治學(xué)之道范文
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在一個(gè)認(rèn)為自己秉承著古典傳統(tǒng)的社會(huì)科學(xué)家眼里,社會(huì)科學(xué)是一種治學(xué)的實(shí)踐。研究實(shí)質(zhì)性問題的學(xué)者,像很多人一樣,很快就對討論瑣屑空泛的方法與理論失去了耐心,感到厭倦。太多的討論又使他自己的研究難以穩(wěn)步展開。這種經(jīng)歷使他相信,與其讓一個(gè)從未作出任何重大研究成果的專家提出一堆"研究法則",還不如請一位從事實(shí)際研究的學(xué)生對自己的工作過程作一番描述。僅僅通過經(jīng)驗(yàn)豐富的思想家交換各自實(shí)際研究方法的談話，就足以使初學(xué)者體會(huì)到內(nèi)涵豐富的方法和理論。有鑒于此,我認(rèn)為,稍詳細(xì)地談?wù)勎业闹螌W(xué)不無益處。這當(dāng)然只是個(gè)人的陳述,但我希望讀者,特別是剛剛獨(dú)立研究的讀者,――能將它們和自己的經(jīng)驗(yàn)相印證,使其更少個(gè)人的色彩。
一
我想最好還是先提醒初學(xué)者的是,在你們所加入的學(xué)術(shù)共同體中,那些最有名望的思想家并不把研究工作與日常生活相割裂。他們舍不得冷落任何一方面,以至于不能容忍這樣的分割,并且要力圖使兩者相得益彰。當(dāng)然,這樣的分割在一般人中已成流行之勢。我想,這大概是由于他們所從事的研究工作空洞無物吧。但你會(huì)發(fā)現(xiàn),作為學(xué)者,你有特別的機(jī)會(huì)來設(shè)計(jì)一種生活方式,它將促成良好的研究習(xí)慣。選擇做一名學(xué)者,既是選擇了職業(yè),同時(shí)也是選擇了一種生活方式;無論是否認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn),在努力使治學(xué)臻于完美的歷程中,治學(xué)者也塑造了自我;為了挖掘潛力,抓住任何邂逅相遇的機(jī)會(huì),他陶冶成了以優(yōu)秀的研究者必備的多種素質(zhì)為核心的品格。我的意思是,你必須在學(xué)術(shù)工作中融入個(gè)人的生活體驗(yàn):持續(xù)不斷地審視它,解釋它。從這個(gè)意義上說,治學(xué)之道就是你的核心,并且在你可能從事的每一項(xiàng)學(xué)術(shù)成果中納入個(gè)人的體驗(yàn)。說你能"獲取經(jīng)驗(yàn)",首先意味著往日的體驗(yàn)參與并且影響著現(xiàn)在的體驗(yàn),進(jìn)而影響到對未來經(jīng)驗(yàn)的獲取。作為一名社會(huì)科學(xué)家,你必須控制這相當(dāng)微妙的交互影響,捕捉你所體驗(yàn)到的東西,然后整理得條理分明:只有如此,你才有希望利用它們來引導(dǎo)、檢驗(yàn)?zāi)愕乃伎?并在這個(gè)過程中,把自己訓(xùn)練成治學(xué)有方的學(xué)者。但需要怎么做呢?有一個(gè)好方法:你務(wù)必建立一個(gè)學(xué)術(shù)檔案,用社會(huì)學(xué)家的話說,即記日記。許多富有創(chuàng)新精神的著作者篤行于此;而社會(huì)學(xué)家需要進(jìn)行系統(tǒng)的思考,也得如此。
在我即將論及的這個(gè)學(xué)術(shù)檔案中,個(gè)人體驗(yàn)和學(xué)術(shù)活動(dòng)相輔相成,進(jìn)行中的與尚在計(jì)劃的研究也密切結(jié)合。在這個(gè)學(xué)術(shù)檔案中,你作為治學(xué)者,要嘗試將正在從事的學(xué)術(shù)研究與同時(shí)產(chǎn)生的個(gè)人體驗(yàn)協(xié)調(diào)起來。在這里,你不要憚?dòng)谶\(yùn)用體驗(yàn),并與正在從事的各種研究直接聯(lián)系。學(xué)術(shù)檔案將有助于緩解重復(fù)工作的乏味,同時(shí)使你免受勞心費(fèi)神之苦。它還能激發(fā)你捕捉"邊緣思想":異彩紛呈的思想,要么是日常生活的"副產(chǎn)品",要么是無意間聽到的街談巷議的片段,甚或就是夢中所得。這些思想一旦被記錄下來,就不只會(huì)給更直接的體驗(yàn)添些思想意義,還可能激發(fā)出更為系統(tǒng)的思考。
你將經(jīng)常發(fā)現(xiàn),那些卓有成就的思想家是如何審慎地對待他們的思想,密切地關(guān)注它們的發(fā)展,并組織起自己的體驗(yàn)。對于哪怕是最微末的體驗(yàn),他們也敝帚自珍,因?yàn)楝F(xiàn)代人在一生中獲得的個(gè)人體驗(yàn)是如此之少,而作為原創(chuàng)性學(xué)術(shù)研究工作的源泉,這些體驗(yàn)又顯得如此重要。我漸漸認(rèn)識(shí)到,能夠信任自己的體驗(yàn)同時(shí)又不盲從,這是一位成熟的治學(xué)者的標(biāo)志。這種富于彈性的自信心對于任何思想追求中的創(chuàng)新都是必需的。而學(xué)術(shù)檔案就是使你能夠資以發(fā)展和維護(hù)自信心的一種方式。
通過設(shè)立內(nèi)容豐富的學(xué)術(shù)檔案,并由此養(yǎng)成自省的習(xí)慣,你將學(xué)會(huì)如何保持內(nèi)在精神世界的清醒。無論何時(shí),當(dāng)你對某些事件或思想深有感觸,務(wù)必不要讓它們從腦海中溜走,相反,你要梳理它們,把它們歸入你的學(xué)術(shù)檔案,并在這個(gè)過程中抽取它們的含義,讓自己看看這些感觸和念頭究竟是多么愚不可及,還是如何可以被闡述為令人獲益匪淺的東西。建立學(xué)術(shù)檔案同樣可以使你養(yǎng)成練筆的習(xí)慣。若要保持嫻熟的寫作技巧,至少要每個(gè)星期都寫些文字。在充實(shí)學(xué)術(shù)檔案的過程中,你便能練習(xí)寫作,據(jù)說這樣便可以提高表達(dá)能力。維護(hù)和更新一個(gè)學(xué)術(shù)檔案,就是把握住了自己的體驗(yàn)。
對于一位社會(huì)科學(xué)家來說,最糟糕的事情之一就是:僅僅在為了某個(gè)研究項(xiàng)目或課題而申請經(jīng)費(fèi)時(shí),才感到有必要制定"計(jì)劃"。大多數(shù)計(jì)劃被制定出來,或至少是有些詳細(xì)的書面文字,僅僅是為了申請到資金。無論這種計(jì)劃的制定過程多么合乎標(biāo)準(zhǔn),我認(rèn)為都是非常糟糕的:在某種意義上,這是十足的推銷術(shù),并且,一般說來很有可能煞費(fèi)苦心地炮制出虛張聲勢的文章來;課題也許被"展示"出來,并在八字還沒一撇的時(shí)候就被加以隨意解釋;所謂課題,純屬虛構(gòu)而已,目標(biāo)只是為了某種穩(wěn)秘的意圖獲取資金,――卻不論這個(gè)意圖連同上報(bào)的研究項(xiàng)目有無價(jià)值。一位從事實(shí)踐的社會(huì)科學(xué)家應(yīng)當(dāng)定期回顧"我的問題與計(jì)劃的進(jìn)展"。一名剛剛從事獨(dú)立研究的年輕人也應(yīng)當(dāng)考慮這個(gè)問題,但人們不要期望他――而他也不要自我期許――在這個(gè)問題上能有多么深人的進(jìn)展,并且一定不要固守任何一項(xiàng)計(jì)劃。他所能做的就是列出論題。無論論題大小,它往往不幸成為他預(yù)想中的獨(dú)立從事的首項(xiàng)研究。只有在你的研究工作進(jìn)行到一半或三分之一的時(shí)候,這樣的回顧才可能頗見收獲,乃至引起別人的興趣。
每一位在自己的研究中得心應(yīng)手的社會(huì)科學(xué)家都應(yīng)當(dāng)隨時(shí)擁有很多計(jì)劃,即有許多想法,問題通常只是他事實(shí)上、而且應(yīng)該選擇其中的哪一個(gè)作為下一個(gè)研究的題目。他應(yīng)當(dāng)給自己的主要日程專門設(shè)立一個(gè)簡明的學(xué)術(shù)檔案,這個(gè)學(xué)術(shù)檔案僅依據(jù)自己――或許包括與朋友之間的討論――而進(jìn)行記錄和修改。他應(yīng)當(dāng)經(jīng)常地,并且也在清閑的時(shí)候,認(rèn)真而有針對性地回顧這些記錄。
對于保持你的學(xué)術(shù)事業(yè)目標(biāo)明朗,駕馭自如,諸如此類的步驟是必不可少的方法之一。我認(rèn)為在從事研究的社會(huì)科學(xué)家之中,對"我的問題的進(jìn)展"的評(píng)價(jià)進(jìn)行不拘形式的交流,是確鑿判定"社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中主導(dǎo)問題"的惟一基礎(chǔ)。在任何自由的學(xué)術(shù)共同體中,不大可能甚至肯定不存在鐵板一塊的問題系列。如果一個(gè)學(xué)術(shù)團(tuán)體氣氛活躍,成果卓著,那么必然存在著可供個(gè)人之間探討未來研究的學(xué)術(shù)空間。這種空間包括問題、方法和理論三個(gè)方面――它應(yīng)當(dāng)源自研究者的工作并重新引人研究當(dāng)中去;研究的進(jìn)展決定了它們的內(nèi)容,而在一定程度上,它們又引導(dǎo)著研究的進(jìn)展。專業(yè)協(xié)會(huì)正是因此才有它存在的學(xué)術(shù)上的理由,也才因此需要設(shè)立一個(gè)學(xué)術(shù)檔案。
在你學(xué)術(shù)檔案中的各類主題下,包含著個(gè)人觀點(diǎn)、評(píng)論、摘錄、書目和課題概要。依我所見,這雖然只是一個(gè)隨意的習(xí)慣問題,但我認(rèn)為你會(huì)發(fā)現(xiàn),把所有這些條目根據(jù)研究項(xiàng)目,分類整理為包含各個(gè)分支的主學(xué)術(shù)檔案將會(huì)更好。當(dāng)然,主題會(huì)有變化,有時(shí)變化還會(huì)十分頻繁。比如,當(dāng)一名學(xué)生準(zhǔn)備預(yù)考、寫作論文,同時(shí)還要完成學(xué)期論文,那么,他的學(xué)術(shù)檔案就會(huì)按照這三個(gè)方面進(jìn)行編排,但經(jīng)過一年左右的研究生學(xué)習(xí)后,你將重組所有學(xué)術(shù)檔案以便和你的學(xué)位論文所包含的主要研究項(xiàng)目掛鉤。于是,當(dāng)你不斷推進(jìn)研究之時(shí),便會(huì)發(fā)現(xiàn)沒有哪個(gè)研究項(xiàng)目曾占據(jù)過全部學(xué)術(shù)檔案,或者你建立主要分類,據(jù)以安排學(xué)術(shù)檔案。事實(shí)上,使用學(xué)術(shù)檔案,會(huì)使你用以思考的分類不斷擴(kuò)大。這些分類不斷變化,一部分會(huì)被剔除,另外一些又加人進(jìn)來,這一過程可以看作是你的學(xué)術(shù)研究深入拓展的標(biāo)記。最終所有學(xué)術(shù)檔案會(huì)按照幾個(gè)大的研究題目進(jìn)行編排,在幾個(gè)大題目之下,又有許多年復(fù)一年不斷改變的小題目。
所有這些都包含著要做筆記。你必須養(yǎng)成對讀到的每一本有價(jià)值的書做大量筆記的習(xí)慣――當(dāng)然,我必須承認(rèn),一本毫無價(jià)值的書遠(yuǎn)不如由自己思考而得到的東西多。把讀他人著作而獲得的體驗(yàn),或自己的生活體驗(yàn)轉(zhuǎn)化到學(xué)術(shù)領(lǐng)域時(shí),第一步就是賦之以框架。僅僅對一則體驗(yàn)命名就常常需要你作進(jìn)一步的解釋;同時(shí),就一本書作筆記能夠激勵(lì)你思考。自然,這對你理解此書大有助益。
你的筆記或許同我的一樣實(shí)際上不外乎兩類:在閱讀那些最重要的書時(shí),力圖把握作者論證的結(jié)構(gòu),并相應(yīng)做出筆記;但經(jīng)過幾年的獨(dú)立研究后,更為經(jīng)常的作法不是去閱讀整本書,而是從已在學(xué)術(shù)檔案中計(jì)劃好的,你所感興趣并正在考慮的某些特定的論題和主題的角度出發(fā),有選擇地閱讀書中的某些部分。于是,你做的筆記并不一定全面反映此書。你僅僅是因?yàn)樗鼈冇兄谀愕难芯宽?xiàng)目而利用其中某個(gè)思想,某件事實(shí)。
二
但是,到目前為止,這個(gè)看起來更像一種奇怪的"文學(xué)"日記的學(xué)術(shù)檔案又該如何應(yīng)用到學(xué)術(shù)生產(chǎn)中去呢?對此學(xué)術(shù)檔案的維護(hù)本身就是學(xué)術(shù)生產(chǎn)。從極為模糊到精致完美,它是一個(gè)不斷擴(kuò)大的事實(shí)和思想的倉庫。例如,當(dāng)我決定進(jìn)行精英研究時(shí),所做的第一件事就是,根據(jù)我要了解的各個(gè)類型人的名單,草擬一個(gè)提綱。
我如何想到并決定做這樣一項(xiàng)研究,這可能就揭示了個(gè)人的生活經(jīng)驗(yàn)怎樣滋養(yǎng)了他所從事的學(xué)術(shù)研究。我忘記了是在什么時(shí)候開始專門研究"社會(huì)分層"的,但我確信在第一次讀凡勃倫的著作時(shí)就已經(jīng)開始了。對于他在"商業(yè)"和"工業(yè)"上的研究,我一直不甚了解,乃至印象模糊。對刻板的美國公眾來說,他是馬克思的翻版。不管怎么說,我寫了一本關(guān)于勞工組織和勞工領(lǐng)袖的書,這是一個(gè)帶有政治動(dòng)機(jī)的任務(wù);我還寫了一本關(guān)于中間階層的書,寫它的最初動(dòng)機(jī)是想整理一下從1945年以來在紐約的個(gè)人經(jīng)歷。因此,我的朋友建議我還應(yīng)該續(xù)寫一部有關(guān)上層階級(jí)的書,以湊成一個(gè)三部曲。我認(rèn)為對它已頗有把握。我曾反復(fù)地閱讀巴爾扎克的作品,尤其是在40年代,并且神往他為自己定下的目標(biāo):他要在作品中"涵蓋"那一時(shí)代所有主要階級(jí)和類型的人。我還寫過一篇關(guān)于"商業(yè)精英"的論文,并收集整理了實(shí)行憲法政體以來,美國政界最高人士職業(yè)生涯的統(tǒng)計(jì)資料。這兩個(gè)想法起初是在美國歷史的專家討論會(huì)上激發(fā)產(chǎn)生的。
在寫這些文章和書以及為社會(huì)分層研究做準(zhǔn)備的過程中,難免會(huì)殘留有關(guān)上層階級(jí)的觀念和事實(shí)。尤其是在社會(huì)階層化的研究中,很難避免的會(huì)逸出當(dāng)前的主題。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中的任何一個(gè)階層在很大程度上都與其他的階層相關(guān)聯(lián)。因此,我開始考慮寫一本關(guān)于精英的書。
但是,這并不是這項(xiàng)"研究"產(chǎn)生的"確切"原因。真實(shí)的過程是這樣的:(1)這個(gè)想法和計(jì)劃源于我的學(xué)術(shù)檔案,因?yàn)槲宜械挠?jì)劃都是與這些學(xué)術(shù)檔案相始終的,并且,這些書只是從深入其中的持續(xù)不斷的研究中有組織地抽取出來的。(2)經(jīng)過一段時(shí)間,所涉及的一系列問題開始支配我。在草擬提綱之后,我檢查了我的全部學(xué)術(shù)檔案,不僅包括那些明顯與我的主題相關(guān)的部分,還包括那些看起來毫無瓜葛的內(nèi)容。想象力常常成功地在互相分離的條目間找到出乎意料的聯(lián)系,從而將它們結(jié)合在一起。為了這特定領(lǐng)域的問題,我在學(xué)術(shù)檔案中開辟出新的單元。當(dāng)然,學(xué)術(shù)檔案中的其他部分也需要重新布局了。
在重新安排學(xué)術(shù)檔案系統(tǒng)時(shí),你經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)想象力被不斷激發(fā)出來。顯然這是你通過將各種想法和不同主題的筆記融合而促成的。這是一種組合邏輯,在這個(gè)過程中,"運(yùn)氣"有時(shí)扮演著一個(gè)重要而奇異的角色。你嘗試以一種輕松的方式把在學(xué)術(shù)檔案中作為例子的學(xué)術(shù)資源歸攏在新的主題之下。
在目前這種情況下,我也開始運(yùn)用我的觀察力和日常經(jīng)歷。我首先想到的就是精英研究的經(jīng)歷。然后我就去和那些我認(rèn)為曾經(jīng)歷過或考慮過這些問題的人進(jìn)行交談。事實(shí)上,我現(xiàn)在開始改變原定要研究的人物。到目前,這些人物應(yīng)包括(1)我原本就想研究的人;(2)與我研究的對象有密切關(guān)系的人;(3)通常以某種專業(yè)方式對我所研究的對象感興趣的人。
雖然我說不出最優(yōu)秀的學(xué)者必備的全部社會(huì)條件,但能夠使一群愿意傾聽和討論的人環(huán)繞在自己周圍――有時(shí)這些人只能是在想象之中――無疑是條件之一。無論如何,我都盡力將自己置身于各種互有關(guān)聯(lián)的社會(huì)環(huán)境和學(xué)術(shù)環(huán)境之中,這樣可以引導(dǎo)我沿著研究主題進(jìn)行思考。以上就是我關(guān)于個(gè)人生活與學(xué)術(shù)生活相融合的論述的一點(diǎn)意義。
今天,在社會(huì)科學(xué)中,好的研究不再是、也不可能總是由一種明確的經(jīng)驗(yàn)研究構(gòu)成,而是由多種研究復(fù)合而成。所以,只有當(dāng)已有的資料經(jīng)過反復(fù)研究并構(gòu)建起一般的假說之后,才能確定可以把什么內(nèi)容作為把握問題狀況與發(fā)展趨勢的落腳點(diǎn)。
在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中,我發(fā)現(xiàn)在"已有資料"里,有三種類型與我的精英研究有關(guān),即:一些和主題有關(guān)的理論;其他人研究出來,并作為這些理論論據(jù)的資料;已收集起來并經(jīng)過不同程度的整理集中,可以利用,但與這些理論無直接關(guān)系的資料。只有在類似既有資料的幫助下,完成理論的第一份草案后,我才能有效地確定我的核心主張和基于直覺而產(chǎn)生的想法,并設(shè)計(jì)研究項(xiàng)目,對其進(jìn)行檢驗(yàn)。也許我不必如此,盡管我知道我最終會(huì)往復(fù)于已有資料和自身研究之間。所有最終的陳述都不僅要涵蓋資料(只要是可得的或我已知的),而且還必須通過某種積極或消極的方式來考慮適用的理論。有時(shí),這一對思想的"考慮",通過事實(shí)的支持或否定,就可輕易完成;有時(shí)則需要詳細(xì)的分析或評(píng)定;有時(shí),我可以系統(tǒng)地羅列一些適用的理論作為選擇的范圍,并依據(jù)這一范圍來組織問題。但有時(shí)我只允許這些理論出現(xiàn)在我自己確定的范圍之中,出現(xiàn)在相當(dāng)多樣的情境中。不管怎樣,在有關(guān)精英的書里面,我必須考慮莫斯卡、熊彼特、凡勃倫、馬克思、拉斯維爾、米歇爾斯、韋伯和帕累托等人的著作。.
在翻閱關(guān)于這些作者的筆記時(shí),我發(fā)現(xiàn)他們提供了三種陳述,(a)從某些筆記中,通過系統(tǒng)地復(fù)述,你可直接了解作者對整個(gè)或某些給定論點(diǎn)的論述(b)某些著作中,無論你認(rèn)同還是否定,給出了推理和論證(c)其他的,你將之作為對你自己的闡述和研究項(xiàng)目所提的建議。這包含了你要抓住要點(diǎn)并提出疑問:我怎樣才能將它變?yōu)榭蓹z驗(yàn)的形式?我又怎樣檢驗(yàn)它?我怎樣將它作為詳細(xì)闡述的中心,將它作為使相關(guān)的細(xì)節(jié)性描述得以發(fā)現(xiàn)的視角?當(dāng)然,正是在這種對現(xiàn)有觀念的把握中,你感到自己在繼承著以往的研究。下面有兩個(gè)關(guān)于莫斯卡的原始筆記的摘錄,可能會(huì)揭示我一直試圖描述的東西:
莫斯卡除了列舉歷史軼事以外,還以如下斷言來支持他的論點(diǎn):正是組織的力量使得少數(shù)派能夠經(jīng)常地維持統(tǒng)治。存在組織的少數(shù)派,他們支配著事物和人;存在無組織的多數(shù)派,他們則被人支配。但是,為什么不同時(shí)考慮:1)有組織的少數(shù)派;2)有組織的多數(shù)派;3)無組織的少數(shù)派;4)無組織的多數(shù)派呢?這是值得全面討論的。首先,必須明確"有組織"的含義究意是什么。我認(rèn)為莫斯卡的意思是:多少可說是連續(xù)且協(xié)調(diào)地駕馭政策和行動(dòng)的能力。如果這樣,他的論點(diǎn)根據(jù)定義是正確的。我相信,他還會(huì)說,"有組織的多數(shù)派"是不可能有的,因?yàn)樵谶@當(dāng)中,新的領(lǐng)導(dǎo)者,新的精英將會(huì)處于這些多數(shù)派組織的頂層,莫斯卡很可能挑出這些領(lǐng)導(dǎo)者成為他所謂的"統(tǒng)治階級(jí)",稱他們?yōu)?發(fā)號(hào)施令的少數(shù)派",在他煞有其事的判斷之下,卻是些站不住腳的材料堆砌。
我想起這樣一件事情(我想這是莫斯卡向我們提出的問題的核心):從19世紀(jì)到20世紀(jì),我們目睹了社會(huì)從上述(1)、(4)的組織形式轉(zhuǎn)換到了(3)、(2)的組織形式。我們從一個(gè)精英國家轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)組織化的國家,在這當(dāng)中,精英不再那么有組織,也不再獨(dú)具權(quán)力,而大眾則越來越有組織,越來越強(qiáng)大。一些權(quán)力在街道上產(chǎn)生,并且圍繞它,整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)和它們的"精英"都發(fā)生了轉(zhuǎn)變,那么,統(tǒng)治階級(jí)的什么部門比農(nóng)業(yè)集團(tuán)更具組織性呢?這并不只是個(gè)說法的問題,即我現(xiàn)在可以以正反兩種方式做出回答;這是個(gè)程度問題。我要做的就是使這個(gè)問題公開化。
莫斯卡提出一個(gè)在我看來非常好并且值得深入探討的觀點(diǎn)。在他看來,在"統(tǒng)治階級(jí)”中經(jīng)常會(huì)存在頂層派系和第二個(gè)更大的階層。A)最高層可以持續(xù)地、即時(shí)地和這個(gè)階層相聯(lián)系。B)莫斯卡相信,最高層還可以和這個(gè)階層共同分享觀念和情感,時(shí)而分享政策。檢查一下看看他是否在書的其他部分指出了其他聯(lián)系點(diǎn)。小集團(tuán)吸收的成員是否大多數(shù)來自第二階層?最高層是否在某種程度上對第二階層負(fù)責(zé)或者至少對其保持密切關(guān)注。
現(xiàn)在讓我們放開莫斯卡:在另一個(gè)詞匯表中,我們有(A)精英,這里我們指的是最高層:(B)那些有影響力的人物;(C)所有其他人。在這個(gè)圖式中,第
二、第三階層的成員被第一階層限定。而第二階層在規(guī)模、構(gòu)成以及與第
一、第三階層的關(guān)系上可能有很大變化。(那么,B和A以及B和C之間關(guān)系變化的范圍是什么呢?查一查莫斯卡的論述以尋找線索,并通過系統(tǒng)地思考來進(jìn)一步拓展。)
這個(gè)圖式使我可以更清晰地考慮根據(jù)幾個(gè)分層尺度劃分的不同階層的精英。當(dāng)然也要以規(guī)范性稍遜于帕累托的方式、清晰而意義明確的顧及帕累托式的統(tǒng)治精英與非統(tǒng)治精英。當(dāng)然,許多擁有最高地位的人至少要屬于第二階層,那些大富豪也是如此。一般說來,頂層派系精英很有權(quán)力或富有權(quán)威。在這個(gè)詞匯表中,精英通常是指權(quán)力的精英,其他頂層的人物則屬于上層階級(jí)或上層集團(tuán)。
這樣,通過一定方式,我們便能利用這一點(diǎn)和兩個(gè)主要問題相聯(lián)系,一是精英結(jié)構(gòu),二是階層化與精英理論之間的關(guān)系。這種關(guān)系是概念上的,后來或許是真實(shí)存在的。(闡明這種關(guān)系)
從權(quán)力的角度來說,挑出有分量的人物比挑出那些統(tǒng)治者容易,當(dāng)我們挑出有分量的人物時(shí),我們選擇最高層級(jí)的人作為一種松散的集合體,這主要依據(jù)他們的職位決定取舍。但是,當(dāng)我們試著挑出統(tǒng)治者時(shí),我們必須詳盡地說明他們是怎樣掌握權(quán)力,又是怎樣同借以運(yùn)用權(quán)力的社會(huì)工具掛鉤的。我們要更多地探討人,而非地位,或至少要將人的因素考慮進(jìn)去。
現(xiàn)在,不止一類精英掌握著美國的權(quán)力,我們怎樣判別少數(shù)幾類精英之間的相對地位呢?這要依賴于正在作出的論題與決策。在一類精英眼中,其他精英是那些有分量人物中的一員。精英之間存在著一種相互的認(rèn)可,即認(rèn)為其他精英是有分量的。他們以一定方式彼此視對方為重要人物。課題就此出現(xiàn):選擇最近十年中三四個(gè)關(guān)鍵性的決策,如投放原子彈、減少或提高鋼鐵的產(chǎn)量、爆發(fā)于1945年的通用汽車公司大罷工,然后詳細(xì)追蹤涉入其中的人。當(dāng)你企圖強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)之時(shí),可以用"決策"和決策過程作為采訪的依據(jù)。
三
在研究進(jìn)程中,當(dāng)你讀完了其他的書,對于書中你需要的東西要記下筆記和摘要,在這些筆記的空白處作旁注,同時(shí)也在一個(gè)獨(dú)立的學(xué)術(shù)檔案里,寫下與經(jīng)驗(yàn)研究有關(guān)的思想。
現(xiàn)在,如果有可能我是不愿意從事經(jīng)驗(yàn)研究的。此時(shí)沒有助手會(huì)很麻煩;而一旦聘用助手,卻又意味著更大的麻煩。
在當(dāng)前社會(huì)科學(xué)的學(xué)術(shù)環(huán)境下,有太多的事情要通過"構(gòu)造結(jié)構(gòu)"的方式(請?jiān)试S我用這個(gè)詞來表示我正描述的這種研究)去做,以至于很多"經(jīng)驗(yàn)研究"注定是乏味的。客觀地說,許多經(jīng)驗(yàn)研究是初學(xué)者的一種規(guī)范訓(xùn)練,并且有時(shí)對于那些不能處理較難的社會(huì)科學(xué)實(shí)質(zhì)問題的人來說,也是一項(xiàng)很有效的努力。閱讀不如經(jīng)驗(yàn)調(diào)查更具實(shí)效。經(jīng)驗(yàn)研究的目的就是要解決一些對事實(shí)的爭議和質(zhì)疑,從而基于更真實(shí)的方面,使討論更具成果。事實(shí)約束理性,而理性則是所有學(xué)術(shù)領(lǐng)域的前導(dǎo)。
盡管你不可能獲得足夠的資金從事許多正設(shè)計(jì)中的經(jīng)驗(yàn)研究,但繼續(xù)設(shè)計(jì)這些研究依然是必要的。一旦展開了一項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)研究,即使沒有能夠堅(jiān)持到底,也仍然促使你以一種新的方式收集材料,而這常常被證明會(huì)與你正研究的問題有著無可置疑的相關(guān)。在將他們的著作轉(zhuǎn)化成合適的經(jīng)驗(yàn)研究――這僅意味著
將之轉(zhuǎn)化為事實(shí)問題――之前,就認(rèn)為自己已窮盡書中之理,這與解答本可以在圖書館中獲得,卻偏要去作田野調(diào)查一樣,都是愚不可及的。
我這種研究工作所需的經(jīng)驗(yàn)計(jì)劃必須保證,首先,與我上面所寫的草稿有關(guān);它們必須對草稿的原始形式予以確認(rèn)或是對之做出修訂。或者再抬高一點(diǎn),它們必須對理論建構(gòu)有意義。其次,這些計(jì)劃必須是有效的、明確的,如果可能的話,還應(yīng)是有獨(dú)創(chuàng)性的。我如此說的意思是,它們必須能保證提供與我們對之所投入的時(shí)間和精力成正比的大量材料。
但怎樣才能做到呢?陳述問題的最經(jīng)濟(jì)方式就是盡可能地只用推理。在推理中,我們力圖(a)分離出每一個(gè)遺留的對事實(shí)的質(zhì)疑;(b)在對這些事實(shí)質(zhì)疑發(fā)問時(shí),我們采取的方式是保證使答案能幫助我們通過進(jìn)一步推理,進(jìn)一步的解決問題。
為了以這種方式抓住問題,你必須注意四個(gè)階段;但通常情況下,最好多次重復(fù)所有四個(gè)步驟,而不要在任何一步上停留太長的時(shí)間。這些步驟是:(1)來源于你對主題、論點(diǎn)或思考領(lǐng)域的總體認(rèn)識(shí)、你覺得必須考慮的一些基本的原理和定義;(2)注意這些定義和原理之間的邏輯聯(lián)系;建立起微型的初級(jí)模型,還有,要提供能使社會(huì)學(xué)的想象力一展身手的最好機(jī)會(huì);(3)由于遺漏必要元素、錯(cuò)誤或含糊的術(shù)語定義,以及對某一部分及其邏輯外延的過分強(qiáng)調(diào)而導(dǎo)致的錯(cuò)誤觀點(diǎn),要予以刪除;(4)反復(fù)陳述遺留的對事實(shí)的質(zhì)疑。
其中，第三步是充分闡明一個(gè)問題所必須的,但往往又很容易被人們忽略。對于會(huì)引起爭論和麻煩的問題,你要非常審慎地考慮大眾的認(rèn)識(shí):那是問題的一個(gè)部分。對于學(xué)術(shù)陳述,你當(dāng)然要仔細(xì)地檢查,要么在重新闡述時(shí)充分應(yīng)用,要么就拋開不要。
在決定進(jìn)行目前工作所必需的經(jīng)驗(yàn)研究之前,我開始草擬一個(gè)更大的設(shè)計(jì)。在此設(shè)計(jì)中,各式各樣的小規(guī)模研究開始出現(xiàn)。于是,我又從文獻(xiàn)中摘錄如下:
將上層集團(tuán)作為一個(gè)整體來進(jìn)行系統(tǒng)和經(jīng)驗(yàn)的研究,我目前還未走到這一步。所以需要先確定一些定義和程序,從而為這一研究構(gòu)造一種理想的設(shè)計(jì)。首先,我可以試著收集那些切合這一方案的現(xiàn)有資料。其次,根據(jù)既定指標(biāo),考慮以便捷的方式收集資料,以備不時(shí)之需。接下來要做的第三件事就是將整體的經(jīng)驗(yàn)研究更為具體化,它們最終是必不可少的。
當(dāng)然,我必須根據(jù)特殊的變量對上層集團(tuán)系統(tǒng)地加以定義。形式上來說――這多少類似帕累托的方式一一他們是那種信守絕大部分既定價(jià)值或價(jià)值體系的人。所以我必須作出兩個(gè)決定:我該用什么變量作為標(biāo)準(zhǔn)?我所指的"大多數(shù)"究竟是什么意思?確定了變量之后,我必須構(gòu)建我所能提出的最好指標(biāo),如有可能,最好是量化的指標(biāo),用它們對人群進(jìn)行劃分。到此我方能確定什么是"大多數(shù)"。因?yàn)樵谝欢ǔ潭壬?這要留待對各種分布及其重疊進(jìn)行實(shí)證考察之后,才能作出決定。
關(guān)鍵變量必須具有足夠的涵蓋程度,以便我在選擇指標(biāo)時(shí)享有一定的自由;同時(shí),還要足夠地具體,以便于收集經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)。隨著研究的進(jìn)展,我將不得不在概念與指標(biāo)間穿梭,既不丟掉其深層的含義,同時(shí)又使它們足夠具體,以作為研究的指導(dǎo)。下面是四個(gè)韋伯式的變量,我將以此開始:
I.階級(jí)。涉及收入的來源和數(shù)量。所以我需要財(cái)產(chǎn)分布和收入分布。這里理想的資料是關(guān)于年收入的來源和數(shù)量的列聯(lián)表(這一點(diǎn)此處很欠缺,而且過期了),由此,我們知道X%的人口在1936年收入Y百萬或更多,而這些錢中,Z%是資產(chǎn),W%是經(jīng)營回報(bào),Q%是工資和薪金。按照這個(gè)階級(jí)尺度,我們可以對上層集團(tuán),即那些占有最多的人,作出定義,他們是那些在一定時(shí)間里獲得一定量收入的人,或者是那些占收入金字塔頂層2%的人。查看一下財(cái)富記錄和大納稅人的名單。再看看有關(guān)收入來源和數(shù)量的
TNEC*表格能否提供最新的信息。
II.地位。它需要參照人們得到順從的數(shù)量。這個(gè)變量沒有簡單或量化的指標(biāo)。現(xiàn)有指標(biāo)的運(yùn)用需要進(jìn)行個(gè)人訪談,且迄今仍局限于地方社區(qū)研究,大體上沒有什么應(yīng)用價(jià)值。進(jìn)一步的問題是,地位不像階級(jí),它里面包含著社會(huì)關(guān)系,至少是一個(gè)人得到順從而另一個(gè)表示順從。
順從很容易與公共名聲相混淆,或者毋寧說,我們不知道是否應(yīng)該將公共名聲作為地位的指標(biāo),盡管有關(guān)它的資料最容易獲得。(例如:查一查在1952年3月中旬的相繼一兩天里,在紐約時(shí)報(bào)或選定版面上出現(xiàn)名字的下列幾類人,就可以解決問題)。
III.權(quán)力。它是指:即使在別人反對的條件下,也能實(shí)現(xiàn)自己的意愿。像地位一樣,它還沒有很好的指標(biāo)來衡量,我想我不能將它局限于單一維度之內(nèi),但是我必須談及A)正式的權(quán)威一一在各種機(jī)構(gòu)里,尤其是政治、經(jīng)濟(jì)、軍事機(jī)構(gòu)的權(quán)利和權(quán)力,以及B)并無正式設(shè)置但得到非正式執(zhí)行的權(quán)力。如壓力團(tuán)體的領(lǐng)導(dǎo)者、支配廣大媒體的宣傳者等等。
IV.職業(yè)。指獲得報(bào)酬的活動(dòng).這里,我必須再次選擇采用職業(yè)的何種特征。A)如果我用各種職業(yè)的平均收入來劃分他們的等級(jí),我當(dāng)然要將職業(yè)作為一個(gè)指標(biāo),并且作為劃分階級(jí)的基礎(chǔ)。B)如果我將地位或權(quán)力依其普遍特征賦予不同的職業(yè),那么我就要將職業(yè)作為指標(biāo),并作為權(quán)力、技能或才干的基礎(chǔ)。但是這決不是劃分等級(jí)的一種簡單方式,技能不是一種能有多少之分的同質(zhì)性的東西,這一點(diǎn)和地位多少有些相似。人們通常根據(jù)獲得各種技能所需的時(shí)間來劃分技能,或許我們也只能這樣做,盡管我希望能想到更好的方法。
為了根據(jù)這四個(gè)關(guān)鍵變量,對上層集團(tuán)作出分析性和經(jīng)驗(yàn)性的定義,以上是我必須要解決的問題。假設(shè)出于設(shè)計(jì)的目的,我已經(jīng)滿意地解決了問題,并且根據(jù)這四個(gè)變量對人口進(jìn)行劃分,那么我會(huì)得到四組人:分別處于階級(jí)、地位、權(quán)力和技能頂層的人。再進(jìn)一步假設(shè),我將每類人口分布頂層的2%作為上層集團(tuán)。我面臨如下可作出經(jīng)驗(yàn)性回答的問題:在這四種分布中,如果存在重疊,那么每一分布中重疊的人數(shù)為多少?通過下面這個(gè)簡單的圖表,我們可以發(fā)現(xiàn)一系列可能性。。(+=百分之二的頂層;－=百分之九十八的下層)
