量化史學視角下統計史研究范文

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摘要：研究統計史，能夠為當今及未來統計學的發展奠定基礎、提供借鑒并開拓思路。在經歷過20世紀80、90年代的短暫輝煌后，我國統計史的研究熱度逐漸消退，研究進展一度停滯不前。無論在研究內容還是研究方法上，都亟待突破。文章在對國內統計史研究和量化史學研究進行評述分析的基礎上，探討了量化史學方法在統計史研究中的具體應用。

關鍵詞：中國統計史；量化史學；研究脈絡；大數據

引言

統計史研究是統計學研究的重要組成部分之一，主要專注于研究統計學的歷史淵源和演變歷程，并在此基礎上探尋統計學的內在規律。其研究內容涉及指導思想、理論學說、實踐方法、機構制度等方面。在《經濟分析史》一書中，熊彼特指出，研究者應該具備歷史感，研究經濟現象要建立在充分掌握相關歷史事實的基礎上。雖然統計學是一門方法論科學，但它的發展不應該僅停留在實用層面和工具屬性上。回顧歷史，不難看出，正是由于長期以來把統計只當作手段，沒有從學術與理論層面上對其重視，才直接導致了自遠古時代就已經產生和發展的中國統計一直停滯在較為原始的水平，并最終在近代被西方遠遠地甩在身后。研究中國統計史是為了彌補國內研究的空缺，豐富和完善我國統計學的理論體系。量化史學視角，是指將“量”引入統計史研究，使研究更具嚴謹性和說服力。準確的度量是精準研究的基礎，沒有“量”，就無法準確描述歷史現象、解釋歷史過程。從20世紀中期開始，隨著數學、統計學的發展，加之電子計算機等現代化科技的進步，量化史學方法開始得到應用。它著眼于歷史現象、歷史進程中的數量表現與數量特征，是歷史研究中的一種技術性很強的方法。雖然國內外的研究熱度在20世紀后期有所回落，但是隨著近年來信息技術的突破，量化史學研究又再度呈現了上升趨勢，極有可能帶來大數據時代歷史研究的一場革新。統計史是統計學與史學的交叉學科，承襲自統計學方面的數理特性對量化方法的引入提出了需求。從量化史學視角出發研究統計史，就是將量化研究方法與傳統的統計史研究有機結合，從而為研究帶來新的思路與方法。

1統計史研究現狀評析

1.1研究現狀

我國對統計史進行系統地梳理與研究起步較晚。1979年中國統計學會成立之后，為推動我國統計工作的進一步發展，把“關于統計史的研究”納入了研究重點。由此，學界才迎來了統計史研究的熱潮，并取得一定的成果。劉叔鶴教授是學界公認的研究中國統計史的翹楚。從1981年開始，她陸續發表了一系列文章，如《我國“統計學”一詞的由來和西方統計學的傳入》《管仲的統計理論和人口調查》《漢代的編戶、移民和人口統計》《唐朝的檢括戶口與人口統計》《宋元明時代礦業統計》《西周的官制與統計》等。并在此基礎上出版了《中國統計史略》。全書從古人結繩記事寫起，以我國歷史發展為脈絡，梳理了歷朝歷代的統計資料。然而，該書只是將有關史料按時間順序羅列，沒有觸及史實之間的內在關聯。作者本人也坦言這本著作主要是介紹新中國成立以前各個朝代比較有代表性的統計史實。1986年2月，中國統計出版社刊行了《新中國統計史稿》。該書由時任中國統計學會副會長的王一夫擔任主編，全面闡述了新中國各個歷史時期的統計工作，并對統計建設取得的成就、遇到的問題與挫折進行了客觀的評價?！懂敶袊慕y計事業》由岳巍主編，是我國第一部系統完整地記述統計工作建立、發展過程的專著。全書共分三部分，分別從縱向、橫向及部門的角度分析了新中國的統計事業發展，總結了新中國統計工作中的經驗和教訓，對指導統計工作改革有著十分重要的意義。莫曰達、趙章甫、李惠村、高慶豐等學者也做出了相當的貢獻。莫曰達出版了《先秦•秦漢統計思想史》《中國古代統計思想史》《中國近代統計史》等著作，并與李惠村合著《中國統計史》。趙章甫發表了全面論述中國統計史的系列著作《中國統計簡史》。高慶豐著有《歐美統計學史》，并發表了《我國古代糾正人口統計中虛假現象的若干措施》《包世臣的若干統計思想》《徐光啟的統計思想和實踐》等文章。此外，還有大量研究統計史的文章，如《統計學的歷史考察》（吳詣民等）、《中國古代的統計活動》（丁赤英等）、《加強統計史研究的思考》（陳新光等）、《統計歷史的發展與統計科學的智慧》（郝麗等）、《<九章算術>中的統計學思想探究》（邢莉）等。國外學者對中國統計史也有一定的研究。德國學者白安雅（AndreaBréard）在著作《WhereshallthehistoryofstatisticsinChinabegin?》中就作了較為充分的論述。該學者還在《TranslatingStatisticsinto20thCenturyChina:AGlimpseonEarlyInstitutionsandManuals》《RobertHartandChina’sStatisticalRevolution》等文章中對近代中國統計機構的設立與運作、統計教育的實施情況、統計制度法規的建立等作了介紹，并提出了自己的一些觀點。

1.2研究評析

縱覽學界對統計史的研究，存在著一個明顯的局限之處，即都是按照時間順序展開，重史料的羅列與評述而輕內在規律的歸納與提煉，具體表現為：沒有跳出“按朝代排序，羅列史料并輔以點評”的思路；引證原文過多，必要的釋義較少；史料缺乏內在的關聯性；僅僅羅列統計資料，而沒有解釋所運用的統計方法及其內生根源；等等。在具體研究中就體現為偏重描述史實、評判價值觀，卻忽略對歷史現象與歷史過程中“量”的分析和研究，從而導致統計史的研究僅停留在較為傳統的水平上，缺乏現代層面上的科學性。遺憾的是，20世紀后期統計史研究百花齊放的情況并未能得到延續和升華?？梢哉f，國內對于統計史的研究仍處于比較模糊、缺乏系統性與結構性的狀態，亟待引入新的思路與方法。目前，學界尚未建立一套系統、科學的統計史研究框架，雖已有概括性研究與眾多補充性研究，但缺少一套完整的邏輯使其系統化。在長期實踐的過程中，統計學的內涵和外延發生著轉變，大致可以概括為：從文字型的記錄向數字型的歸納的轉變；從社會科學領域到自然科學領域的轉變；從對數字的簡單描述到進一步探究其背后隱藏的內在規律的轉變等。因此，對統計史的研究也應該遵循這一發展規律，將整理評述型的研究向分析提煉型的研究推進。

2量化史學綜述

量化史學是現代歷史學的一個分支，可以定義為利用數據分析的方法來研究歷史的一門交叉學科。其主要特征在于：從史料中提煉數據，用數理統計方法進行分析，使之成為研究歷史的主要依據。在歷史研究中運用量化方法，不僅可以了解歷史活動的動向，還有助于研究政治、經濟、文化等歷史演變過程及其發展方向，從而使歷史研究更加精準化。自古希臘、古羅馬時期開始，西方對“量”這一概念就有著極高的重視與深入的研究。隨著數學、統計學的發展，數理統計方法越來越多的被應用在社會科學領域，如經濟學、經濟史、政治史等，其中的代表人物有威廉•配第，在《政治算數》一書中提出用數量方法研究社會經濟問題；阿道夫•凱特勒把概率論和數理統計方法用于社會歷史現象研究；伊納瑪•施特納格致力研究計量方法在歷史研究中的應用；等等。隨著資本主義的迅猛發展和科學技術的飛速進步，各種數據、指標的精確統計與計算初步具備了條件，為量化史學研究奠定了客觀基礎。19世紀中葉，英國學者詹姆斯•羅杰斯在其代表作《英國農業與價格史》中就嘗試運用量化方法研究歷史。之后這種理念被介紹到歐陸諸國，量化史學迎來一輪發展。值得一提的是，馬克思、恩格斯、列寧等馬列主義理論奠基人和思想家對量化研究方法均給予了高度評價與重視。現代意義上的量化史學研究，是在二戰之后隨著西方計算機技術的發展與普及而興盛起來的，是奠定在信息技術、數學方法和統計學方法基礎上的。20世紀后期開始，越來越多的國外學者開始使用量化史學研究方法。羅德里克•弗拉德在《量化史學方法導論》一書中探討了量化史學研究中最基本、最常用的統計分析方法與技巧，受到學界廣泛關注。安格斯•麥迪遜的《世界經濟千年史》對10世紀到20世紀的世界經濟發展做了深入、科學的量化研究，并不拘泥于個別事件或人物，而是強調經濟事件在當時的歷史背景下的因果關系與經濟學基礎，系統揭示了長期經濟增長的內在邏輯。這些都是建立在對大量數據和資料進行系統整理、量化分析的基礎上。目前，量化史學在國內的應用以北京大學量化歷史研究所為代表。研究所運用量化方法分析中國和其他國家的市場化進程，從而更好地認識發展過程、揭示發展規律。還有一些國內學者也對量化史學研究作了深入思考?；艨〗凇稊祵W方法在歷史研究中的作用和地位》一文中探討了數學方法的適用范圍，指出數學方法雖不能包羅一切，但必將大大推動歷史研究轉變為一門精確、嚴格、現代的科學研究。吳玲通過《大數據時代“全史料數據平臺”的構想與建設：以現有的歷史資料數據庫為例》一文，介紹了日本的歷史資料數據庫，對借助數字化手段研究歷史提出了一些構想與方案。張欣在《古籍、學術論著數字化與中國古史研究》一文中，集中探討了史料數字化、數據庫建設和量化研究方法的借鑒等問題。

3量化史學方法在中國統計史研究中的應用

3.1中國統計史的研究脈絡

統計史作為統計學的一個基本分支，通過研究各個歷史時期統計理論與統計實踐的發生、發展、演變過程，來探索統計學的歷史源流和發展歷程，揭示統計學發展的內在規律。其研究內容涉及指導思想、理論學說、實踐方法、機構制度等各個方面。幾千年來，有關統計的資料，散布于各種史料，如通史、斷代史、紀傳史之中。以往研究者的做法是將其提取出來，按照時間順序展開，描述史料，輔以點評。這種做法已不能滿足學科發展的內在要求。史料的整理固然重要，量化研究所需要的數據就是從原始史料中提取出來的。但是統計史研究不能滿足于史料、數據的羅列與描述。這些數據看似毫無關聯，但卻隱含了重要的歷史信息，如何發掘它們背后所隱藏的信息，從而提煉和歸納出其中帶有規律性的、普適性的經驗和結論，為中國統計史的研究提供有益的參考和建議，才是當下統計史研究應該關心的重點。雖然中國統計史的研究前行緩慢，但是也要清醒地認識到，先行者們已經從浩繁磅礴、千頭萬緒的統計史料之中發掘、整理了大量寶貴的研究數據，為進一步的研究奠定了堅實的基礎。受限于當時的主客觀條件，量化史學方法并沒有得到適當的應用。在今后的研究中，除了利用這些明顯的數據，還應該從史料的描述性記錄里提取隱藏的數據，擴大數據的來源范圍。在此基礎上，對所有數據進行統計、整理，生成各類系數、指數，比如方差、離散系數、系統指數等，構成統計史量化研究的重要基礎。在這一思路下，中國統計史的研究內容可以概括為：（1）中國統計發展過程的研究。這一部分的研究是統計史的時間脈絡研究，是按時間順序，主要包括中國統計的形成背景，發展演變的經過，以及其中的標志性歷史事件、人物、著作等。在順序的安排上，按照史學界通識的朝代劃分方法，即原始社會——夏商西周——春秋戰國——秦漢——三國兩晉南北朝——隋唐——宋——元——明——清——民國——中華人民共和國。（2）統計理論與統計實踐的研究。這一部分是統計史的內容脈絡研究。統計史的研究內容包括統計思想史、統計人物史、統計制度史、統計法律法規史、統計方法史、不同部門的統計工作史等。其中又可分為統計理論與統計實踐兩部分。統計理論主要包括不同時期的統計思想、統計理論、統計學說等；統計實踐主要包括在相應思想與理論指導下的工作方法、機構設置、法律法規、不同部門或角度的統計工作，如人口統計、土地統計、賦稅統計、商業統計、礦業統計、軍隊統計等。理論與實踐的研究應有機結合，不能割裂、單獨地進行。（3）統計規律的研究。這一部分應該是當下中國統計史研究的重點，即在史料的描述與評析基礎上，結合當時的歷史情況，通過分析中國統計發展變遷背后的經濟背景、制度背景、思想背景等，歸納總結出不同時期中國統計的發展規律，并對未來統計的發展做出建議與預測。

3.2量化史學方法的應用探討

量化史學的研究對象是歷史現象與歷史過程中的數量、數量關系和數量結構；其研究目的是通過對以上對象的研究，揭示相關歷史階段的深層本質。量化史學方法在中國統計史研究中的具體應用，主要是在研究思路和方法上借鑒量化史學方法在經濟史等領域已較成熟的研究范式，結合統計史自身的性質與特點，使其在研究中發揮作用。統計史的史料最顯著的固有屬性就是“量”，即必定涉及數字、表格、定量分析等數理概念。量化方法可以劃分為描述性分析和推斷性分析兩大類。（1）描述性分析。這種量化分析方法側重于通過整理統計歷史的零星資料，對統計史上的某些現象進行歸納、比較。例如，對統計學家數量及其地理分布的描述，對統計機構歷史變遷的整理，對統計思想發展的線性評述等。描述性分析的成果一般呈現為統計圖表，如條形圖、對比圖、餅圖、莖葉圖、地域分布圖等。針對不同的反映內容，應選擇相應的圖表形態，使表達更清晰。可見，這種形式不但在分析結果的呈現上有著直觀優勢，而且能夠為后續的推斷性統計分析提供思路，是后者得以展開的有力前提。（2）推斷性分析。這種量化分析方法側重于分析統計史上具有內在聯系的兩種或兩種以上的歷史要素的數量關系，通過按照數學嚴格的規范、程序、推導、論證來解釋統計史發展中的本質問題。例如：統計資料的數據真實性推斷及修正、統計方法的興盛與經濟發展及社會穩定的關系、統計學家分布與自然/人文環境的關系等。其中可運用的數學方法有統計分析、相關分析、模型分析等。當下，信息技術深刻地影響著人類社會的發展，社會科學內部、自然科學內部、以及社會科學和自然科學之間的聯系也愈來愈緊密。在迄今為止出現的各種交叉研究方法中，量化方法有其獨特的作用。另一個重要因素是，隨著信息技術的普及，歷史資料正在逐步數據庫化，查閱歷史資料也不再有空間上的阻礙。這是以前的學者所沒有的研究條件。如今，“大數據”被人頻頻提起，統計學界尤甚。事實上，歷史資料不就是一種大數據嗎？我國歷史上的奏折、公文、實錄、書信、契約、方志等資料，浩瀚如海，延續至今。這些歷史資料中就包含著海量的數據，是構建歷史數據庫、進行量化分析研究的基礎。在新技術與新理念面前，不能再固守描述史實、評判價值的傳統研究方法，而是應該充分發揮大數據的優勢，為統計史的量化研究帶來更多可能性。

3.3應該遵循的基本原則

第一，要尊重史學研究的基礎與前提。引入新的研究方法，并不是要完全摒棄之前的做法與成果，而是對后者的一種有力補充。整理考證史料、注重文獻是史學研究的前提。如果在史料整理這一環節都做不好，那么不論采取什么研究方法，都難以得出可信的結論。量化史學探索的是中國統計史研究的求真部分，關注的是統計發展演變進程中的數量與數量關系的研究，強調的是盡可能尋找史料中顯現或隱含的數據。在研究中，應該慎之又慎，防止陷入追逐數字、堆砌數字、玩弄數字游戲的誤區之中。第二，要正確認識量化史學方法的適用性與有限性，注意與其他研究方法相結合。量化史學方法的核心是定量分析，它只是一種研究手段，并不是最終的研究目的。研究統計史，最終是為了揭示統計發展演變的本質和規律，做到古為今用。因此在量化史學方法的具體應用過程中，要注意定量分析與定性分析的結合，用定量問題補充定性問題，用定量證據輔助定性證據。定性分析是一種傳統的宏觀研究方法，它著重從質的方面分析和研究事物的屬性，具體地說是運用歸納演繹、分析綜合與抽象概括的方法，去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，從而認識事物本質、揭示內在規律?？梢?，定性分析是史學研究中非常重要的環節，扮演著定量分析所不能取代的角色。第三，研究不能滿足于量化本身。量化研究并不是把已經知道的結論通過數字的語言再說一遍。數據是量化研究的基礎而不是全部，更重要的是用這些數據能做什么。例如，是否可以得到足夠的樣本，支撐起研究的論點。這是傳統研究方法不曾涉足的內容。雖然量化史學極度重視大數據、樣本與統計分析方法，并且涉及經濟學分析范式，但是僅憑數據并不能完成歷史研究。只有認真消化歷史資料，搞清楚歷史背景與發展脈絡，才能得到真正有價值的研究成果。歷史是由人的各種活動和人與人之間的復雜社會關系所構成的，是有血有肉、多姿多彩的。如果把歷史當作冷冰冰的數字，將其高度抽象化、程序化、數字化，就相當于把社會科學研究完全等同于自然科學研究，是不可能客觀、準確地反映社會歷史本質與規律的。量化方法可以幫助研究者從紛繁復雜的歷史資料中理清數據的脈絡，但如果僅依靠量化方法，就會使歷史變得枯燥乏味。正如羅德里克•弗拉德所言，農民的收入可以量化，而他的幸福感則不能；毛呢絨面的價格可以計算，但它的手感卻不能。

4總結

綜上所述，在中國統計史研究中應用量化史學方法是明顯可行的。首先，量化方法可以指導研究者最大限度地運用、發掘歷史資料，這是單純描述、定性的分析方法所欠缺的。其次，在運用量化方法的過程中，研究者勢必要轉變思路、開拓視角，從多種維度加深對歷史的認知。最后，它可以使研究更加精確化，量化史學要求把定性分析建立在定量分析的可靠基礎之上，在極大程度上避免了隨意性判斷，從而使研究更加客觀、科學。然而，必須承認的是，量化史學之所以還未形成完整的體系，是因為在現階段技術條件和研究環境下存在著局限性和缺陷。首先，即使是在數量特征明顯的統計史史料之中，也存在著大量描述性語言。而這些信息，要么其中的數據隱藏得很深，以目前的認知能力和技術水平無法挖掘；要么高度抽象，不具備提煉、量化的條件。其次，量化史學追求的是歷史研究的精確化，但過分追求精確反而會使研究簡單化、公式化。歷史是豐富多彩的，在研究歷史時，應該做到內容與形式、定量與定性的統一。要切記，任何量化的東西都有其邊界，不能將量化方法的意義無限夸大，定量研究須需定性研究結合起來，成果才可能有更多的科學含量。

作者：游士兵 李一楓 尤藝 單位：武漢大學