技術創新對企業成長的影響范文

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1國內外研究成果綜述

2.1技術創新對中小企業成長的影響研究

經濟學理論認為，創新在企業成長中起著核心作用，技術創新是創新的重要內容。但目前，對于技術創新水平的度量手段沒有統一的標準，人均研發支出可以用來度量企業的技術創新水，研銷比(研發支出與銷售額的比值)也能被用來度量技術創新(Berroneetal.)，但這些是從有形的方面對技術創新進行的度量，從無形的角度來說，技術創新的能力由R＆D能力、創新決策能力、市場營銷能力、組織能力以及生產能力5個要素組成(張同建，孔勝，李迅)。專利擁有數量反映的是企業的技術積累能力，是企業技術創新能力評價體系的重要指標(馬勝杰)。因為專利制度可以授予創新者壟斷實施權，減少了很多顧慮，從而以自我保護的方式促進了企業的技術創新(Pugatch)。相對于其他指標而言，R＆D投入比例可以算是認可度較高的衡量指標之一，公司內部的R＆D活動以及技術轉移對企業的生產力有很大的促進作用(Huetal.)，而且越是促使企業進行長期R＆D投資的部門越是與大量的專利引用緊密相關(Lerner，Wulf)。企業的成長分不同的階段，結合分位數的回歸方法對其不同成長階段內的R＆D投入與企業成長的差異進行分析發現，處于高成長階段的企業，R＆D投入與企業成長之間的相關性更強。同時，創新效用曲線也已被用來解決企業成長的問題(Kandybin，A)。企業的創新內容與結構對技術創新能力的提升至關重要，且企業的技術創新能力與企業的長遠性成長是息息相關的(JieYang)，技術投入對企業的成長有正面影響(焦珮珮)。而技術創新說到底是人力作用的發揮，是人工智力的結晶(毛薦其)。在企業科學家、企業工程師和企業科技人員是技術創新人力資源投入的重要因素方面，可以把企業科學家與工程師占全部員工的比例、企業科技人員占企業員工的比例作為衡量企業創新投入的重要指標(支軍，王忠輝)。但客觀事實是，高技術人力資源的相對欠缺在某種程度上制約了企業的成長。如果從內部和外部兩方面來具體分析制約企業成長要素的話，我國大部分中小企業在人才、資金、技術以及信息等方面都不具備優勢，嚴重制約了企業的技術創新，企業缺乏自主創新能力，無形中就失去了許多發展與成長的機會(孟利鋒)。技術變革是驅動企業成長的一種根本性力量，技術變革又是技術創新的結晶，現企業的成長離不開技術創新，技術創新又需要人才，而中小企業的發展往往缺乏人才，針對此種現象，人才的內部培養一體化機制無疑是解決上述問題的一個好辦法。研發投入是技術創新的前提之一，對其的正確利用與管理也是很重要的。雖然企業獨立研發與自身的成長呈正相關關系，但如果不加強對研發經費和人員投入的使用與管理，并提高自身的獨立研發能力，那么研發經費投入與研發人員投入是不會對其成長產生應有的作用的(池仁勇，蔡曜宇，張化堯)，這就顯示了管理的作用。在實際經濟生活中，不僅管理問題會影響技術創新的效果，還有可能出現由于滯后性造成的負向效果(肖惠)。總的來說，技術創新是企業持續成長的重要“引擎”，特別是對于中小企業來說，因為中小企業從一出生起，就開始面臨著全方位的競爭和擠壓，資金實力、人力儲備等限制性因素也決定了他們不可能一開始就走上全面創新并且能夠引領技術創新潮流的道路，中小企業可持續成長的過程就是要不斷地突破其成長上限的過程，對于技術創新模式的適時轉變則是其突破成長上限、維持其持續成長的關鍵(王麗平，許娜)。不斷突破并且可持續成長的關鍵不僅僅在于技術的難以模仿性和專有性，還在于其技術創新發展能力(梁家驊)。企業只有通過持續不斷的技術創新、管理創新、市場創新以及它們間的協同，才能增強其綜合競爭優勢，驅動其持續穩定地“成長”，也即創新協同驅動型企業成長模式(饒揚德，梅洪常，王學軍)。

2.2公司治理與技術創新的關系研究

公司治理在技術創新對中小企業成長的影響中起到了潛移默化的作用，對于公司治理與技術創新之間的關系也有進行梳理的必要。實證研究表明，公司治理作為一組制度安排，對我國中小企業的技術創新有根本性的影響(紀松濤，權立波)。一方面，技術的發展受制于既有的制度框架，技術創新活動應該是在特定的公司治理結構框架下進行的，適應技術創新的治理結構可以進一步促進技術創新的進行，從而構成良性循環;另一方面，技術創新又決定了公司治理的結構，技術的發展要求公司治理結構進行相應的改變，進而可以促進企業治理的變革。技術創新必須與公司治理的變革同步進行、共同演進，即公司治理是技術創新的微觀制度動力源。從某種角度來說，公司治理屬于制度的范疇，因此，對公司治理結構的創新也能理解為制度創新。借用熵理論和耗散結構理論，研究技術創新與制度創新的關系，若單獨進行其中一種創新，企業的生命周期則會是一個閉區間，企業或早或晚都會衰亡，但若同時進行，則其協同作用就可使企業的生命周期變成一個開區間(徐英吉，徐向藝)。技術創新與制度創新是企業實現持續成長的“兩翼”，技術創新包括技術創新投入占產品銷售收入的比重、研發人員占總人員的比重、新產品數以及專利數共4個測度指標;公司治理創新包括股東大會作用、經營者對股東利益關注程度、監事會的作用以及董事會的作用共4個測量指標(徐英吉，徐向藝)。通過對英國企業的公司治理與財務系統對企業創新的支持研究得出結論，公司治理及財務系統與R＆D強度有緊密相關性，也就是說公司治理對企業的技術創新有影響。通過實證分析大致可以得出這樣的結論:經營者持股與企業技術創新存在正相關關系;股權集中度與企業技術創新存在著“倒U型”關系;適度集中的股權結構更有利于企業的技術創新;國有持股比例與企業技術創新存在著負相關關系;以證券投資基金為主的機構投資者對企業技術創新存在顯著的正效應，機構持股比例越高，技術創新能力則越強;獨立董事制度與企業技術創新存在著正相關關系，獨立董事占董事會總人數比較高的企業技術創新投入明顯要高于獨立董事占比較低的企業(馮根福，溫軍)。考慮到企業本身的性質，相較于民營控股公司，國有控股公司的創新投入少(趙洪紅，陳學華，夏暉)，且缺乏創新績效(張宗益，張湄)。通過對公司最終控制人類型對公司創新效率影響的考察，研究得出公司最終控制人為國有的企業，其創新效率明顯低于最終控制人為非國有的企業(張洪輝)。進一步探究國有股對企業創新方式產生的影響，發現國有股主導的企業傾向于內部投資的自主創新方式(徐二明，張晗)，這就從一定程度上解釋了其成長的內在驅動因素。然而也有不同的研究結論，該研究發現大股東治理機制中由民營股東控制的企業相對于國有股東控制的企業的技術創新程度要弱(毛良虎)。

2.3公司治理對中小企業成長的影響研究

彭羅斯認為，企業的內在因素決定了企業的成長。企業使用自己擁有的生產資源所產生的“服務”是企業成長的原動力，企業的成長并非由市場的均衡力量所決定，而是由每個企業自身的獨特力量所推動。彭羅斯認為的“服務”又可分為“企業家服務”和“管理服務”。其中，“企業家服務”是企業持續成長的必要條件，“管理服務”的實踐可以產生新的知識，而知識的增加又會導致管理力量的增長，從而推動企業的成長。由此及彼，可以推出現代公司治理對于企業成長的重要程度。對于現代公司治理，2006年，南開大學公司治理研究中心構造了一個公司治理指數(CCGI以及其所涉及的6個維度)，并通過實證研究發現，良好的公司治理機制有助于提升企業的成長能力，具體來說，也即良好的公司治理機制有助于提升公司的盈利能力、股本擴張能力、運營效率和成長能力，對企業的增長有積極的作用。還有其他學者通過實證研究得出，良好的公司治理結構是提升企業競爭力、保持企業持續成長的決定性因素(孫燁)。公司當下的能耐秉賦可以在很大程度上影響公司持續創造競爭優勢的能力，因此，公司治理對于企業的成長有著密切的聯系。相較于外部影響因素而言，作為內因的公司治理因素具有更加明顯的效果。有研究結果表明，外部環境因素中的政策環境、法律環境和經濟環境均不能夠顯著地解釋中小企業的績效，而績效是組成企業成長衡量指標的因素之一，因此對企業成長的解釋也就顯得無力，而第一大股東持股比例、兩職設置情況能夠顯著解釋中小企業的績效和成長(郝臣)。結合國際金融危機對中小企業的影響分析可以發現，在行業競爭性大的環境中，中小上市公司有更強烈的拼搏精神，這種精神可以促使管理者更好地經營企業，從而促使企業的成長。現實經濟社會中，很大部分中小上市公司能始終保持相對良好的穩定、健康、持續的發展狀態，這和企業本身的治理結構和成長能力是有很大關系的(岳秀敏)，內因往往才是決定企業成長的關鍵因素。不同的企業公司治理結構及技術創新會對企業績效產生不一樣的效果，因此，對于中國企業來說，建立良好的治理機制可以提高企業的競爭力，從而促進企業的成長(李寶新，岳亮)。

3研究評述

縱觀前人的研究，可以獲悉很多具有深度的成果，其主要揭示了技術創新、公司治理與中小企業成長三者之間的兩兩關系。但是，很多研究都是著重于一個角度來解釋問題的，這難免讓人覺得片面，已有的研究成果可能還存在以下不足之處:(1)對于中小企業的成長，學者們有不同的衡量方式，最常見的當屬各種可測指標數量上的增長。但是這些僅僅從“量”的方面體現了企業成長的情況，實證分析過程中應該融入更多的偏重于體現企業成長“質”的方面的指標。(2)在技術創新對中小企業成長的影響研究中，不同的學者對技術創新的衡量指標選擇各不相同，但是由于中小企業實證分析中數據搜集的困難性，采用的指標都是比較簡單或者單一的。比如，有很多學者會單獨用R＆D比例來代表企業的技術創新，嚴格來說這是不嚴謹的。(3)在公司治理與技術創新的關系研究中，或是公司治理對技術創新的影響，或是技術創新與公司治理之間的相互影響研究，較少地考慮第三因素的調節作用。研究的重點大體都是一對一的關系，不結合不同的環境進行區別分析，這很有可能影響研究的結果。(4)在公司治理對中小企業成長的影響研究中，大部分都是理論上的分析，真正把公司治理與中小企業用合理指標表示后進行實證分析的研究較少。這樣的研究結果不是很具有說服力。通過對前人的研究進行歸納總結后發現，研究公司治理、技術創新與中小企業成長三者中兩兩影響關系的文獻較多，但是對于把公司治理作為調節變量，并在此基礎上研究技術創新對中小企業成長影響的文獻卻很少。也就是說，很多研究都把重點放在一個關鍵的影響因素上，沒有考慮這個因素在不同的公司治理環境中會發揮出不同的影響效果。結合自己的理解與認識，本文首先肯定技術創新對中小企業成長的影響效果;其次認為在不同的公司治理環境下，技術創新對中小企業的成長影響效果是不一樣的，即公司治理起了關鍵的調節作用;最后，要強調的是，技術創新的實施必須要有一個良好的內部環境，即好的公司治理對技術創新效果的發揮起了關鍵性的作用。

作者：馬佳琴冒喬玲單位：南京工業大學