沿海產(chǎn)業(yè)投資基金安全運(yùn)行效益探討范文

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摘要：沿海產(chǎn)業(yè)投資基金是一種金融投資方面上的創(chuàng)新手段。在“一帶一路”的時(shí)展背景下，沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)得到金融支持。本文將在沿海產(chǎn)業(yè)投資基金安全運(yùn)行效益方面作出具體研究與針對(duì)性對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：沿海產(chǎn)業(yè)；投資基金；風(fēng)控管理；合理化配置

沿海地區(qū)發(fā)展國(guó)家戰(zhàn)略的核心本質(zhì)在于沿海產(chǎn)業(yè)相關(guān)方面的基金投資。加強(qiáng)五年規(guī)劃在沿海產(chǎn)業(yè)中的規(guī)劃發(fā)展，實(shí)現(xiàn)金融、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新結(jié)合，促進(jìn)建設(shè)新型金融平臺(tái)，將立足沿海、面向全省，以服務(wù)沿海產(chǎn)業(yè)發(fā)展和沿海經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)作為基本方向，與國(guó)家甚至是世界范圍的“一帶一路”建設(shè)良好對(duì)接，以沿海開發(fā)、驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為重點(diǎn)工作領(lǐng)域，促進(jìn)沿海產(chǎn)業(yè)基金投資。沿海產(chǎn)業(yè)投資基金是國(guó)家深入實(shí)施沿海地區(qū)與“六大行動(dòng)”建設(shè)工作的又一新型金融支撐平臺(tái)。沿海產(chǎn)業(yè)投資基金按照政府的決策部署，積極融入國(guó)家戰(zhàn)略，全力服務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)工程與沿海地區(qū)發(fā)展，良好對(duì)接“中國(guó)制造2025”和“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃，堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、長(zhǎng)短結(jié)合、傾斜沿海的投資策略，依托自身核心優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮資源整合功能，以沿海地區(qū)為重點(diǎn)對(duì)象，積極投資符合轉(zhuǎn)型升級(jí)要求的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造、企業(yè)重組和國(guó)企改革等項(xiàng)目，助力沿海地區(qū)發(fā)展，助推地區(qū)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展升級(jí)與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。站在產(chǎn)業(yè)自身角度對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金安全運(yùn)行效益進(jìn)行分析，在保證產(chǎn)業(yè)投資基金投資安全的前提下合理配置要素資源，才能獲得安全運(yùn)行中的最大化結(jié)論。并以此基礎(chǔ)構(gòu)建全面化、科學(xué)化、系統(tǒng)化的基金安全運(yùn)行效益模型，加強(qiáng)完善投資風(fēng)控、合理配置投資領(lǐng)域、提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)整體水平，提高沿海產(chǎn)業(yè)投資基金安全運(yùn)行效益。沿海產(chǎn)業(yè)投資基金作為金融投資的新型手段，其作用在于促使沿海建設(shè)工作在資金力量方面的長(zhǎng)期支持。持續(xù)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)投資基金基本作用，保證產(chǎn)業(yè)投資基金安全效益，針對(duì)沿海產(chǎn)業(yè)投資基金安全運(yùn)行效益理論的分析及理論研究，作如下實(shí)質(zhì)性對(duì)策。

1加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)投資基金風(fēng)控管理

沿海產(chǎn)業(yè)投資基金對(duì)尚未上市的公司的股權(quán)進(jìn)行投資，能夠加強(qiáng)企業(yè)自身的發(fā)展和建設(shè)，強(qiáng)化企業(yè)資金鏈，在資金運(yùn)轉(zhuǎn)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)方面能夠得到好的效果，提高企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)效益。但這其中的發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)也往往都是并駕齊驅(qū)，因此在對(duì)于沿海產(chǎn)業(yè)的投資基金上，就急需加強(qiáng)相關(guān)方面上的風(fēng)控管理，為提升沿海產(chǎn)業(yè)投資基金安全運(yùn)作效益提供重要保障。法律管理：就我國(guó)產(chǎn)業(yè)投資基金的現(xiàn)狀而言，基本上都是地方政府上報(bào)，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后設(shè)立，沿海產(chǎn)業(yè)投資基金同樣也是采用這種模式。但我國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)整體系統(tǒng)體系與管理制度并不完善，多數(shù)的投資者往往都是個(gè)人性、團(tuán)隊(duì)性或合伙人性質(zhì)的，對(duì)投資上的潛在風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，加之社會(huì)信譽(yù)普遍低下甚至部分程度上出現(xiàn)了比較嚴(yán)重的信譽(yù)丟失。所以，對(duì)于金融欺詐等違法亂紀(jì)行為的有效根除，只能通過政府嚴(yán)格的具體管理監(jiān)管制度。因此，政府職能必須要有更合理性的系統(tǒng)化規(guī)范，強(qiáng)化可靠支持保障與相關(guān)監(jiān)督管理制度，將自身的權(quán)能逐漸削弱，盡量減少干預(yù)行政的情況發(fā)生。對(duì)金融方面的法律法規(guī)進(jìn)行更加深入的完善，對(duì)合同和證券方面的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行合理、有效的利用，從而使得我國(guó)沿海產(chǎn)業(yè)的投資基金能夠安全運(yùn)作，為外部交易提供一定的有效環(huán)境，同時(shí)對(duì)執(zhí)法力度進(jìn)行加強(qiáng)，減少一些客觀因素的影響。風(fēng)控管理：產(chǎn)業(yè)投資基金健康運(yùn)行的先決條件在于優(yōu)化內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)，這也是控制產(chǎn)業(yè)投資基金風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵核心。完善結(jié)構(gòu)、規(guī)范治理，減少二次投資的利益風(fēng)險(xiǎn)，完善體系機(jī)制建設(shè)，實(shí)現(xiàn)投資者、管理者、委托方、企業(yè)家的利益共贏。建立有效的激勵(lì)體制規(guī)范，避免委托與二者之間信息不對(duì)稱的“道德風(fēng)險(xiǎn)”，杜絕內(nèi)部控制與管理，確保基金發(fā)展進(jìn)程長(zhǎng)治久安，通過內(nèi)部管理與外部?jī)艋嗷ソY(jié)合的模式促進(jìn)沿海產(chǎn)業(yè)投資基金的安全運(yùn)行。

2產(chǎn)業(yè)投資基金合理化配置

產(chǎn)業(yè)投資基金主要以權(quán)益性投資為主，通過提供資金支持與相關(guān)增值服務(wù)，讓未上市公司或企業(yè)獲得建設(shè)發(fā)展機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)，促使沿海產(chǎn)業(yè)投資基金得到相應(yīng)回報(bào)。因此，沿海產(chǎn)業(yè)投資基金也必須符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，順應(yīng)發(fā)展趨勢(shì)。同時(shí)，關(guān)注基金投資目標(biāo)與現(xiàn)有資源的匹配程度，全面提升產(chǎn)業(yè)鏈工作系統(tǒng)中的整體價(jià)值。對(duì)沿海產(chǎn)業(yè)投資基金投資領(lǐng)域進(jìn)行合理配置組合，其根本性目的是為了實(shí)現(xiàn)沿海產(chǎn)業(yè)投資基金投資上的效益最大化。依據(jù)不同地域、不同領(lǐng)域、不同企業(yè)的不同特殊性與具體實(shí)際情況合理投資、靈活投資。將國(guó)家“一帶一路”和沿海開發(fā)策略以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢(shì)作為沿海產(chǎn)業(yè)投資的投資重點(diǎn)。在投資的方向上應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)沿海港口群、高速公路、支線鐵路等具有促進(jìn)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程的產(chǎn)業(yè)，以及新能源產(chǎn)業(yè)、新材料等新型技術(shù)產(chǎn)業(yè)。通過實(shí)施投資策略分步分層方案，將支持資金合理分散并進(jìn)行多方面配置，對(duì)沿海產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)作過程實(shí)施嚴(yán)格有效的風(fēng)險(xiǎn)隱患控制，促進(jìn)沿海產(chǎn)業(yè)投資基金安全效益運(yùn)行。

3產(chǎn)業(yè)投資基金的完備撤出方式

當(dāng)被投企業(yè)達(dá)成預(yù)期發(fā)展目標(biāo)，投資基金實(shí)現(xiàn)資金撤出、收回提現(xiàn)便成了沿海產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)作過程中的成功關(guān)鍵點(diǎn)。因此，必須提前制定好產(chǎn)業(yè)投資基金的撤出回收制度，并且規(guī)劃基金撤出方式及流程，確保雙方利益最大化。公開募股(IPO)、股權(quán)回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和清算撤出，是產(chǎn)業(yè)投資基金撤出的幾大形式。最主要采取的撤出方式是其中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓形式。參照投資基金成功撤出在國(guó)外產(chǎn)業(yè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，對(duì)于沿海產(chǎn)業(yè)投資基金而言，像資本市場(chǎng)等這樣對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金的撤出起著決定性影響的外部環(huán)境方面，必須要具有完善的沿海產(chǎn)業(yè)投資基金撤出方式。產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展的基礎(chǔ)條件在于發(fā)達(dá)的資本證券市場(chǎng)。就目前我國(guó)資本證券市場(chǎng)的情況來說，除了規(guī)模小之外，在進(jìn)行發(fā)展的過程中同樣存在著一定的盲目性。因此，在針對(duì)金融市場(chǎng)管理方面，政府應(yīng)該盡快地對(duì)相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行完善和強(qiáng)化。在實(shí)施的過程中，在發(fā)展市場(chǎng)的同時(shí)對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行有效的扶持，從而創(chuàng)造一個(gè)良好的產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)營(yíng)渠道。就我國(guó)來說，絕大部分基金的撤出和清空都是采用收購(gòu)或者并購(gòu)的方式來完成的，目標(biāo)企業(yè)可以根據(jù)自身的特點(diǎn)將部分或者是全部股權(quán)出售給其他企業(yè)，從而導(dǎo)致企業(yè)的開始和結(jié)束都非常難以被人掌握。為了不出現(xiàn)這種情況，地區(qū)性產(chǎn)權(quán)交易要建立一個(gè)完善的中心，從而保證產(chǎn)業(yè)投資基金的有效性。完善沿海產(chǎn)業(yè)投資基金資金撤出方式上的多種選擇性，根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)特征提供不同的資金撤出方式選擇。具體來說，對(duì)重點(diǎn)關(guān)注的沿海地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，可以在把企業(yè)培育到一定規(guī)模后通過產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)向其他投資者轉(zhuǎn)讓股權(quán)；對(duì)沿海傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中資產(chǎn)狀況較好且具有上市前景的企業(yè)，可以選擇IPO的方式撤出；對(duì)能源類和基礎(chǔ)設(shè)施投向的產(chǎn)業(yè)，沿海產(chǎn)業(yè)投資基金可以選擇長(zhǎng)期投資獲取紅利報(bào)酬，從而得到穩(wěn)定的投資收益。除此之外，沿海產(chǎn)業(yè)投資基金還可以簽訂投資契約的方法來實(shí)現(xiàn)退出。

4所投企業(yè)的整體技術(shù)水平

為獲得沿海產(chǎn)業(yè)投資基金上更高的安全效益，還有一項(xiàng)重要保障性工作內(nèi)容。企業(yè)整體的技術(shù)水平與創(chuàng)新實(shí)力是一個(gè)企業(yè)其自身對(duì)外核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要決定性因素與自身經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑。因此，提升沿海產(chǎn)業(yè)投資基金安全經(jīng)濟(jì)效益，必須依據(jù)所投產(chǎn)業(yè)的具體特性，采取針對(duì)性的具體措施提升企業(yè)的整體技術(shù)水平。比如：沿海港口群其自身的整體技術(shù)發(fā)展水平。沿海港口群是我國(guó)在對(duì)外貿(mào)易與國(guó)家內(nèi)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要經(jīng)濟(jì)構(gòu)成內(nèi)容，沿海港口群是促進(jìn)沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)展中最大的一塊“拼圖”。明確目前沿海港口群在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的自身缺陷，結(jié)合具體實(shí)際情況與實(shí)際問題積極學(xué)習(xí)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟經(jīng)驗(yàn)，完善沿海港口群基礎(chǔ)設(shè)施保障，發(fā)展現(xiàn)代海上物流。不僅如此，還要積極與國(guó)際接軌，時(shí)刻了解國(guó)際市場(chǎng)的具體情況，優(yōu)化自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，滿足外貿(mào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求從而促進(jìn)沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)內(nèi)地經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，形成產(chǎn)業(yè)鏈循環(huán)發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)與沿海經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。再就新能源產(chǎn)業(yè)為例：優(yōu)化新能源開發(fā)與提煉技術(shù)，控制新能源產(chǎn)業(yè)在研發(fā)過程中的資源成本、人才成本與時(shí)間成本，加強(qiáng)國(guó)際合作與交流，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的理念與技術(shù)參照，提高新能源技術(shù)的不斷進(jìn)步與整體發(fā)展。首先，從新能源技術(shù)的多方面實(shí)現(xiàn)新能源技術(shù)的廣泛性普及使用，充分發(fā)揮沿海技術(shù)進(jìn)步對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)與社會(huì)建設(shè)發(fā)展的推動(dòng)引領(lǐng)作用。從而提升沿海新能源促進(jìn)能力與資源環(huán)境保護(hù)，減少產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)地球資源的持續(xù)消耗。其次，就是對(duì)企業(yè)相關(guān)技術(shù)層面的具體風(fēng)控規(guī)劃：針對(duì)當(dāng)前的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)前景的具體信息了解程度；相關(guān)工作在進(jìn)展過程中的先進(jìn)性與可行性；以及具體工作方向中實(shí)際問題與現(xiàn)象進(jìn)行定期論證。最后就是具體性的細(xì)致解決方案，做到依具體問題具體解決、依具體現(xiàn)象靈活解決，從根本上徹底解決。并且對(duì)于工作中所出現(xiàn)的問題與現(xiàn)象進(jìn)行即時(shí)性的匯總，為以后的工作提供經(jīng)驗(yàn)參考，對(duì)當(dāng)前工作進(jìn)度與具體內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督審查以及標(biāo)準(zhǔn)化管理。進(jìn)行風(fēng)控核實(shí)，做好萬無一失的工作保障和技術(shù)質(zhì)量。

5結(jié)語(yǔ)

沿海產(chǎn)業(yè)投資基金其本質(zhì)性作用在于，集結(jié)整合社會(huì)產(chǎn)業(yè)資本，創(chuàng)建一個(gè)高質(zhì)高效的資本發(fā)展平臺(tái)，持續(xù)性增加沿海地區(qū)企業(yè)與產(chǎn)業(yè)的直接融資力度，通過政府的引導(dǎo)與市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)，實(shí)施在金融投資上的創(chuàng)新性手段，為沿海產(chǎn)業(yè)的整體規(guī)劃與重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展提供大量穩(wěn)定、可靠的資金支撐基礎(chǔ)。沿海產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立，將有利于促進(jìn)沿海產(chǎn)業(yè)的整體升級(jí)和結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動(dòng)沿海地區(qū)與沿海產(chǎn)業(yè)、沿海企業(yè)的迅速崛起，不斷貢獻(xiàn)出開放合作的重要意義。雖然目前沿海產(chǎn)業(yè)投資基金安全運(yùn)行的過程中還有諸多不夠完善、不夠具體細(xì)致化的地方存在，但隨著相關(guān)具體政策與法律法規(guī)等風(fēng)控制度的出現(xiàn)與不斷形成，規(guī)范化、系統(tǒng)化的沿海產(chǎn)業(yè)投資基金安全運(yùn)行也必將成為新經(jīng)濟(jì)時(shí)代下的必然發(fā)展趨勢(shì)，為中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

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作者：汪家紹 單位：中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院