產業集群與區域創新融合發展可行路徑范文
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摘要：產業集群是反映區域競爭力強弱的重要標志。分析了產業集群造就區域競爭力優勢的條件，指出：區域創新體系與產業集群存在著必然的聯系，建設區域創新體系的關鍵是促成產業集群形成和發展的制度條件；實施集群創導可以不斷優化區域創新環境，提升區域創新能力。
關鍵詞：產業集群；區域創新；集群創導；可行路徑
區域經濟持續增長的共同特點是靠要素投入來推動。
在要素投入數量和質量既定的情況下，通過要素之間和生產環節之間的整合，建立以專業化分工網絡為基礎的產業集群，能強化地區經濟增長核心能力。區域創新體系與產業集群由于存在著地域、結構、功能和目標等多項關聯，兩者之間必然存在著聯系。建設區域創新體系的關鍵是促成產業集群形成和發展的制度條件。政府可以通過實施積極的集群創導，制定促進產業集群與區域創新體系相融合的發展政策，不斷優化區域創新環境，提升區域創新能力。
1產業集群的內在動因產業集群是一種屬地現象，表現為在投入產出鏈上具有前向關聯、后向關聯或水平關聯的一系列產業和企業在特定區位上的集聚[1]。產業集群可以產生三大效應：
（1）規模經濟，包括外部規模經濟和內在規模經濟。外部規模經濟是直接由產業集群造成的。當特定的產業在一定的區位上集聚時，它的投入流量和產出流量會創造出誘人的商機，帶動價值鏈中相關環節的膨脹，從而孕育出產品市場、勞動力市場、資本市場、信息市場和相關基礎設施的建設，同時也使內在規模經濟更加趨于合理。
（2）極化效應。產業集群會形成新的增長極，增長極所聚合的產業能量會沿著業務流程擴散，產生擴散效應，形成從高到低的梯度分布。極化效應會造就區域經濟中心；會吸引各種要素向中心集中；會造就特定區域的產業結構，形成區域特色。
（3）回程效應。地區增長極的形成會促使原來流出的生產要素產生回流現象，產業集群所形成的市場引力會使資本持有者看到投資機會。由于新崛起的增長極造就的增長空間要比傳統增長極大，這樣，資本持有者便會攜帶有效要素流入新的贏利空間。地區增長極形成的“群”的效應，會給發展中的地區帶來反梯度跨越的可能。
對于區域經濟的發展和管理而言，研究產業集群形成的內在機理顯得尤為重要，因為弄清了產業集群的內在機理，可以使區域經濟的發展思路更加明確，政策更有實效性。目前，地方政府非常重視當地的招商引資和經濟小區的建設，但是不明確產業集群的基本道理，招商引資和小區建設就會非常盲目，永遠形成不了新的增長極。
產業集群首先與需求拉動和企業追求溢價效應有關。
凡是在特定區位集聚的產業，都是面向一個大規模成長的市場發展起來的，因此它一定是靠需求拉動的，換一句話說，它是靠活躍的貿易形態拉動的。面對活躍的貿易市場，企業以集群/組團的方式比單獨活動更能拿到大的訂單，產生溢價效應。
產業集群與技術外溢有關。在產業集群過程中可以看到技術外溢現象，即高端技術企業掌握的核心技術和輔助技術緩慢地擴散到低端技術企業和相關的組織。這種技術外溢是沿著產品價值鏈逐漸外溢的。技術外溢使得群內企業的綜合成本下降，提高了集群企業的競爭力，進而形成群內企業的凝聚力和群間的影響力，這正是產業集群的魅力所在。
產業集群可以幫助企業突破自身的邊界。按照科斯定理，交易費用的合理性決定了企業的邊界，企業規模的擴張與企業把外部交易行為通過產權變更，轉化為內部轉移定價行為有關[2]。但是，企業規模的擴大會產生大企業病，造成規模不經濟，況且在管理能力和技術能力既定的條件下，企業擴張的邊界也是有限的。因此，突破這一限制的現實選擇便是產業集群。
在產業集群發展進程中會形成不同類別的企業簇群，這些簇群是在一定的區位上形成的地域綜合體，彼此按照一定的業務流程和產業價值鏈相互鏈接。雖然單體企業的規模較小，經營邊界限制較大，但是簇群式的結合卻使得集群企業擴大了影響力，可以接受大規模的訂單。同時，產權限制在產業集群中變成了經濟利益核算的前提，而不是企業邊界的限制。
企業簇群按照內部關系的不同，可以分為3種類型：第一類是以行業協會為紐帶，以大企業為核心，以中小企業為網絡，以專業化協作為內容的企業簇群，比如日本下請企業制度；第二類是以某種核心技術為中心，集群企業在不同的層面開展各自的工作，并通過簇群的影響力來拓展自己的業務空間，比如美國的硅谷；第三類是以貿易為紐帶形成的企業簇群，每一個個體的規模并不大，但是簇群的規模和影響力在整個國家甚至國際上不可匹敵，比如浙江義烏市的小商品市場、瑞士的銀行業和旅游業。
這3種類型的企業簇群可以在產權關系沒有變化的條件下（盡管交易費用大于零，但是其增加的幅度小于變動產權關系所增加的費用，包括新增管理費用），企業邊界得以擴展，而且企業簇群的靈活性和管理的有效性要優于一個靠產權關系建立起來的企業集團。它既具有企業集團或跨國公司的優勢，同時又回避了大企業的通病，保留了中小企業的靈活性，與當今流行的大公司的中小企業化管理有異曲同工之妙。
企業簇群是以關聯產業為基礎的，其本質是一種以價值鏈為紐帶而形成的產業集群。各企業之間在投入產出方面的必然聯系，以及由市場需求所決定的業務規模，會形成以主導產業為核心、以關聯產業為支柱的產業集群，這種“群”效應會使群內所有企業的交易成本要低于群外企業，因此企業要增加自身的競爭力，使自己成為群內價值鏈中一個必不可少的環節。當這種意識成為許多企業的經營理念時，產業集群現象自會應運而生。
產業集群的空間集聚優勢可以從3個不同角度加以分析:首先從純經濟學角度，主要著力于外部規模經濟和外部范圍經濟分析，認為不同企業共享公共基礎設施并伴隨垂直一體化或水平一體化管理，大大降低了生產成本，形成了產業集群價格競爭的基礎；其次從社會學角度，主要從降低交易費用角度，認為建立在共同產業文化背景下、人與人之間相互信任基礎上的經濟網絡關系可以維持老顧客，吸引新顧客和生產者前來；第三從技術經濟學角度，研究集群如何促進知識和技術的創新和擴散，實現產業和產品創新等[3]。在世界經濟地圖上產業集群區域都顯現出異乎尋常的競爭力，其競爭優勢來源于生產成本、基于質量基礎的產品差異化、區域營銷以及市場競爭優勢等方面。產業集群是區域競爭力的重要標志。
2產業集群造就區域競爭優勢的條件產業集群能造就區域的競爭優勢，也能凸現區域的劣勢，因此值得研究的問題是，產業集群在什么條件下會造就區域競爭優勢？
（1）產業集群的GDP占區域GDP的比重。一般而言，產業規模越大，其GDP越高，因而在區域GDP總值中所占比重就越大，這樣才能顯示出區域的競爭優勢。很難想象，小規模的產業集群能夠造就區域優勢。瑞士的鐘表業、法國的釀酒業、我國福建的制鞋業不僅在所在國內享有較大的份額，而且在世界范圍內也占有較大的市場規模，顯示出強大的區域優勢。
（2）上游產業面向的市場是一個大規模成長的市場，這種大規模成長的市場是最能造就區域競爭優勢的因素。
大規模成長的市場可以帶給企業兩大好處：一是市場容量大，兼容性好，可以吸引眾多的企業加盟，營造集群的環境；二是利潤空間大，給新加入者留下了試錯的空間而不至于倒閉，使產業銜接更為自由。
（3）人為的產業要素的集中程度，如高等教育條件、研究和創新的環境、學術氛圍、高級人力資源、基礎設施的超前性、產業組織等。這些產業要素是人為創造的。在產業集群中，這些要素能否復制、再生和延續是該區域是否具有競爭優勢的重要標志。就像我們講“傳統”二字，能成為傳統的東西均是可再生、可復制的，正是這種傳統或許成為某種優勢。
（4）關聯程度的高低。在產業集群中，產業或企業之間的關聯度決定了集群的凝聚力。產業/企業的關聯有3種情況，因而產業集群的性質亦不相同：一種是前向關聯，即貿易和制造相關聯，形成貿工一體化經營或關聯經營；第二種是后向關聯，即制造企業與原材料供應商形成某種關聯；第三種是水平關聯，即產業/企業之間的聯系不是沿著縱向價值鏈展開，而是沿著橫向價值鏈展開，走同心多元化、水平多元化和跨行業多元化的道路。產業/企業的這種關聯是需求拉動和市場選擇的結果，因此在關聯形成過程中，政府不能直接干預市場選擇行為。
（5）資本形成機制的活化。區域產業集群需要多渠道的資本投入，沒有資本形成機制的活化，資本投入就不可能形成集群效應。從資本形成機制的活化來看，筆者將其概括為三大要素綜合作用的結果：一是對投機傾向的贊許；二是成本控制的可預期（本質上是利潤預期）；三是退出的便利性和正規性。對投機傾向的贊許可以營造一種創新氛圍，使各種有價值的創意轉化為投資動機；同時，對投機傾向的贊許也體現了一個地區文化的兼容性，在這方面浙江和廣東是最典型的省份。成本控制的可預期性會影響投資信心。一項投資的取消不僅僅是利潤預期造成的，而主要是成本預期造成的。在成本預期不明朗的條件下，投資者是不敢貿然闖入的。退出的便利性和規制化是活化投資機制的關鍵因素，因為沒有投資者愿意被套住。投資活躍與當地退出機制的便利性有很大關系，政府在許多方面介入退出機制在機制形成的初期是十分重要的。
3產業集群與區域創新體系的關聯性創新不是一個企業孤立的行為，企業在創新過程中需要與外界大量交換信息，因此研究創新過程必須將企業與企業所處的環境放在同一系統中進行考慮。正是在這種背景下，群化現象近年來在技術創新研究領域中倍受關注。
根據已有的研究成果和實證資料可以看出，產業集群的一個最主要優勢便是其創新的效應，產業集群實際上就是一個特殊的創新系統。由于產業集群內的企業和其它機構聚集在某一特定區域內，而且存在創新的條件和環境，如果各行為主體間的創新活動能夠以網絡或系統的聯系方式出現，產業集群和區域創新體系就構成必然的聯系。二者之間的關聯性體現在如下4個方面：
（1）地域關聯。區域創新體系和產業集群均屬于區域經濟領域研究范疇，研究范圍均局限于特定區域內。在我國，國家層面下的地理區域通常與行政區域具有合一性。
因此，通常意義上的區域創新體系更多是指省級創新體系或地區級創新體系。當前，以長三角為典型的跨區域創新體系打破了行政區劃界限，實現了在更大范圍、更廣領域和更高層次上整合和優化配置科技資源，形成了構建大區域框架下創新體系的趨勢。源于特定的歷史條件、地域特性和產業特性的有效結合，產業集群往往在特定區域出現，具有明顯的地域性，成為目前區域經濟發展中產業布局的新形式。在一定的地理區域內，以產業集群為基礎、按照一定的制度安排組成的創新網絡與機構，可以構成次一級的區域創新體系。在這一意義上，產業集群成為區域創新體系的重要載體。
（2）結構關聯。企業、大學、中介機構等創新主體及環境要素具有很大的重疊性。產業集群的核心單元是企業群和相互依存的企業網絡；區域創新體系的基本主體（大學、企業、政府和中介機構）如果位于集群區域內，往往也成為構成產業集群的主體要素，否則就構成產業集群發展的外部環境。通過構建主體間的聯系網絡和學習機制，形成本地的專有因素，是產業集群和區域創新體系建設的共同點[4]。此外，區域內共有的知識、技能、人才、市場、公用設施及地域的專有文化等要素本身就構成區域創新的必備條件，同時也是該區域內眾多創新者尋求外部性的動因。
（3）功能關聯。區域創新體系的主要功能是促進和進行新知識和新技術的生產、擴散和應用；產業集群實現創新的主要途徑是建立有效的合作網絡，促進知識在本地擴散流動。從這一意義上講，產業集群和區域創新體系在促進知識流動和技術擴散上的功能具有很大的重疊性。區域創新體系強調促進本地創新要素（企業、大學、科研院所、中介機構等）的互動，并通過促進創新主體的良性互動對產業集群發生作用，產業集群內部的技術創新和擴散也是企業互動作用的結果[5]。因此，促進區域內的知識流動和創新主體互動是區域創新體系和產業集群的共同功能。
（4）目標關聯。區域創新體系建設的直接目的是促進資源的有效配置，促進產業的創新和發展；最終目的是提高區域創新能力，形成區域競爭優勢[6]。產業集群體現了特色產業與區域經濟的有機結合，其目標是通過企業集聚形成外部經濟，顯著降低創新成本，提高產業和區域競爭力，與區域創新體系建設的目標緊密相關。產業集群是區域創新體系建設的基礎和有效途徑，產業集群的多樣性和特色正是區域創新體系的活力所在。積極培育和推進地方產業集群已成為目前區域創新體系建設的重點和政府制定政策的著眼點。
產業集群實際上是把產業發展與區域經濟，通過分工專業化與交易的便利性有效地結合起來，從而形成一種有效的生產組織方式?？v觀國際上的經驗，產業集群對國家和區域發展具有多方面的積極影響，已經得到社會各個層面的廣泛認同。因此，產業集群是區域創新體系的重要載體，從某種意義上又構成次一級的區域創新體系，成為規?？s小的區域創新體系；產業集群已成為區域創新體系建設的基礎和活力所在，區域創新體系如果沒有本地化的產業體系為依托，就失去了根本的發展動力。按照區域創新體系的理論，產業與區域創新環境的整合度越高，越利于產業和區域的發展。因此，建設區域創新體系的關鍵是促成產業集群形成和發展的制度條件。
4集群創導是構建區域創新體系的可行路徑國家和區域的競爭力表現為對各種流動財富的吸引力和利用這些財富創造新價值的能力，集群是在全球化與區域化交互作用下參與競爭的骨干力量[7]。產業集群對區域經濟發展和提升區域經濟競爭力起著重要的促進作用：①產業集群促進區域生產率提高。同一產業內大量企業在地理上的集中，能很快形成區域規模經濟效應。一是關聯性供應商的聚集不僅能提高區域內企業對供應商的談判能力，同時也降低了供應商的違約風險。二是專業化市場的形成。從原材料供應、配套產品支持到最終產品銷售，集群區域內可以自然形成巨大的專業產品市場。三是高素質員工的流入。產業集聚對技術員工而言，意味著更多的就業機會和較低的流動風險，由此帶來人才的集聚。四是專業信息的共享。各種專業信息在區域內大量匯集并迅速傳遞。五是政府或其它公共機構在公共服務和基礎設施上的大量投入。②產業集群促進區域創新。首先，產業集群是新企業誕生的“催生婆”。專業市場的形成、技術工人的流動、信息資料的共享等，極大降低了在集群區域內創立新企業的“壁壘”。其次，區域內企業間的非正式交流有利于技術創新。集群企業間可能存在的技術溢出效應也有利于新技術的研發和應用。第三，企業家的集中有利于促進組織創新。③產業集群提高區域競爭能力。競爭能力的獲得既來源于競爭，又來源于合作。產業集群為區域內企業的競爭與合作提供了雙重機會。首先，競爭對手的存在迫使企業不斷革新技術、創新產品、改進服務。其次，產業結構在競爭與合作中得到優化。競爭使產業內部的分工更加專業化，合作使企業間形成的產業鏈更加緊密。第三，促進企業在更高層次上展開競爭。集群企業競爭的最大特點是在合作中競爭。從理論上講，這不是一種零和博弈，而是一種正和博弈。
集群戰略在國內外區域經濟發展中的應用，無論是高科技產業集群，還是傳統產業群都取得了很大的成功。
高科技產業群，如美國的硅谷、波士頓128公路、德州的奧斯汀，印度的班加羅爾地區，以色列的特拉維夫，英國的劍橋工業園，法國的索非亞等；傳統產業集群，如意大利艾米利亞———羅馬格納地區、浙江的嵊州領帶、諸暨市大唐鎮的襪業、海寧的皮裝、柳市的低壓電器等；一般資本與技術結合型的產業集群，如日本的大田、德國南部的巴登———符騰堡等[8]。產業群的競爭能力與產業的性質并無直接的聯系，因為在高技術產業里有低技術，而在低技術產業里有高技術，關鍵是要發揮區域的核心能力。目前國際上常見的做法是，國家或地方為了促進集群的發展，通常在一個或幾個集群形成之后，對集群采取一系列推動、治理和創新政策，即實施集群創導（ClusterInitiative）。集群創導成為構建區域創新體系的一條可行路徑。
（1）集群創導（ClusterInitiative）。集群創導涉及集群企業、政府和（或）研究機構，是有組織的活動，其目的在于推動地區內集群的成長和提高其競爭力。在過去的10年中，集群創導已成為微觀經濟政策的顯著特點，并與產業政策、區域政策、中小企業政策、外來直接投資的吸引政策以及研究和創新政策密切相關。集群創導往往與先前的政策計劃相結合，但也有其獨特性：與傳統政策強調宏觀經濟不同，集群創導更強調微觀經濟的商務環境；有針對提高集群而不是個別大企業（或部門）競爭力的長期議程（這點有別于強調和扶植重點企業或產業的傳統產業政策）；強調地方或區域的本壘作用（本地化和根植性）；促進集群企業聯網、建立信譽并加強對話以形成溢出效應；提供種子資金，而不是大量補貼；政府和產業界資源投入均衡（非政府完全主導），并形成政府、產業界、學術界的伙伴關系；混合大企業和中小企業的參與；通過競爭程序選擇集群，競爭與合作的結合是學習和創新的根本動因[9]。目前，多數的集群創導不過是地區政策、創新政策和產業政策等傳統政策的外延，或僅僅是傳統政策措施的花樣翻新。但注重微觀經濟商務環境的集群創導，正在引領一種新的政策范式，與原來的強調降低成本（基于補貼、稅收激勵、扶植政策等）和企業（產業）靜態競爭力的舊范式相抵觸。
（2）集群創導實施模型。集群創導實施模型為理解、分析、評價集群創導提供了概念框架。該模型基于4個要素：3種驅動力（地區或國家的社會、政治、經濟環境，集群創導的目標，集群創導的過程）和集群創導的績效。
（3）集群創導的兩種基本思路。實施集群創導，要建立企業共性技術的研發和服務平臺，培育學習與合作競爭的集群創新文化，大力推動各具特色的產業集群、知識集群和技術集群發展，增強國際競爭力。要堅定不移地把高新區、經濟開發區和大學科技園發展為區域創新基地，通過加快創新基礎設施建設，進一步向創新性集群的方向發展。圍繞產業集群和關聯企業的政策，集群創導有兩種基本思路：一是自下而上的方法，針對市場自發形成的集群，政策的關注點是如何發揮市場機制的動力、消除市場失效，政府的角色是產業集群的推進者和仲裁人；另一種是自上而下的方法，即政府為產業和研究機構的對話設定未來發展的重點框架，確定參與對話的各方并開始對話過程。在設定國家優先序、啟動產業集群內外的對話后，主要按照市場引導的過程進行，不需要更多的政府介入[10]?？偨YOECD各國的集群政策，可以發現多數是市場導向下的發展戰略，旨在將各相關主體組合起來，培育知識交換與知識擴散的途徑，采取的是一種基于創新體系框架下的政策。實踐證明，集群創導和產業集群政策很重要的功能就是消除國家或區域創新系統中的失效問題。
（4）政府在集群創導中的作用。雖然產業集群大都是在市場機制的作用下自發形成的，但是在引導產業集群合理有序發展、創造一個有利于創新的良好外部環境以及防止產業集群退化甚至走向衰退等方面，政府政策的作用都是十分重要的。當然，無論是中央政府還是各級地方政府，對產業集群的這種“干預”必須建立在市場經濟體制基礎上，而不能取而代之，這樣只會起到相反的效果。政府在產業集群的產生和發展過程中起到了非常重要的作用，主要體現在：①集群的產生需要政府的間接參與。根據市場規律，政府不應該直接參與產業集群的發展。但是，在集群產生的時期，其各方面的優勢還沒有體現出來。在激烈的市場競爭中，如果沒有政府的有效幫助，集群的產生就會很艱難，甚至有可能出現夭折。②集群氛圍的改善需要政府。
集群內部的不正當行為、社會化服務體系的完善、產業的升級和企業的機會主義行為以及集群外部的市場環境建設均離不開政府的參與。制度創新是實行產業集群戰略的關鍵[11]。擺在政府面前的問題是如何通過制度創新，幫助創業者向專業化發展，降低交易費用，促進企業間的勞動分工和提高企業競爭力，以及如何通過區域市場營銷發展產業集群等。政府制度創新是要形成一種政策調控、間接干預和優質服務體系，為產業集群的形成提供一個“公平、公正、公開”的發展空間，以期解決諸如風險融資、中介服務、產學研合作、信息支持、產業空間布局等問題。地方政府主要通過制度創新，包括政策創新及其服務創新，優化創新環境，為產業集群、科技進步與企業創新提供良好的內外部環境。
政府在集群創導方面，既可以發揮傳統的功能作用，如基礎設施提供、土地利用規劃等，也可增加一些新內容，關鍵是針對集群發展的不同階段施以不同的治理重點。政府在集群創導方面的作用，集中體現在生產要素資源配置（包括資金供給、本地勞動力市場形成、企業家的培育等）；區域營銷；活躍私營經濟，促進公營、私營企業合作發展；優化區域產業組織形式（發展行業協會、降低企業進入退出集群壁壘等）；營造區域創新環境等。
參考文獻：
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