小型工業企業技術創新論文范文

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一、模型、變量與數據

(一)模型研究分為兩個部分，第一部分的研究目的在于判定能夠顯著標志和區別企業出口概率的因素是否與能夠顯著標志和區別企業出口強度的因素存在差異。在每一種創新衡量標準分類下，進行兩種模型的估計，一是企業出口概率的預測模型，采用Logit估計模型，其中因變量為(0，1)變量，有出口行為的企業賦值1，無出口行為的企業賦值0。在Wakelin的研究中，使用Porbit模型對企業的出口概率進行估計。本研究認為:由于自變量均為連續變量，且又因為Probit模型對分組實驗數據的分析會更加有效，因此認為使用Logit模型估計企業的出口概率會更加合理;第二個模型僅以有出口行為的企業為樣本，并采用相同自變量指標考察企業出口強度與企業特征之間的關系，其中因變量為企業出貨值占產品銷售收入比重，同時由于異方差出現的可能性，采用WLS估計。

(二)變量影響企業出口行為的自變量分為五個部分，第一部分為企業規模，采用平均職工人數指標，并加入平均職工人數的平方項，檢驗企業的出口概率與企業規模之間是否存在“U”型關系;第二部分反映企業的人才積累，采用人均主營業務工資指標，通常認為企業職工的工資水平越高，則該企業職工的技能水平也相應越高;第三部分為企業的盈利能力，采用營業利潤指標，反映企業應對各種風險的基礎能力;第四部分表示企業的成本狀況，采用銷售成本指標，反映企業出口對成本的敏感程度;第五部分為企業的創新行為，根據不同的創新類型劃分辦法，分別采用研發費用支出和新產品產出兩個指標，用來反映企業的創新行為對出口的作用［3］。

(三)數據本研究所用數據來自國家統計局2009年規模以上工業企業調查數據庫，該數據庫包括全國160231家規模以上工業企業的詳細數據，其中涉及到創新的指標只有研發費用支出與新產品產值。本研究采用兩種方式衡量企業的創新類型，第一種是以企業是否具有新產品產值為衡量企業是否進行創新的標準，在這種衡量標準下，將企業分為創新企業和非創新企業，并就相同的自變量建模，其中反映創新行為的指標為研發費用支出;第二種是以企業是否具有研發費用的支出作為衡量創新行為的標準，據此將企業分為創新企業和非創新企業，其中反映創新行為的指標為新產品產出。

二、實證分析

(一)描述分析在創新屬性和出口類型交叉分類下，我國小型工業企業表現出一些基本特征:非出口企業與出口企業數量上的差距較大，其中非出口企業幾乎是出口企業數量的4倍，各種創新類型下出口企業與非出口企業各自的職工人數保持在一個相對穩定的范圍，出口企業職工人數在100人左右，略高于非出口企業(75人左右);出口與非出口企業的平均工業總產值，以及人均主營業務工資相差非常小，這樣看來小型企業中出口企業與非出口企業在規模經營方面并不存在顯著的差異。從企業的創新行為看，小型企業中創新型企業與非創新型企業，以及各種創新類型企業內部出口企業與非出口企業之間差距卻十分顯著。新產品成為小型企業進入國際市場的重要工具，而研發費用投入并未成為促進企業出口的有效措施:在以新產品產出作為劃分企業創新屬性標準時，創新型企業中出口企業的研發投入大大少于非出口企業，而對于非創新型企業內部，出口企業與非出口企業在研發投入上的差距并不明顯。整體來看，創新型企業在研發上的投入整體上優于非創新型企業，但是已經進入國際市場的小型企業卻在研發投入上有所欠缺。在以研發投入作為判別企業創新屬性標準下，創新型企業不僅在新產品產值總量上優于非創新企業，而且在兩種創新類型企業內部，出口企業也擁有更多的新產品。

(二)模型分析從表1顯示的模型擬合結果看，兩種分類標準下Logit預測模型的準確率均較高(準確率均達到60%以上，最高達到80%強)，WLS模型的擬合優度也近乎達到了1。從模型擬合結果看出，在小型工業企業中，基本上影響企業出口概率的因素，也同時影響到了企業的出口強度，也即是說，進入國際市場前后企業發展所關注的因素變化不大。小型工業企業規模對出口概率和出口強度都表現出明顯的倒“U”型關系，也即是說當企業規模擴張到一定程度后，企業人數的進一步擴張會降低企業的出口意愿和出口強度，而在這個轉折點之前，企業規模的擴張對企業出口行為的優化大有益處。因此，對于小型工業企業來說，將企業的人員規?？刂圃谝粋€合理的區間內，是實現企業資源有效使用的基礎之一。人均主營業務工資的提升對兩種分類標準下非創新型企業出口概率和出口強度都顯示積極作用，對于缺少創新投入或是創新產出的小型工業企業來說，他們更加依靠的是高技術的人員，或是更多的熟練工人，因此人力資本的積累是它們出口擴大的重要基礎。對于創新型企業而言，新產品分類標準下的創新型企業人均主營業務工資的提升降低其出口概率，但是出口概率的提升得益于營業利潤的提升，這與其他類型企業的表現不同，即具有新產品的小型工業企業在面對國際市場的挑戰時，更多的是依靠企業自身利潤的增加，人才的積累對其進入國際市場并無優勢，但是當企業進入到國際市場后高技術人才的積累會支持企業在國外市場中競爭，這也是中國小型工業企業與大型企業在國際市場進入策略上的最大不同之處。小型工業企業的出口概率對成本具有較高的敏感性，但是從擬合結果可以看出，不論企業是否進行了創新，企業的銷售成本都對企業出口概率具有積極作用，且這種促進作用在創新型企業中表現更為明顯。

小型工業企業研發費用的支出不論是對企業出口概率還是出口強度而言，都顯示消極作用，而相對而言，新產品產值卻刺激了企業出口預期。理論上，小型工業企業的出口行為和出口競爭力建設都要依靠創新能力的提升，但是由于其本身無法承擔巨大的創新費用，因此創新費用支出作為增加成本的一項措施，對其出口行為反而會有抑制作用，這也說明對于處于弱勢的小型工業企業來說，它們自主創新能力的提升必須依靠國家的扶持，當自身能力達到一定程度之后，才可通過自身的研發投入來加強創新能力，從而通過新產品的生產和組織上的優化來完善出口貿易行為［4］。

三、結論

研究發現，我國小型工業企業在金融危機中難以抵御風險的原因:我國規模以上小型工業企業對成本的敏感度很高，企業對研發資金的使用缺乏效率，使其效用得不到充分的發揮，企業的創新投入并不能顯著提升企業進入國際市場的機會，同時對進入國際市場后企業的完善和發展也無益處［5］。與此相反，研發費用會增加小型工業企業的成本，從而降低其價格靜態比較優勢;我國小型工業企業雖然自主創新能力較差，但是在模仿等創新模式下獲得的新產品對企業出口的促進作用顯著，新產品的生產很大程度上增加了企業的動態比較優勢，增強了我國小型工業企業在國外市場中的競爭力。

作者：王元福單位：鄭州成功財經學院