綠色創新績效的關鍵，綠色創新系統吸收能力與跨國公司技術轉移的關聯度系數，尤其是與綠色創新系統綠色創新績效的關聯度系數較低。因此，應加強我國制造業綠色創新系統綠色創新吸收能力的培育、發展和提高，以增強綠色創新系統從外部創新網絡獲利的能力，并強化吸收能力在不同知識學習過程的互補性以提高我國制造業綠色創新系統綠色創新能力。此外，本研究需進一步探討完善。如本文僅探討了跨國公司技術溢出、綠色創新系統社會資本和綠色創新系統吸收能力3個因素的作用，但是否有其他因素在跨國公司技術轉移對我國制造業綠色創新系統綠色創新績效影響過程中同樣具有重要作用，將在后續研究中進一步探討。

作者：隋俊畢克新楊朝均劉剛單位：哈爾濱理工大學管理學院昆明理工大學管理與經濟學院哈爾濱工程大學經濟管理學院