社會福利論文：農戶灌輸的舉動與福利探討范文

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作者：方蘭孟曉東單位：陜西師范大學西北歷史環境與經濟社會發展研究院

方蘭等認為農戶是否采取先進的灌溉技術在很大程度上取決于農業產出的回報，農戶會主動采用先進技術，當且僅當農戶能夠負擔所需投入的成本。舒克(Schuck)利用美國科羅拉多州歷史上嚴重干旱的數據，研究了干旱程度如何影響農戶節水灌溉技術的選擇。結果表明，干旱程度顯著地提高了農戶采用更有效的噴灌技術，在嚴重干旱時，那些擁有更多的自有田地、有更大的田地規模和有更可靠的水供給的農戶更可能投資于更高效的灌溉系統。

在水價制定與政府補貼機制方面，韋伯(Webber)等認為，對于中國北方灌區實行較高水價是不合適的，高水價將損害農民的福利，降低農戶用水公平，中國農業水權的交易應該以集體進行，把交易所得收入直接返給農戶，政府應該提高水渠的防滲能力以提高農業用水的效率;沃德(Ward)等在比較了配額水價和邊際成本定價后，認為“兩步制”定價對水資源配置比較有效，可以增進社會的公平和福利;尹慶民等研究發現:政府通過適當提高水價，充分發揮市場機制的調節作用，同時增加對農民用水戶的直接財政補貼，可以在減輕農民水費負擔的同時，在更大程度上調動農業水資源供需雙方的節水積極性;在水權交易方面，伯約倫德(Bjornlund)以南澳大利亞為例介紹了設定水權、允許水市場交易后帶來的灌溉用水效率提高的經驗;段永紅認為，明晰的產權能夠提供一種激勵機制，在農業初始水權配置之后，引入市場機制，實行使用量權在市場上的有償轉讓，一方面能夠使用水主體獲得節水收益，從而進一步激勵節水，另一方面可以形成對低效率過量用水的利益約束機制;在農民用水者協會方面，卡茲別科夫(Kazbekov)等認為用水者協會可以很好的配置灌溉用水，提高農業灌溉用水的效率，促進農戶和政府福利的最優化;張陸彪等認為用水戶協會在解決水事糾紛、節約勞動力、改善渠道質量、提高弱勢群體灌溉水獲得能力、節約用水、保證水費上繳和減輕村級干部工作壓力等方面，均取得顯著成效。

綜觀以上研究，主要是單方面或部分地考慮節水灌溉技術、農業水價、政府補貼、水權和用水者協會等對農業灌溉用水的影響，鮮有對灌溉活動主體的行為研究，尤其是尚未涉及綜合考慮以上五項因素對灌溉活動中農戶和政府行為影響的研究。我們認為:首先，在灌溉活動中對農戶和政府行為進行研究對提高灌溉水效率有著非常重要的意義，他們行為的優化可以極大地提高用水效率及社會公平;其次，現實中各項影響灌溉的因素并不是單一作用的，而這些綜合因素作用的優先順序及力度都會極大地影響中國農業用水政策的科學制定，故本研究將選取灌溉活動中最具影響的“五因素”:節水灌溉技術投入(t)，農業水價(wp)，政府補貼(s)，水權(wr)和用水者協會(wua)這五項指標來對灌溉活動中農戶和政府的行為進行研究。我們將以山西雁北地區灌溉活動中農戶和政府的行為為評價對象，利用多元排序選擇模型(Orderedchoicemodel)進行分析，進而對灌溉活動中影響農戶和政府行為的五個因素進行排序，尋求影響農戶和政府行為以及整個區域社會福利的顯著因素，實現農戶和政府的行為優化，最終促進農業用水效率及社會福祉的提高。

相關概念與基本假設

(一)相關概念

一般意義上，灌溉活動是一個市場行為，但又有其特殊性。灌溉用水同時兼有公共物品和私人物品的屬性，故純粹的市場機制在灌溉活動中并不完全適用，如灌溉基礎設施的自然壟斷特性引發的市場失靈，灌溉用水的過度使用導致其他非農用水嚴重缺乏，當代人過度用水帶給下代人的負外部性，灌溉設施的公共物品屬性導致的“公地悲劇”等等。另外，當市場失靈時，農戶缺乏進行節水灌溉技術投入的激勵，農業水權不能得到有效交易，灌溉用水的定價不能使用水效率達到帕累托最優。當灌溉用水市場失靈時，政府就會適時干預，成立灌溉用水公共部門，對水的配置、使用等進行管理。值得注意的是，這些消除市場失靈影響的方法同樣面臨政府失靈的危險。假設政府信息不充分導致決策失誤，或者行政成本過高導致的效率低下等負面效應可能會出現。當灌溉活動中市場和政府機制同時失靈時，社會急需一種彌補市場和政府失靈的制度機制，而用水者協會等非正式組織制度恰好可以彌補這個空白，幫助促進用水效率和增進用水公平。

本文所涉及的灌溉活動中的“五因素”:節水灌溉技術投入、水價、政府補貼、水權交易和用水者協會這五個因素是灌溉活動在不同方面的具體表現，這些因素如何對農戶和政府行為產生影響，進而農戶和政府行為又如何影響用水效率和社會福利，是本文的研究核心所在。依據本文的研究內容及模型方法，我們對效用、農戶行為、政府行為及社會福利這幾個概念給出以下具體界定:

1．效用。本文的效用特指農戶效用和政府效用，是對農戶和政府行為的反應;文中的效用函數是農戶和政府效用與節水灌溉技術投入、水價、政府補貼、水權交易和用水者協會五個方面的一種對應關系。

2．農戶行為。本文主要指農戶的經濟行為，在本研究中，特指農戶對節水灌溉技術投入的意愿、對水價高低和政府補貼的反應、是否愿意進行水權交易和是否愿意加入用水者協會等行為，以及這些因素如何影響農戶行為的優化。

3．政府行為。本文指政府根據農民灌溉用水的實際情況，進行適當的政策設計。如考慮是否進行節水灌溉技術的投入，來提高農業用水效率;如何制定合理的水價而不使農業用水過度浪費;怎樣對農戶進行補貼才能使既提高節水效率又不給政府造成過大的經濟負擔;水權制度應該如何運行才能使社會福利最優化;是否應該支持農戶用水者協會的運行等等。

4．社會福利。本文中的社會福利是指灌溉活動中農戶和政府行為共同的結果，模型中以農戶和政府效用的總和來衡量。

(二)基本假設

基于農戶和政府所處的市場經濟制度環境和灌溉用水交易特性的分析，我們提出以下基本假設來分析農戶和政府的行為，并希望能通過對雁北地區微觀數據的計量分析得到證實。假設1:從節水灌溉技術投入、農業水價、政府補貼、水權交易和用水者協會五個方面(“五因素”)對農戶行為的影響分析得出結論:這些單因素或“五因素”共同作用可促進農戶在灌溉活動中的行為優化。假設2:從節水灌溉技術投入、農業水價、政府補貼、水權交易和用水者協會五個方面(“五因素”)對政府行為的影響分析得出結論:這些單因素或“五因素”共同作用可促進政府在灌溉活動中的行為優化。假設3:農戶和政府行為效用的提高可以促進社會福利的改善。

模型選擇和數據來源

(一)模型選擇

由于本研究的三個重要變量，即農戶行為、政府行為和社會福利是離散變量，傳統的回歸模型因變量的取值范圍在正無窮大與負無窮大之間，所以傳統的回歸模型不能對農戶和政府行為以及社會福利進行測度。除此之外，本文研究的農戶行為、政府行為和社會福利有一定的順序或級別，并且在灌溉活動中，農戶和政府各自需要對相關政策進行評估，尤其是對其優先性、重要性進行排序，這樣才能使社會有限的資源使用在最有效率的領域。在能滿足上述要求的模型中，多元排序選擇模型(Orderedchoicemodel)是個很好的工具，它可以測量因變量等級和程度的差異以及自變量對因變量的貢獻程度，因此，采用多元排序選擇模型可以達到本文的目的。

本文所考察的是灌溉活動中農戶和政府行為優化的問題，而農戶和政府行為的優化可以通過農戶和政府各自的福利大小來表示，由于福利包括的范圍比較廣泛，而效用在某種程度上和福利的含義是一致的，所以本文選取農戶和政府的效用來代替農戶和政府的福利，并衡量農戶和政府行為是否得到優化，即:農戶和政府各自的效用越大，他們的行為也就越優化。本文中農戶和政府各自的效用大小采用四個層次來表達，分別是很好、好、不好、很不好。本研究用uf和ug分別表示農戶和政府對影響灌溉“五因素”(節水灌溉技術投入，農業水價，政府補貼和懲罰，水權和用水者協會)的效用評價程度。即uf=0、1、2、3分別表示農戶認為很好、好、不好、很不好;ug=0、1、2、3分別表示政府認為很好、好、不好、很不好。具體模型如下:

1．農戶效用多元排序選擇模型

其中等式(a1)中，P為概率函數;uf=ufi為離散因變量，有0，1，2，3四種選擇，分別表示農戶認為很好、好、不好、很不好;Xi表示全部解釋變量在樣本觀察點i上的數據所構成的向量;α是系數構成的向量;t為農戶或政府對節水灌溉技術的投入，本文設為虛擬變量，當t=0表示農戶或政府愿意對節水灌溉技術進行投入，當t=1表示不愿意對節水灌溉技術進行投入;wp為政府對農戶每畝地每小時灌溉收的收費;s為政府對農戶節水灌溉技術投入的補貼，當s為正值時表示補貼，負值表示懲罰，為零值表示政府不對農戶進行補貼也不懲罰;wr是農戶或政府對多余水進行的交易，將其轉移到非農部門，比如城鎮用水、工業用水等，此變量本文也設為虛擬變量，令wr=0表示農戶或政府愿意進行水權交易，wr=1表示不愿意進行水權交易;wua代表農戶用水者協會，wua=0表示農戶或政府支持用水者協會運行，wua=1表示不支持用水者協會運行。

2．政府效用多元排序選擇模型

為了對政府多元排序選擇模型進行分析，引入不可觀察的潛在變量3．社會福利最優化模型根據農戶和政府效用(行為)最優化模型可以構建社會福利模型，同樣社會福利也可以用社會福利多元排序選擇模型來測度，具體表述如下:設社會福利多元排序選擇模型:

(二)數據來源

本研究的數據是以調查問卷的形式發放，通過實地訪談、電話訪談和網絡調查而取得。本文所稱的雁北地區即為現今山西省大同市所轄區縣，該地區位于山西省最北端，是華北地區典型的半濕潤向半干旱過渡地區之一，灌溉水源以地下水為主，可以代表華北地區灌溉農業現狀，在調研區域的選擇上我們同時兼顧了有地表水灌溉條件的地區，以求數據具有更大的代表性。水費收取主要按小時和畝數計算，代表了中國大部分灌區的計費模式。在調查樣本的選擇上，對不同灌區節水灌溉技術的投入、是否參與用水者協會以及有無農業水權的交易等差異，本調研都給予了充分的考慮。雁北地區的微觀數據在很大程度上可以反映我國水資源較為匱乏的華北和西北地區灌溉農業現狀，有較強的代表性。我們以雁北地區的渾源縣、廣靈縣、靈丘縣和大同縣的十多個灌溉地為考察對象，共發放問卷450份，回收問卷426份，有效問卷391份，回收率為95%，有效回收率92%。問卷具體分布情況如表1所示。

數據分析與結果解釋

由于灌溉用水定價和政府補貼存在著相關關系，而水價也可直接或間接影響水權的交易和節水灌溉技術的投入，所以我們對各個變量先進行相關分析，以避免多重共線性的問題。分析結果見表2和表3。如表2和表3所示，農戶行為和政府行為與節水灌溉技術購入、水價、政府補貼、水權交易、農戶永者協會這“五因素”均存在相關關系，但是“五因素”之間，即節水灌溉技術的投入、水價、政府補貼、水權交易和農戶用水者協會之間也存在著嚴重的相關關系，所以等式(a2)、(b2)式存在著嚴重的多重共線性，故不能直接用(a2)、(b2)式進行回歸。本文用相關自變量的合并來克服上述問題。

由于水價、政府補貼、水權交易和農戶用水者協會等因素都對節水灌溉技術投入有影響，本文選擇節水灌溉技術投入為公共變量，先分別對水價、政府補貼、水權交易和農戶用水者協會進行回歸分析，然后把節水灌溉技術投入作為自變量對農戶行為和政府行為進行回歸，最后把農戶行為和政府行為作為解釋變量對社會總福利進行回歸。

(一)節水灌溉技術對水價、政府補貼、水權和用水者協會的影響

由于節水灌溉技術投入是一個二元選擇模型，本文采用Logit模型分別對水價、政府補貼、水權交易和農戶用水者協會進行二元選擇回歸。

1．模型定義

設響應變量y為二值定性變量，用0，1分別表示兩個不同的狀態，P是y=1時的概率。自變量X1……Xm可以是定性變量，也可以是定量變量。

2．模型構建

3．結果輸出及解釋

采用Logit模型應用Eviews6．0計量分析軟件分別對水價、政府補貼、水權交易和農戶用水者協會進行二元選擇回歸。結果如下(見表4)；由表4可知:模型的輸出結果中，LR檢驗統計量(LRstatistic)用來檢驗模型的整體顯著性，其作用類似于線型回歸中的F統計量。麥克法登擬合優度(McFaddenR－squared)為似然比的一個指標，類似于線性回歸中的R2。從上述回歸結果看，每個式子的LRstatistic和McFaddenR－squared都比較理想，這說明模型的估計結果還是很不錯的，其中z－Statistic下面括號里面表示z－Statistic的伴隨概率，相關系數參見表4。

(二)農戶行為、政府行為和社會福利

最優化分析進一步運用多元排序選擇模型把節水灌溉技術投入作為自變量對農戶行為和政府行為進行回歸，然后再把農戶行為和政府行為作為解釋變量對社會福利進行回歸，以得出影響農戶行為和政府行為最優化的因素對二者的貢獻程度的大小，最后分析農戶和政府行為對社會福利的影響。

1．模型構建

(1)農戶行為模型構建。農戶效用對節水灌溉技術的多元排序選擇模型為(2)政府行為模型構建。同上，政府效用對節水灌溉技術的多元排序選擇模型為:(3)社會福利模型構建。由社會福利最優化模型可知，農戶和政府效用對社會福利影響模型為

2．結果輸出及解釋

采用多元排序選擇模型應用Eviews6．0作為計量分析軟件進行回歸分析，結果如下(見表5):由表5可知:模型(h)有四個估計值，即解釋變量t系數估計值和三個臨界值，輸出結果顯示這四個參數估計值的z統計量相應的概率值都比較小，因此在統計意義上都是顯著的，又LRstatistic=38．11456，Prob(LRstatistic)=0．0000，因此模型(h)的估計系數整體上是顯著的，同時，三個臨界點的估計值c^1=－0．32477、c^2=0．5172、c^3=1．336621，臨界點的估計值是遞增的，而且其他統計量也表明所建立的排序選擇模型整體擬合效果比較好。

模型(h)的輸出結果顯示:變量t的系數估計值為正，即節水灌溉技術的投入對潛在變量ufi*的影響為正，說明t與ufi*正相關，即當農戶進行節水灌溉技術的投入后，對農戶自身的效用增進的概率變大，而且t對ufi*的影響程度約為69．8%，說明政府提高水價、對農戶提高補貼、農戶進行水權交易和農戶加入用水者協會都會使農戶自身效用增進的概率變大。另外，政府每提高一單位水價、增加一單位補貼、農戶進行水權交易、加入用水者協會、進行節水灌溉技術投入分別會引致潛在變量ufi*增加約110．3%、107．5%、0．56%、0．21%和69．8%，“五因素”共同作用會引致ufi*增加約288．4%①，從而提高相應單位農戶效用的概率，使農戶效用變大，農戶行為得到優化。模型(i)有四個估計值，即解釋變量t系數估計值和三個臨界值，輸出結果顯示這四個參數估計值的z統計量相應的概率值都比較小，因此統計上都是顯著的，又LRstatistic=7．944234，Prob(LRstatistic)=0．004824，因此模型(i)的估計系數整體上是顯著的，同時，三個臨界點的估計值d^1=－0．449765、d^2=0．226586、d^3=0．906096，臨界點的估計值是遞增的，而且其他統計量也表明所建立的排序選擇模型整體擬合效果比較好。

模型(i)的輸出結果顯示:變量t的系數估計值為正，即節水灌溉技術的投入對潛在變量ugη*的影響為正，說明t與ugη*正相關，即當政府進行節水灌溉技術的投入后，對政府自身的效用增進的概率變大，而且t對ugη*的影響程度約為32．1%，說明政府提高水價、對農戶進行補貼、政府進行水權交易和政府支持用水者協會運行都會使政府自身效用增進概率變大。另外，政府每提高一單位水價、增加一單位補貼、進行水權交易、支持用水者協會、進行節水灌溉技術投入分別會引致潛在變量ugη*增加約50．8%、49．5%、0．26%、0．10%和32．1%，“五因素”共同作用會引致ugη*增加約132．8%②，從而提高相應單位政府效用的概率，使政府效用變大。

模型(j)有五個估計值，即解釋變量uf、ug系數估計值和三個臨界值，輸出結果顯示這五個參數估計值的z統計量相應的概率值都比較小，因此統計上都是顯著的，又LRstatistic=335．4211，Prob(LRstatistic)=0．0000，因此模型(i)的估計系數整體上是顯著的，同時，三個臨界點的估計值e^1=－0．790043，e^2=1．904211，e^3=3．080353，臨界點的估計值是遞增的，而且其他統計量也表明所建立的排序選擇模型整體擬合效果比較好。

模型(j)的輸出結果顯示:變量uf、ug系數估計值為正，uf、ug與wλ*正相關，即農戶效用和政府效用增大后，整個社會的福利的概率也將增大。而且農戶效用uf對社會福利wλ*的影響程度約為124%，政府效用ug對社會福利wλ*的影響程度約為13%，說明農戶和政府對節水灌溉技術投入、提高水價、對農戶進行補貼、水權交易和支持用水者協會都會使農戶和政府自身效用的增進概率變大，從而增大他們各自的效用，進而增加整個社會的福利。我們還發現一個非常重要的現象，那就是當農戶效用提高后對整個社會福利的增進貢獻是非常巨大的，是政府效用的10倍左右。這在很大程度上顛覆了傳統意義上政府主導作用的概念，我們認為，這個結論是合理的，也是黨和政府倡導和諧社會追求的結果，只有民眾的共同富裕才能帶來整個社會的安寧和富足。

結論和建議

通過多元排序選擇模型對影響灌溉活動中農戶和政府行為的因素作回歸分析可知:節水灌溉技術投入、確立較高水價、政府補貼、進行水權交易和支持用水者協會可促進農戶和政府在灌溉活動中的行為優化，證明假設1和2成立，但這些因素對農戶和政府行為的影響程度有所不同，研究表明水價和政府補貼貢獻最大，其次是節水灌溉技術，水權交易和用水協會對農戶和政府行為優化貢獻最小;最后，農戶和政府行為的優化可以增進社會福利，說明假設3也是成立的，值得注意的是，在提高社會福利方面農戶行為的貢獻比政府行為的貢獻大得多。綜合本文的研究成果，特提出以下結論和建議:

第一，水價和政府補貼是影響農戶和政府提高灌溉用水效率、促進用水公平、優化行為、增進區域福利的最主要的因素。研究結果顯示，水價的高低和政府補貼的多少對農戶效用的潛在變量ufi*的影響分別在110．3%和107．5%左右，對政府效用的潛在變量ugη*的影響分別在50．8%和49．5%左右，遠大于節水灌溉技術投入、水權交易和促進用水者協會的參與。表明現階段雁北地區農戶對水價反應非常敏感，政府可通過適當提高水價，充分發揮市場機制的調節作用，同時增加對困難用水戶的直接財政補貼，可以在減輕農民水費負擔的同時，更大程度上調動農業水資源供需雙方的節水積極性，促進節約用水，促進優化農戶和政府行為的優化。

第二，節水灌溉技術的投入依然是影響雁北地區灌溉活動的重要因素。研究結果表明，節水灌溉技術對農戶和政府效用的潛在變量ufi*和ugη*的影響在69．8%和32．1%左右，僅次于政府水價和補貼，說明政府應該繼續加大節水灌溉工程技術的投入力度，因地制宜，在河(庫)灌區大力發展渠道防滲技術;在井灌區積極推廣低壓管道輸水灌溉技術;就農戶而言，應該在山丘地區、干旱缺水地區和經濟作物灌區發展噴灌技術、滴灌技術、膜下滴灌技術;在保護地蔬菜田推廣滲灌技術;在干旱、半干旱的山丘地區發展雨水匯集利用技術;快速、大幅度地擴大節水灌溉技術的應用面積與范圍，從而提高社會整體農業用水效率。

第三，水權交易對優化農戶和政府行為影響比較微弱。模型結果顯示，水權交易對農戶和政府效用的潛在變量ufi*和ugη*的影響只有0．56%和0．26%。導致此種結果的可能原因是，雁北地區對于農業水權交易目前還沒有形成明晰的產權，無法對節水行為提供一種激勵機制，水權交易沒能很好的實施，農戶和政府的福利增加自然也不大。所以，當地政府應該在農業初始水權配置之后，引入市場機制，使水權在市場上有償轉讓，一方面能夠使用水主體獲得節水收益，從而進一步激勵節水;另一方面可以形成對低效率過量用水的利益約束機制。

第四，用水者協會的運行對優化農戶和政府行為方面影響甚微。模型結果顯示，用水者協會的運行對農戶和政府效用的潛在變量ufi*和ugη*的影響最小，只有0．21%和0．10%，對促進節水灌溉技術的投入，降低政府水費收取的交易成本效果不顯著。造成此種結果的原因可能是:雁北地區的農民用水者協會成立時間不長，且產生主要是靠行政力量撮合，而非自發成立，會員普遍存在“搭便車”心理，很少有會員真正關心協會的實際運作與未來發展。另外，政府對用水者協會的財政支持力度不大，導致用水者協會難以為繼。建議政府加大對用水者協會的財政支持力度，大力宣傳農民用水者協會的相關知識，讓用水戶了解農民用水者協會的運作方式及功能，了解這種新型的組織形式和傳統管理體制的區別及優點，從而促進用水者協會在農戶中的認可度。

第五，優化農戶和政府行為可以增進社會福利。本文的研究結果表明，農戶效用uf對社會福利的潛在變量wλ*的影響程度約為124%，政府效用ug對社會福利的潛在變量wλ*的影響程度約為13%，如果農戶行為得到優化，那么其對提高社會福利將做出比政府大得多的貢獻。這意味著若政府以一定的財政投入去支持民生，那么整個社會福利的提高將大于該財政直接投向以政府為主導的公共投資的效應。據此，在農業灌溉活動中政府應該采取各項可能的直接惠農政策促進農民增收，從而推動整個社會福利得到更大的提高。