區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率研究范文

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一、文獻(xiàn)綜述

技術(shù)創(chuàng)新效率是指技術(shù)創(chuàng)新活動中的要素投入相對于產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率，反映技術(shù)創(chuàng)新投入對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)比重，即研究如何在技術(shù)創(chuàng)新中合理地配置相關(guān)資源。目前學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新效率的測量與評價方法最常用的有兩種:一是單一指標(biāo)的投入產(chǎn)出評價，一般用比較簡單的算術(shù)比例法;二是對多投入和多產(chǎn)出指標(biāo)采用的評價方法，包括參數(shù)方法和非參數(shù)方法。參數(shù)方法以隨機(jī)前沿分析(SFA)為代表，非參數(shù)方法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)為代表。DEA是評價具有多投入和多產(chǎn)出決策單元的一種較好的方法。國外對于技術(shù)創(chuàng)新效率的研究起步較早。1957年，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家M．J．Farrell提出了技術(shù)效率的概念，并給出了測算標(biāo)準(zhǔn)和測算模型。Aigner，Lovell和Schmidt(1977)率先提出了效率測度的隨機(jī)前沿方法，隨后被應(yīng)用到對技術(shù)創(chuàng)新效率的評價，改變了傳統(tǒng)的純理論研究方法，轉(zhuǎn)向了應(yīng)用研究。A．Charnes和W．W．Cooper等人(1978)提出用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)計算技術(shù)效率，以相對有效率概念為基礎(chǔ)，根據(jù)一組關(guān)于輸入、輸出觀察值來估計有效前沿面，并根據(jù)各決策單元與有效生產(chǎn)前沿面的距離狀況，確定各DMU是否有效。美國學(xué)者羅杰斯和拉森川(1985)研究了區(qū)域創(chuàng)新效率評價。HelmutForst-ner和AndersIsaksson(2002)以1980—1990年的截面數(shù)據(jù)，用DEA方法測算了57個國家的技術(shù)效率，得出工業(yè)國增長更多是依靠技術(shù)進(jìn)步，而發(fā)展中國家的增長則更多依賴于技術(shù)效率的進(jìn)步的結(jié)論［3］。Nasicrowski和Arcclus(2003)測度并分析了45個國家的創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模、資源配置對生產(chǎn)率的變化有重要影響。Nasier-owski和Arcelus(2003)研究了信托公司的技術(shù)創(chuàng)新效率。3M公司CEOBuckley(2007)結(jié)合六西格瑪管理探討了創(chuàng)新與效率的問題。MCRimmon(2007)從成功的管理標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新和執(zhí)行的均衡、組織文化方面論述創(chuàng)新的效率，并提出了管理建議。Akihiro和Shoko(2008)對日本醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率變化情況進(jìn)行了測度。Jarvis(2009)從2008年金融危機(jī)談起，進(jìn)行案例分析，指出了重點關(guān)注創(chuàng)新效率的問題。1997年，我國學(xué)者柳卸林首次提出技術(shù)創(chuàng)新效率的評價問題，并從企業(yè)角度對技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測算。池仁勇(2003)測算了浙江省大、中、小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，并對影響該效率的各個因素進(jìn)行了回歸檢驗。［5］池仁勇、虞曉芬、李正衛(wèi)(2004)對我國30個省市自治區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測定，結(jié)果呈現(xiàn)東高西低的特征。劉愛芹、張偉(2008)運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對山東省17地市的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測度，結(jié)果表明一個區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的綜合能力應(yīng)該包括投入能力、產(chǎn)出能力和兩者相互作用的效率。［3］官建成、陳凱華(2009)運用DEA的松弛測度模型和臨界效率測度模型，對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、規(guī)模狀態(tài)進(jìn)行了測度。馮纓、滕家佳(2010)運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了域際評價，并分析了江蘇省五大高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。［6］謝子遠(yuǎn)、鞠方輝(2011)以國家高新區(qū)為樣本，實證研究了產(chǎn)業(yè)集群對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。郭磊、劉志迎、周志翔(2011)運用DEA交叉效率模型，實證研究并給出了31個省、市、自治區(qū)技術(shù)創(chuàng)新排名。蘇海濤等(2012)建立了基于投入和產(chǎn)出指標(biāo)的江西技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析測算了2001—2009年江西技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值。葉銳、楊建飛、常云昆(2012)利用1999—2010年我國29個省份的面板數(shù)據(jù)，測算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)效率和子系統(tǒng)的純技術(shù)效率。張江雪、朱磊(2012)運用四階段DEA模型，對我國2009年各省工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了實證研究。綜上所述，在對技術(shù)創(chuàng)新效率的研究中，所采用的方法有參數(shù)的SFA方法，也有非參數(shù)的DEA方法。研究領(lǐng)域有的是地區(qū)或者行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的差異性，有的是某個地區(qū)或行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的特點，但針對相似經(jīng)濟(jì)水平的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的研究相對較少。本文以中國最發(fā)達(dá)的東部沿海十省市為例，對其技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究。

二、評價方法與指標(biāo)選取

1．評價方法數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是線性規(guī)劃模型的應(yīng)用之一，常被用來衡量擁有相同目標(biāo)的運營單位的相對效率，本文采用CCR模型和BCC模型來評價技術(shù)創(chuàng)新效率。1978年由著名的運籌學(xué)家查恩斯(A．Charnes)、庫伯(W．W．Cooper)和羅茲(E．Rhodes)首先提出了一個被稱為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DataEnvelopmentanalysis，簡稱DEA模型)的方法，用于評價相同部門間的相對有效性(因此被稱為DEA有效)。他們的第一個模型被命名為CCR模型。這一模型是用來研究具有多個輸入，特別是具有多個輸出的“生產(chǎn)部門”同時為“規(guī)模有效”與“技術(shù)有效”的十分理想且卓有成效的方法。1984年查恩斯(A．Charnes)、庫伯(W．W．Cooper)、格拉尼(B．Golany)、賽福德(L．Seiford)和斯圖茨(J．Stutz)給出另一個模型BCC模型(也稱為C2GS2模型)，這一模型用來研究生產(chǎn)部門間的技術(shù)有效性。2．指標(biāo)選取根據(jù)Roll(1989)的研究結(jié)果，決策單元個數(shù)為投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)之和的2倍較優(yōu)。本文綜合考慮數(shù)據(jù)包絡(luò)分析對數(shù)據(jù)的要求以及數(shù)據(jù)的可獲得性，選取了2006—2010年東部沿海十省市技術(shù)創(chuàng)新效率的評價指標(biāo)。投入指標(biāo)包括研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員全時當(dāng)量，產(chǎn)出指標(biāo)包括新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入和申請專利數(shù)。

三、實證研究

根據(jù)上述模型和選取的指標(biāo)，我們選取東部沿海北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東十省市作為評價單元(DMUj(1≤j≤10))。各個指標(biāo)數(shù)據(jù)以十省市大中型企業(yè)為基準(zhǔn)，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》。利用LINDO軟件求解，解得結(jié)果如表2所示:由DEA有效性的判斷可知，當(dāng)θ=1，且松弛變量和剩余變量為0，則表示評價單元(DMU0)的技術(shù)創(chuàng)新效率達(dá)到了相對最優(yōu)。由表2可知，2006—2010每年DEA綜合效率都相對最優(yōu)的省市是天津和上海，DEA純技術(shù)效率都相對最優(yōu)的省市是天津、上海、浙江和廣東，DEA規(guī)模效率都相對最優(yōu)的省市是天津和上海;所有效率值都偏低的是江蘇和遼寧。2006—2010每年規(guī)模都有效的省市有天津和上海，都無效的省市是福建。雖然十省市的技術(shù)創(chuàng)新效率相對較高，但從單個年份來看綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模收益仍存在差異。1．綜合效率分析從上述計算中可知，投入多的省市，其相對效率不一定高，產(chǎn)出少的省市，其相對效率不一定低，因為這涉及到投入產(chǎn)出的比例。由圖1可以看出，2006—2010年，效率值等于1的省市有天津和上海;效率值介于0．8與1之間的省份有浙圖12006—2010年東部沿海十省市綜合效率江和廣東;效率值介于0．6和1的省份是北京、福建;效率值介于0．2和0．8之間的是山東、江蘇和遼寧;效率值小于0．6的是河北。天津、上海的綜合效率一直最優(yōu);廣東的綜合效率值由1下降到0．8650，呈下降趨勢;江蘇則正好相反，由0．4610增長到0．7845，呈上升趨勢。2．純技術(shù)效率分析在生產(chǎn)函數(shù)理論中，企業(yè)能夠在其最大可能生產(chǎn)曲線上進(jìn)行生產(chǎn)。但實際經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，由于管理的漏洞、技術(shù)人員的缺乏或者其他原因，使得現(xiàn)有的技術(shù)不能得到充分的利用。技術(shù)有效性表示在一定的技術(shù)條件和管理模式下，產(chǎn)出相對投入而言已達(dá)到最優(yōu)，即決策單元的投入產(chǎn)出活動已經(jīng)充分發(fā)揮了現(xiàn)有技術(shù)條件的潛能，使資源達(dá)到了最優(yōu)配置。由圖2可知，2006—2010年純技術(shù)效率值為1的省市有天津、上海、浙江和廣東;純技術(shù)效率值介于0．8到1之間的省市有北京、福建和山東;純技術(shù)效率值介于0．4到1之間的省市有江蘇、遼寧，純技術(shù)效率值介于0．4和0．8之間的是河北。天津、上海、浙江和廣東純技術(shù)效率保持不變，福建和遼寧有增長趨勢，其他省市趨勢不明顯。與圖1相比，純技術(shù)效率和綜合效率的變化趨勢不盡相同，如2009年，北京和山東的綜合效率值分別為0．996476和0．976062，可純技術(shù)效率值都為1。原因是影響綜合效率的因素除了有純技術(shù)效率外，還有規(guī)模效率。3．規(guī)模效率和規(guī)模收益分析綜合效率是由純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩部分組成的，綜合效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率，其中規(guī)模效率是由于企業(yè)規(guī)模等因素影響的生產(chǎn)效率。規(guī)模效益指的是，企業(yè)將生產(chǎn)要素等比例增加時，產(chǎn)出增加價值大于投入增加價值的情況。只有當(dāng)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大，其產(chǎn)量增加的比例大于全部要素投入量增加比例時，這種經(jīng)營規(guī)模才具有規(guī)模效益。由圖3可知，2006—2010年，規(guī)模效率值為1的是天津和上海;介于0．8和1之間的是浙江和廣東;介于0．6和1之間的是北京、福建、山東、江蘇和遼寧;小于0．6的是河北。天津和上海規(guī)模效率趨勢保持不變，廣東規(guī)模效率呈下降趨勢，其他省市趨勢不明顯。2006—2010年規(guī)模收益趨勢保持不變的是天津和上海，說明這兩個省市已達(dá)到最佳規(guī)模狀態(tài)。規(guī)模收益遞減的是山東、江蘇和遼寧。規(guī)模收益遞增的是福建，北京和河北在個別年份也出現(xiàn)了規(guī)模收益遞增，這會導(dǎo)致規(guī)模無效，這些省市應(yīng)加大投入，擴(kuò)大規(guī)模，但需注意投入的適量性，防止出現(xiàn)“投入冗余”，導(dǎo)致投入產(chǎn)出比例下降。接下來綜合比較2006—2010年十省市綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率情況，我們選取五年均值，作圖如下:圖42006—2010年技術(shù)創(chuàng)新效率均值由圖4可知，2006—2010年技術(shù)創(chuàng)新綜合效率均值排名第一的是天津和上海，接下來由高到低依次是浙江、廣東、北京、福建、山東、江蘇、遼寧和河北。純技術(shù)效率均值排名第一的是天津、上海、浙江和廣東，接下來由高到低的順序跟技術(shù)效率一樣。規(guī)模效率均值排名第一的是天津和上海，接下來由高到低的順序跟綜合效率一樣。從圖中可以看出三種效率均值變化趨勢不盡相同，說明在不同省市的無效率狀況的原因不盡相同。浙江和廣東的綜合效率均值為0．9993和0．9682，它們的無效不是因為技術(shù)原因，而是規(guī)模原因。北京和福建的綜合效率為0．9189和0．7456，它們的無效是由技術(shù)和規(guī)模的綜合原因?qū)е碌摹３颂骄糠荄EA有效的原因以外，我們也可以改變投入或者產(chǎn)出，通過投影分析將非有效的DMU轉(zhuǎn)變成有效的DMU。從上面的分析可知，個別年份個別省市的非DEA有效或是存在著投入冗余，或是存在著產(chǎn)出不足，或是兩者兼有之。我們可以利用其在有效前沿面上的投影進(jìn)行調(diào)整，在現(xiàn)有投入的基礎(chǔ)上擴(kuò)大產(chǎn)出，也可以在現(xiàn)有的產(chǎn)出上減少投入，以使投入產(chǎn)出比例達(dá)到最優(yōu)。由表3可知，2006年，河北研發(fā)人員全時當(dāng)量為23955，應(yīng)減少到72%，即達(dá)到6703人，才能使河北的技術(shù)創(chuàng)新有效;江蘇研發(fā)人員全時當(dāng)量為82321，應(yīng)減少到58%，即達(dá)到34831，才能使江蘇的技術(shù)創(chuàng)新有效。2010年，遼寧的新產(chǎn)品產(chǎn)值為21229．83千萬，應(yīng)增加到27472．84千萬，才能使遼寧的技術(shù)創(chuàng)新有效;福建的新產(chǎn)品收入為19853．442千萬，應(yīng)增加到24679．69千萬，才能使福建的技術(shù)創(chuàng)新有效;江蘇申請專利數(shù)量為31132個，應(yīng)增加到31435個，才能使江蘇的技術(shù)創(chuàng)新有效。所以，在非DEA有效的北京、河北、遼寧、江蘇、福建和山東省市，可以通過減少投入量(如全時當(dāng)量)，也可以增加產(chǎn)出量(如新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品收入和專利)來改進(jìn)其非DEA有效，達(dá)到DEA有效的狀態(tài)。

四、結(jié)論與政策建議

改革開放以來，東部沿海十省市集聚了大量的技術(shù)和人才，這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也居我國前列。通過對十省市綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模收益趨勢的測算，發(fā)現(xiàn)它們的技術(shù)創(chuàng)新效率總體較高，但我國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的北上廣地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新效率并不是最高。其中天津、上海、浙江、北京和廣東無論純技術(shù)效率和規(guī)模效率都較高;福建和山東的純技術(shù)效率較高，但規(guī)模效率偏低;江蘇、遼寧和河北的純技術(shù)效率和規(guī)模效率都不高;天津和上海達(dá)到最佳規(guī)模狀態(tài)，福建五年來一直處于規(guī)模無效狀態(tài)，北京和河北個別年份規(guī)模無效。廣東的綜合效率和規(guī)模效率呈下降趨勢，江蘇的綜合效率呈上升趨勢，福建和遼寧的純技術(shù)效率呈上升趨勢，總體來說，各省市的技術(shù)創(chuàng)新效率隨時間變化的趨勢不明顯。在對非有效DEA的省市的研究中，由產(chǎn)出不足導(dǎo)致的無效遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于投入冗余導(dǎo)致的無效。上述結(jié)論在政策上具有非常重要的意義:1．打破行政壟斷，充分發(fā)揮市場配置資源的作用。在東部沿海十省市中，研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員投入在全國都處于領(lǐng)先地位，但技術(shù)投入產(chǎn)出比例相對于發(fā)達(dá)國家偏低，究其原因是在很多行業(yè)都存在研發(fā)經(jīng)費使用效率低和智力資源浪費的現(xiàn)象。要想發(fā)揮技術(shù)人員的積極主動性，應(yīng)大力發(fā)揮市場的作用，打破行政壟斷，加強(qiáng)人員流動，加快產(chǎn)業(yè)升級，加速經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展。2．充分發(fā)揮技術(shù)的作用，處理好規(guī)模與效率的關(guān)系。宏觀層面上，國家應(yīng)鼓勵先進(jìn)技術(shù)的開發(fā)，重視科技人才的作用，鼓勵產(chǎn)品或技術(shù)的創(chuàng)新。微觀層面上，企業(yè)在技術(shù)和管理方面，應(yīng)做到人盡其才，物盡其用。對東部沿海十省市來說，不同地區(qū)應(yīng)針對自身情況處理好規(guī)模與效率的關(guān)系，對福建和山東地區(qū)應(yīng)該提高其規(guī)模效率，江蘇、遼寧和河北地區(qū)既要提高其純技術(shù)效率，也要提高其規(guī)模效率。對規(guī)模無效的福建等地區(qū)，應(yīng)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，但要注意防止出現(xiàn)投入冗余。3．從投入產(chǎn)出角度來看，在防止投入冗余的同時，更應(yīng)該增加產(chǎn)出。首先，各地區(qū)應(yīng)利用先進(jìn)技術(shù)加快產(chǎn)業(yè)升級，提高新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品產(chǎn)值。其次，完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律，鼓勵申請專利，形成良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)氛圍。最后，各省市應(yīng)建立良好的企業(yè)發(fā)展績效考核機(jī)制，在考核企業(yè)盈利情況時，應(yīng)結(jié)合資源消耗、環(huán)境損害、生態(tài)效益、產(chǎn)能過剩、科技創(chuàng)新等指標(biāo)。

作者：王奇珍朱英明楊連盛單位：南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院