開放獲取對(duì)論文影響力的作用范文

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《中國(guó)科技期刊研究雜志》2016年第五期

摘要

【目的】以4個(gè)學(xué)科SCI論文為例，分析開放獲取(OA)對(duì)期刊論文影響力的作用，以期對(duì)我國(guó)期刊OA發(fā)展提供啟示。【方法】利用InCites數(shù)據(jù)庫(kù)研究2010—2014年整合替代醫(yī)學(xué)學(xué)科Top20高發(fā)文國(guó)家/地區(qū)、機(jī)構(gòu)的OA論文與全部論文的被引率和CNCI的差異，并比較該學(xué)科OA期刊和非OA期刊的指標(biāo)差異;利用WebofScience數(shù)據(jù)庫(kù)比較整合替代醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)、細(xì)胞組織工程學(xué)和行為學(xué)4個(gè)學(xué)科OA論文與非OA及全部論文影響力的差異。【結(jié)果】整合替代醫(yī)學(xué)在高發(fā)文國(guó)家/地區(qū)、高發(fā)文機(jī)構(gòu)及高發(fā)文期刊等不同層面，OA論文整體上低于全部論文的影響力;在4個(gè)學(xué)科，2010—2014年OA論文整體上低于非OA論文和全部論文的影響力。【結(jié)論】當(dāng)開放獲取成為出版常態(tài)后，科技期刊之間的競(jìng)爭(zhēng)核心仍然是論文質(zhì)量，僅依靠OA并不能有效提升期刊論文的影響力。

關(guān)鍵詞

開放獲取;CNCI;被引率;整合替代醫(yī)學(xué)

隨著開放獲取(Access，OA)的迅猛發(fā)展，開放獲取文獻(xiàn)數(shù)量和質(zhì)量均穩(wěn)步上升，產(chǎn)生了顯著的影響和巨大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益［1］。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2016年3月，已有開放期刊11413種［2］。有研究預(yù)計(jì)，到2017—2021年，開放出版論文將占全部論文的50%，到2020—2025年，將達(dá)到90%［3］。有專家認(rèn)為國(guó)內(nèi)的科技期刊應(yīng)抓住機(jī)遇，盡快融合OA出版模式，以擴(kuò)大期刊的影響［4－5］。也有學(xué)者認(rèn)為OA的研究和實(shí)踐在我國(guó)的推進(jìn)還面臨諸多的問題和困難，嚴(yán)重影響了我國(guó)科技期刊OA的有序推進(jìn)［6］。OA目前發(fā)展為以下3種主要經(jīng)濟(jì)模式:(1)以BMC、PLoS為代表的純OA，商業(yè)出版社推動(dòng)的復(fù)合期刊模式，以APC作為可持續(xù)的商業(yè)模式;(2)大學(xué)和機(jī)構(gòu)出錢資助出版的金色OA，比如密歇根大學(xué)和烏特列支大學(xué);(3)訂閱模式下的傳統(tǒng)期刊實(shí)行的出版一段時(shí)間后才能免費(fèi)獲取的“綠色OA”［7］。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)部分優(yōu)秀期刊采取和國(guó)際出版商合作開放獲取(由編輯部或者作者支付APC)，以期迅速提升期刊的國(guó)內(nèi)外影響力，但尚未見對(duì)這些期刊OA前后成效的相關(guān)報(bào)道，更多的期刊還在為是否OA猶豫不決。自開放獲取出現(xiàn)以來(lái)，關(guān)于其學(xué)術(shù)質(zhì)量的問題就一直存有爭(zhēng)論，開放獲取期刊/論文的質(zhì)量如何，是否如大家所期望的:采取OA后，期刊/論文的影響力，即大幅提升?有同仁對(duì)中文科技期刊OA情況分析發(fā)現(xiàn):對(duì)于某些零被引論文，OA在某種程度上只能增加無(wú)效閱讀次數(shù)［8］;對(duì)英文科技期刊的分析發(fā)現(xiàn):JCR收錄的期刊和JCR收錄的非OA期刊2004—2006年影響因子變化的情況沒有顯著差別［9］。

還有研究發(fā)現(xiàn)，Scopus和WoS在醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、生物和地球科學(xué)領(lǐng)域OA比例較高，Scopus和WoS收錄的OA期刊在各學(xué)科上的期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)均值均低于非OA期刊［10］。Mccabe與Snyder［11］研究發(fā)現(xiàn):“從訂閱期刊轉(zhuǎn)向開放獲取期刊可以使文章的引用率平均提高8%，獲益主要集中于頂級(jí)期刊。開放獲取會(huì)讓排名低的期刊的引用率顯著降低，因此開放獲取會(huì)加劇文章爭(zhēng)取讀者關(guān)注上的競(jìng)爭(zhēng)，從而分化出期刊中的失敗者和獲勝者”。Davis［12］報(bào)道了一個(gè)隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)開放獲取文章在出版后的第一年中下載量顯著增加，擁有更廣泛的讀者，但與對(duì)照組訂閱獲取的文章相比，并未獲得更早、更多的被引用率。在隨后的一篇綜述里，Davis和Walters［13］對(duì)現(xiàn)有的證據(jù)進(jìn)行評(píng)估，并得出結(jié)論:OA對(duì)文章被引用率的影響是“不清晰”的。通過統(tǒng)計(jì)學(xué)或方法學(xué)控制混雜變量后，幾乎沒有證據(jù)顯示開放獲取狀態(tài)獨(dú)立地影響被引用次數(shù)。還有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)［14］，在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，在過去10年里創(chuàng)辦的OA期刊得到的引用率與同期創(chuàng)辦的訂閱期刊大致相同。筆者在前期研究中發(fā)現(xiàn)，近五年在某個(gè)學(xué)科中的OA論文影響力并沒有高于非OA論文的影響力，由此展開研究，分析OA對(duì)期刊論文影響力的作用，比較OA論文和非OA論文、全部論文的影響力的差異，希望為促進(jìn)我國(guó)科技期刊OA的良性發(fā)展提供一點(diǎn)參考和借鑒。

1數(shù)據(jù)來(lái)源和分析指標(biāo)

進(jìn)入InCites數(shù)據(jù)庫(kù)，分別在Regions、Organizations、Journals三個(gè)模塊中查詢學(xué)科，年份限定“2010—2014”，查詢?cè)搶W(xué)科高發(fā)文Top20國(guó)家/地區(qū)、機(jī)構(gòu)、期刊，查詢?nèi)空撐牡陌l(fā)文量、被引率、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力;然后限定“OA”，查詢Top20國(guó)家/地區(qū)、機(jī)構(gòu)OA論文的發(fā)文量、被引率、CNCI，20種期刊中顯示兩種為OA期刊，利用JCR比較OA期刊和非OA期刊發(fā)文量、即年指數(shù)和影響因子等指標(biāo)。進(jìn)入WebofScience數(shù)據(jù)庫(kù)，分別以為檢索式，逐年查詢近5年這四個(gè)學(xué)科OA論文與非OA論文、全部論文的發(fā)文量和篇均被引頻次等指標(biāo)。CNCI是近年來(lái)SCI開發(fā)的一個(gè)新指標(biāo)，通過實(shí)際被引次數(shù)除以同文獻(xiàn)類型、同出版年、同學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)的期望被引次數(shù)獲得，是一個(gè)十分有價(jià)值且無(wú)偏的影響力力指標(biāo)，它排除了出版年、學(xué)科領(lǐng)域與文獻(xiàn)類型的影響。

2結(jié)果與分析

2.1Top20高發(fā)文國(guó)家/地區(qū)的全部論文與OA論文比較在整合替代醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，全球全部論文的CNCI和被引率均高于OA論文的這兩個(gè)指標(biāo)。20個(gè)高發(fā)文國(guó)家/地區(qū)的OA論文比在11.9%～66.3%。包括中國(guó)大陸和臺(tái)灣在內(nèi)的14個(gè)國(guó)家/地區(qū)全部論文的CNCI和被引率高于全球全部論文的平均值，10個(gè)國(guó)家/地區(qū)OA論文的CNCI/被引率高于全球OA論文的平均值。20個(gè)高發(fā)文國(guó)家/地區(qū)中，16個(gè)國(guó)家/地區(qū)全部論文的被引率高于OA論文的被引率，一個(gè)國(guó)家持平;15個(gè)國(guó)家/地區(qū)全部論文的CNCI高于OA論文的CNCI，一個(gè)國(guó)家持平;OA論文CNCI高于全部論文CNCI的4個(gè)國(guó)家的OA論文占比相對(duì)較低(分別為25.4%，14.6%，36.6%，16.8%)。

2.2Top20高發(fā)文機(jī)構(gòu)的全部論文與OA論文比較在整合替代醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，2010—2014年20個(gè)高發(fā)文機(jī)構(gòu)的OA論文比在8.1%～73.7%。20個(gè)高發(fā)文機(jī)構(gòu)中，16個(gè)機(jī)構(gòu)全部論文的被引率高于OA論文的被引率，2個(gè)機(jī)構(gòu)持平;16個(gè)機(jī)構(gòu)全部論文的CNCI高于OA論文的CNCI。中國(guó)藥科大學(xué)的OA論文比最低(8.1%)，其OA論文的CNCI高于全部論文的CNCI，此外首都醫(yī)科大學(xué)、柏林自由大學(xué)和哈佛大學(xué)雖然OA論文比相對(duì)較高，OA論文的CNCI仍高于全部論文的CNCI。有7所機(jī)構(gòu)OA論文的CNCI低于全球OA論文的平均值(0.77)，這些機(jī)構(gòu)的OA論文比相對(duì)較高(32.3%～66%)。

2.3Top20高發(fā)文期刊的OA期刊與非OA期刊比較表3為2010—2014年該學(xué)科領(lǐng)域發(fā)文量最大的前20種期刊，僅兩種為OA期刊:，這兩刊近五年發(fā)文量增長(zhǎng)迅速，年發(fā)文83篇，躍增至2014年的497篇，增加了5倍。兩刊的2014年IF和2011年IF相比，分別下降了36.6%和8.0%，說明兩刊在大幅擴(kuò)張的同時(shí)沒有做到對(duì)錄用標(biāo)準(zhǔn)和稿件質(zhì)量的嚴(yán)格要求。其他18種期刊中有1種期刊僅有2014年數(shù)據(jù)，17種期刊發(fā)文增幅控制合理;15種期刊IF上升，最大上升幅度為141.9%，2種期刊IF下降。兩種OA期刊的即年指數(shù)2014年和2010年相比分別下降了45.7%和上升了36.6%，其他17種期刊有12種即年指數(shù)上升。

2.4OA論文與非OA論文、全部論文指標(biāo)比較為了進(jìn)一步研究OA對(duì)論文影響力的作用，利用WebofScience數(shù)據(jù)庫(kù)分別比較整合替代醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)、細(xì)胞組織工程學(xué)和行為學(xué)4個(gè)學(xué)科OA論文與非OA及全部論文影響力的差異。在整合替代醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，2010—2014年全球的OA論文比為30.1%，OA論文數(shù)量從2010年的151篇大幅上升至2014年的1270篇，增加了7倍多。但在篇均被引頻次方面，OA論文除了2010年超過總發(fā)文和非OA論文的篇均被引頻次，2011—2014年均低于總發(fā)文和非OA論文的篇均被引頻次。2011—2014年非OA論文的數(shù)量是OA論文的2～3倍，篇均被引頻次仍然高于OA論文，說明OA論文并不是由于發(fā)文基數(shù)大而影響力低。在農(nóng)學(xué)領(lǐng)域，2010—2014年全球的OA論文比為17.2%，OA論文數(shù)量2010—2014年大致持平。

在篇均被引頻次方面，OA論文2010—2014年均大幅低于總發(fā)文和非OA論文的篇均被引頻次，說明該學(xué)科的OA論文影響力還有待提升。在細(xì)胞組織工程學(xué)領(lǐng)域，2010—2014年全球的OA論文比為6.9%，OA論文數(shù)量從2010年的83篇上升至2014年的508篇，增加了5倍多。在篇均被引頻次方面，OA論文除了2014年高于總發(fā)文和非OA論文的篇均被引頻次，其他4年均低于總發(fā)文和非OA論文的篇均被引頻次。2014年論文被引期還不夠長(zhǎng)而OA論文基數(shù)小可能是OA論文篇均被引頻次略高的一個(gè)原因。在行為學(xué)領(lǐng)域，2010—2014年全球的OA論文比為4.2%，OA論文數(shù)量從2010年的170篇上升至2014年的576篇，增加了2倍多。在篇均被引頻次方面，OA論文除了2011年和2014略高于總發(fā)文和非OA論文的篇均被引頻次，其他3年均低于總發(fā)文和非OA論文的篇均被引頻次。同樣，2014年論文被引期還不夠長(zhǎng)而OA論文基數(shù)小可能是OA論文篇均被引頻次略高的一個(gè)原因。

3討論

近年來(lái)，在強(qiáng)制性O(shè)A政策被西方國(guó)家政府、主流研究機(jī)構(gòu)和科研基金等采用后，科研論文和科研數(shù)據(jù)的開放共享和再利用成為必然趨勢(shì)［1］。國(guó)內(nèi)科技期刊界對(duì)OA出版的關(guān)注也日益增加，多位專家在多個(gè)學(xué)術(shù)會(huì)議上呼吁我國(guó)學(xué)術(shù)期刊要加快OA。國(guó)內(nèi)獲得各項(xiàng)資助的期刊也在積極探索OA之路。但以何種形式OA?是否期刊OA了，學(xué)術(shù)影響力及相關(guān)引證指標(biāo)就提升了呢?還有經(jīng)費(fèi)來(lái)源、國(guó)際合作、版權(quán)歸屬等都是需要研究和探討的問題。(1)OA論文和期刊的影響力。本文利用InCites數(shù)據(jù)庫(kù)研究了整合替代醫(yī)學(xué)學(xué)科OA對(duì)期刊論文影響力的作用，發(fā)現(xiàn)在高發(fā)文國(guó)家/地區(qū)、高發(fā)文機(jī)構(gòu)及高發(fā)文期刊等不同層面，該學(xué)科2010—2014年OA論文的CNCI和被引率均低于全部論文的相關(guān)指標(biāo)，“且OA期刊指標(biāo)有退步”;并利用WoS數(shù)據(jù)庫(kù)研究了4個(gè)學(xué)科的OA論文影響力，發(fā)現(xiàn)OA論文整體上要低于非OA論文和全部論文的影響力。(2)OA期刊的經(jīng)費(fèi)來(lái)源。國(guó)內(nèi)部分科技期刊花費(fèi)大量的資金和國(guó)外出版商合作進(jìn)行OA出版，存在兩個(gè)問題。一是經(jīng)費(fèi)的可持續(xù)性，無(wú)論是出版單位撥款資助還是國(guó)家撥款資助，都具有不確定及不持久的因素制約。舉例來(lái)說，PLoS為了支撐其旗下幾本學(xué)術(shù)水平比較高的刊物，通過創(chuàng)刊PLoSONE大量發(fā)表OA文章來(lái)解決資金問題。至少目前為止，尚無(wú)OA刊達(dá)到國(guó)際頂級(jí)刊物水平同時(shí)又能可持續(xù)發(fā)展的成功案例。生物學(xué)領(lǐng)域開放獲取期刊eLife接受資助作為辦刊資金，2013年財(cái)政虧損，可見接受資助并非是長(zhǎng)久之計(jì)［15］。二是文章的學(xué)術(shù)質(zhì)量問題，創(chuàng)辦一流學(xué)術(shù)水平論文的刊物以收取OA費(fèi)方式生存可能很難實(shí)現(xiàn)，一些OA刊在爭(zhēng)取不到資助的情況下，開始向作者收取高額的APC，而收入和微薄利潤(rùn)的壓力可能使編輯或出版商降低文章的錄用標(biāo)準(zhǔn)，以刊登更多的文章，從而使得期刊發(fā)展進(jìn)入惡性循環(huán)。譬如本文研究的兩種OA刊，近五年發(fā)文量增長(zhǎng)迅速，但I(xiàn)F卻有所下降，雖不至于進(jìn)入惡性循環(huán)，但也應(yīng)有所警戒。我國(guó)確實(shí)有部分優(yōu)秀的期刊開放獲取后取得了較高的影響力，如Light:Science＆Applications2012年創(chuàng)刊，在創(chuàng)刊初期2～3年內(nèi)承擔(dān)作者的OA費(fèi)用，在150萬(wàn)元左右［16］，該刊2014年IF14.603，位于我國(guó)SCI期刊首位。但能夠承擔(dān)高額的OA費(fèi)用并取得較大影響力的期刊也僅僅是個(gè)例。(3)OA期刊的國(guó)際合作。我國(guó)期刊與OA領(lǐng)域的國(guó)際合作還不積極，這樣可能造成有些先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)還無(wú)法借鑒，有些別人已經(jīng)犯過的錯(cuò)誤還有可能重犯。國(guó)內(nèi)一些英文期刊目前主要和國(guó)際出版商合作開放獲取(由編輯部或者作者支付APC)，筆者也咨詢過這部分期刊，大部分期刊的影響力并未有顯著提升。筆者認(rèn)為可能與這些期刊僅僅是在國(guó)際出版商平臺(tái)上OA了，但沒有采取國(guó)際上先進(jìn)的宣傳推廣新工具如Kudos，Altmetric等有關(guān)，加上稿件外流等因素，期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量本身不高，后期宣傳也沒有及時(shí)跟上，導(dǎo)致OA也不能扭轉(zhuǎn)乏人問津的局面。(4)OA期刊的版權(quán)歸屬。目前中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)電子版授權(quán)獨(dú)家協(xié)議要求期刊可以另外在自建網(wǎng)站和國(guó)外電子出版平臺(tái)上OA，但是不能在國(guó)內(nèi)其他OA期刊門戶網(wǎng)站如中國(guó)科技論文在線、中國(guó)光學(xué)期刊網(wǎng)、中國(guó)地學(xué)期刊網(wǎng)等，但期刊對(duì)“獨(dú)家協(xié)議”的認(rèn)識(shí)不夠，容易引起版權(quán)糾紛，且獨(dú)家授權(quán)的OA也大大限制了期刊論文的傳播。綜上，建議我國(guó)期刊借鑒國(guó)外好的做法和經(jīng)驗(yàn)，盡快制定實(shí)施支持開放獲取出版發(fā)展的政策與措施，而不是一味地由期刊自己花費(fèi)巨資OA。國(guó)內(nèi)期刊可以在期刊網(wǎng)站上OA，譬如在PLoSONE網(wǎng)站首頁(yè)“ResearchHeadline”，無(wú)論是新聞消息，還是最近發(fā)表的論文和點(diǎn)擊量最多的論文，均可免費(fèi)閱讀使用［17］。生物醫(yī)學(xué)類期刊也可以申請(qǐng)?jiān)赑ubMedCentral上免費(fèi)OA。總之，當(dāng)開放獲取成為出版常態(tài)后，科技期刊之間的競(jìng)爭(zhēng)核心仍然是論文質(zhì)量，僅依靠OA并不能有效提升期刊論文的影響力，建議我國(guó)科技期刊不宜盲目實(shí)行OA，還是要將切實(shí)提升學(xué)術(shù)質(zhì)量放在首位。在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，內(nèi)容依舊為王。

作者：丁佐奇 單位：中國(guó)藥科大學(xué)《中國(guó)天然藥物》編輯部