遏制論文范文

摘要：編輯通過篩選識別學術不誠信行為，有效防范與遏制學術不誠信行為的出現，在營造誠信學術環境中擔負著非常重要的責任。本文簡要分析了編輯營造誠信學術環境的必要性與重要性，介紹了學術誠信缺失的表現，分析了學術誠信缺失的原因，并圍繞“編輯在營造誠信學術環境中的責任與行為”這一中心問題進行了探討和分析，以期充分發揮編輯的作用，促進誠信學術環境的建設。

關鍵詞：編輯；誠信學術環境；學術誠信缺失；原因；責任；行為

學術誠信問題是當前學術界發展中面臨的重要問題，影響學術誠信的因素主要包括個人因素和社會因素兩個方面，編輯作為學術論文的篩選者，可以有效防范與遏制學術不誠信行為，在營造誠信學術環境中發揮著非常重要的作用。

一、編輯營造誠信學術環境的必要性與重要性

（一）編輯營造誠信學術環境的必要性學術不誠信會給學術界帶來非常嚴重的危害，不利于我國學術界甚至全社會的發展。首先，學術不誠信行為嚴重違反了相關的學術規范，會導致學術資源的浪費，增加編輯工作者的工作難度，浪費編輯部人力與物力；其次，學術不誠信行為會致使學術風氣被扭曲和敗壞，誘導其他學術研究者為追求名利、成功而尋找捷徑，采取不正當手段；最后，學術不誠信行為扼殺了學術研究工作者的工作積極性及其創新能力，導致稿件質量低下，產生學術誠信危機與社會誠信危機，不利于我國學術界的長遠健康發展。

（二）編輯營造誠信學術環境的重要性首先，營造誠信學術環境可以有效防范和遏制當前學術界存在的學術不誠信問題，緩解學術界學術誠信缺失，形成良好規范的學術風氣；其次，營造誠信學術環境可以最大程度地避免學術資源的浪費，增強學術研究者的誠信意識，提高期刊稿件的質量，促進我國學術界健康長遠發展；最后，營造誠信學術環境可以改變當前功利浮躁的學術環境，增強學術研究者的創新意識，為高素質學術研究人才的出現提供良好的環境。

二、學術誠信缺失的表現及其原因分析

（一）學術誠信缺失的表現學術誠信一方面指指學術研究者在科學研究與學術研究過程中腳踏實地，立足事實，真實有理，強調學術研究者的自我道德修養與自我道德操守，另一方面指學術研究者對待其他學術研究者以及他人的研究成果要信任，嚴格遵守學術規范，不抄襲或剽竊他人學術成果。其具體表現如下：①學術研究者缺乏科學嚴謹的學術研究態度，急功近利，浮躁浮夸；②學術研究者在論文撰寫過程中盲目追求的數量而忽視了的質量，為達到目的使用抄襲等不恰當的方法與手段，參考引文不規范，甚至重復發表內容相同的學術研究成果；③學術研究成果署名排序上不按照學術研究過程中實際貢獻的大小來排名；④在學術成果鑒定、出版物評審、學位授權審核等同行評議活動中，受利益因素的干擾而有失公正與客觀；⑤一些學術研究者采用不正當手段獲取與占用學術研究資料，發表不成熟不完善的學術研究成果，扣押學術研究成果或不與其他同時共享研究資料。

摘要：［目的/意義］旨在為解決論文重復發表問題提供參考。［方法/過程］利用Python自編爬蟲在CNKI數據庫中獲取1994—2014年農業經濟領域發表的1830363條論文題錄，提取同名同作者的論文記錄，利用Excel、SPSS等軟件進行統計分析。［結果/結論］有1011論文累計發表2253次；論文重復發表次數多為2次，時間間隔大多在1年以內，主要發生在普通期刊之間、農經類期刊之間；一稿多投是導致論文重復發表的最主要原因之一。

關鍵詞：重復發表；農業經濟；一稿多投；一稿多發；學術不端

2015年11月17日，《北京青年報》刊登了《一篇論文重復發表16次當事講師道歉》文章后一石激起千層浪，各大媒體爭相報道，引起國內學術界的廣泛關注［1］。世界范圍內由于學術不端行為而受到處罰的案例早已屢見不鮮，但在學術界中“一篇論文重復發表16次”的事件也是具有代表性的，其重復發表次數之多引起學術界的一片嘩然。學術不端的定義有多種，包含的內容也不盡相同。教育部在《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》中列舉了必須嚴肅處理的7種高校學術不端行為。曹樹基指出：“學術不端主要指學者涉及抄襲、剽竊的不良行為，也指學者惡意地一稿多投。”［2］在西方學術界，重復發表、一稿多投、抄襲被視為現代學術出版的“三宗罪”［3］。雖然，學術不端最大的“受害者”雜志社早就倡導通過曝光不端行為、撤銷論文和設立黑名單等多種措施來警示作者［4-5］，但是似乎對學術不端行為并沒有起到很好的遏制作用。學術不端行為損害了讀者和雜志社的利益，損壞了我國學術界的國際形象，破壞了學術界的生態環境。本文以重復發表的期刊論文為研究對象，定量研究論文重復發表的聚散特征和規律，以期為遏制論文重復發表提供參考。

1相關理論與研究

回顧論文重復發表行為是學術不端行為的典型表現之一。耿景海調查了2009—2013年日本媒體公開報道的大學學術論文不端行為，發現論文重復發表占日本大學學術不端行為的15％，緊隨捏造、篡改科研數據和剽竊之后［6］。論文重復發表行為不但影響作者本人的學術聲譽，而且增加編輯勞動量，破壞學術生態，已到了非常嚴重的地步［7］。《中華人民共和國著作權法》第32條規定：“著作權人向報紙、雜志社投稿的，自稿件發出之日起15日內未收到報社通知決定刊登的，或者自稿件發出之日起30日內未收到雜志社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報紙、雜志社投稿。”雖然法律層面早已明確對一稿多投的合理限度進行了限定，但相關研究表明，這并未對論文惡意一稿多投起到抑制作用。劉延玲對一稿多投論文進行統計發現，20世紀90年代是80年代的8倍，21世紀以來的近10年又是20世紀90年代的5倍，80年代的36倍。作者推斷，國內一稿多投現象出現于20世紀80年代，90年代以后日趨嚴重［8］。關于論文重復發表的討論也始于20世紀80年代初。目前，國內學者對論文重復發表的主流態度是否定的，且很早就有學者旗幟鮮明地提出必須堅持杜絕一稿多投和抄襲現象［9］，但也有學者主張一稿多投合理合法［10］，甚至還列舉了一稿多投的十大好處［11］。馬建平從經濟學和法律角度分析，認為一稿多投既具合理性，又具合法性，是著作權人享有的合法權利［12］；同時指出，論文重復發表實際上是一種平行發表行為，是著作權人的合法權利［13］。劉宇等通過CNKI數據庫檢索2001—2010年圖書情報與數字圖書館領域論文，分析發現，擴大受眾為論文重復發表做合理性辯護僅僅是托詞，論文重復發表的主要原因可能是作者已知論文質量不高，采用碰運氣的行為進行一稿多投而導致的［14］。吳美潮認為，一稿多投主要是編輯部的問題，其次才是作者的問題［15］。梁牛認為，編輯部審稿周期太長，且審稿過程不透明，在審稿過程中處于強勢地位，作者一稿多投實屬無奈［16］。王菊香對護理科技期刊作者一稿多投原因進行調查，證明了這一點。［17］重復發表分為分割數據重復發表和幾乎相同的數據提交給2個或多個期刊重復發表2種形式［18］。張菊在腫瘤學核心期刊中對“臘腸切片”相關論文進行調查發現，2005年發表的論文中，出現了將同一個研究結果分成多篇的情況［19］。國內論文重復發表的相關研究多集中在理論層面，主要包括分析原因、類型、價值、態度或立場以及造成的影響，并提出應對措施，在實證方面的研究仍較欠缺［20］。國外學術界對論文重復發表關注較早。早在1969年，NewEnglandJournalofMedicine就了英格爾芬格規則（IngelfingerRule），聲明不接受一稿多投的稿件［21］。M.Errami和H.Garner使用eT-BLAST搜索超過62000份Medline文獻的摘要，以此判斷高度相似的文獻，手動檢查后確認與不同作者重復率為0.04％（抄襲），同一作者重復率為1.35％（重復發表）［22］。S.Blancett等研究發現，1986年1月—1990年12月NursingResearch共發表了642篇論文，其中181篇（28％）被列為重復發表［23］。XingshunQi等對中國作者發表的關于布加綜合征（Budd-ChiariSyndrome）的1914篇論文分析發現，其中，184篇論文屬于重復發表（10％），涉及62個機構（10％）和119個期刊（26%）［24］。E.vonElm等以56篇麻醉與鎮痛領域的論文為樣本，通過統計參考文獻發掘重復。研究發現，1234條參考文獻中有65篇文獻重復發表（5.3%）［25］。V.Lariviere等使用WebofScience（WOS）數據庫，檢索了1980—2007年18647254篇文獻記錄，發現4918篇了9836次，重復發表率為0.05%，相當于每2000篇論文就有1篇發表在另一個期刊上［26］。K.A.Amos通過對2008—2012年在PubMed發表隨后又被撤銷的論文進行研究，發現重復發表涉及149次，占所有撤回論文的18.1％［27］。總的來說，關于重復發表的相關研究仍以文獻研究居多，實證研究較少，量化研究尤其少見。

2數據來源本研究

以農業經濟領域期刊論文為研究樣本，通過對農業經濟領域論文重復發表進行實證分析，為評估該領域學術生態提供參考。本研究以CNKI數據庫為數據源，選擇學科領域為“經濟與管理科學”下的“農業經濟”子目錄，搜索數據時間段為1994年1月1日—2014年12月31日，使用Python自編爬蟲下載論文題錄1830363條，提取相同題名且相同作者的論文記錄作為重復發表的研究樣本。為保證研究樣本的學術性，將載文期刊限定在2014年12月國家新聞出版廣電總局公布的第一批學術期刊中，同時人工剔除會議報道等非學術論文，最終得到1011篇論文，共發表2253次。需要說明的是，本研究無法抓取論文標題不同而內容相同的論文。雖然不能全面反映農業經濟領域論文重復發表現象，但可以有效揭示重復發表現象的分布特征。

3結果與分析

學術不端行為目前已成為學術期刊研究的熱點話題［1－3］。依據《學術期刊論文不端行為的界定標準》［4］，學術期刊論文作者可能涉及到的不端行為，涵蓋以下三類不端行為：論文本身存在的不端行為、作者署名中的不端行為、投稿和發表過程中的不端行為。具體包括：剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投、重復發表、拆分發表、相關研究倫理問題以及其他問題。在利益驅動下，亦滋生了一些論文“”甚至“”機構。如何杜絕學術不端行為，提高期刊出版質量，是編輯工作人員的工作重點之一［5－6］。筆者就在編輯工作中較常碰到的一些常見的學術論文不端行為進行簡要介紹，并總結一些應對及防范技巧。

1抄襲剽竊及偽造數據行為防范

剽竊是指將他人（或自己）的工作或科研成果等（含：文本、圖表、影像及思想創意等）不做任何透明歸屬標識，直接當做自己（新）的工作或成果信手粘用表達的一種不誠信的行為，為學術不端的一種表現形式。我們在編輯實踐工作中發現，作者的抄襲剽竊行為大量存在，甚至存在“多重抄襲”、“連環抄襲”。由于近年來國內主要數據庫（CNKI、萬方數據庫）不端文獻檢測系統的啟用，作者的抄襲剽竊行為較易被發現，抄襲剽竊行為在逐漸減少，但是抄襲剽竊現象依然存在，以本刊為例，不端文獻系統檢測結果與其他文獻相似度超過30％本刊將予以退稿，2013年本刊收稿2811篇，相似度＞30％的文章767篇，占27．3％，2014年收稿4300篇，相似度＞30％的文章有923篇，占21．5％，2015年一季度（1－3月）收稿1956篇，相似度＞30％的文章有254篇，占13．0％。以上統計結果顯示，近年來本刊作者抄襲剽竊行為在逐漸減少，不端文獻檢測系統的啟用使抄襲剽竊行為得到了有效的遏制。但以下情況不能視為疑似抄襲：①概念、定義、診斷標準等的相似；②引用他人文獻并標明引用出處；③與自己以往發表過論文研究資料相似，但研究角度不同；④期刊論文與碩博士論文及會議論文重復，且作者有包含關系。

對于抄襲剽竊行為的防范必須多渠道、多手段進行。①對于有課題的文章需提供課題及證書，需作者通過單位審核并開具單位證明，證明無抄襲行為。②雙系統核查：目前國內兩個數據庫萬方數據與中國知網均建立了不端文獻檢測系統，中華醫學會系列雜志與中華醫學會系列雜志為國內兩大具有代表性的醫學期刊系列雜志，而中華醫學會系列雜志未全文收錄中國知網，而中華預防醫學會系列雜志未全文收錄萬方數據庫。由于兩個數據庫均未包含所有醫學期刊，所以對作者論文的檢測需同時在兩個數據庫進行檢測，以保證檢測結果的可靠性。不端文獻檢測系統亦存在其局限性，如不能有效檢測圖片和表格的重復，不能檢測參考文獻的重復等［7］。另外，我們在實踐中還發現存在作者抄襲國外論文的現象，作者將國外論文翻譯成中文，僅作部分修改，甚至不修改投到我刊。對于抄襲國外文獻的行為，暫時還無法通過不端文獻系統進行檢測，編輯在初審過程中，需認真鑒別，如發現語句比較拗口，語法結構不符合中文表達方式及習慣，需注意是否為翻譯后抄襲。同時加強專家審稿，從專業角度來鑒別文章是否為抄襲。③多次相似度檢測：由于網絡上查閱到已發表文章遲于紙質期刊的出版，部分作者利用網絡出刊的時滯進行抄襲，以躲避相似度檢測。我刊編輯部在收到稿件后立即進行第一次相似度檢測，經確認為抄襲，即予以退稿，如相似度不高，進入審稿程序。審稿通過后再次檢測相似度，然后再進行校對／排版，出版前最后一次即第三次進行相似度檢測，符合要求的文章才能最終予以出版。筆者在實踐中發現，第一次檢測可以被發現多數抄襲文章，第二次和第三次檢測仍可以發現少量抄襲文章，第一次檢測距離第三次檢測時間間隔3～6個月，基本可以杜絕利用網絡與紙質出版時間差抄襲現象。

2一稿多投的防范

在學術期刊界，一稿多投被認為是同一作者在法定（或約定）的禁止再投期間，或在前述期限以外但已獲知自己作品將要發表或已經發表而在期刊（包括印刷出版和電子媒體出版）編輯和審稿人不知情的情況下，試圖或已經在兩種（以上）期刊同時或相繼發表內容相同或相近的論文［8］。為提高文章的錄用率，很多作者選擇一稿多投，一稿多投必然會造成一些編輯部的時間及資源的浪費，影響出版秩序。為杜絕一稿多投，我刊經驗是要求作者投稿時開具單位證明，作者開具單位證明是防范一稿多投的第一步。網絡資源的共享給我們提供了便利，一稿多投的防范也可以充分利用不端文獻檢測系統，以中國知網不端文獻檢測系統為例，檢測結果如為綠色“？”，說明文章未在本刊或其他雜志檢測過，由于多數期刊都啟用了不端文獻檢測系統，基本可以推斷文章未有一稿多投。如為紅色“！”，說明已經檢測過，甚至可以溯源至曾經一稿多投的期刊，但是如上次檢測距離此次檢測時間較長，可能為退稿后再次投稿，不能視為一稿多投。

3重復發表的防范

目前醫學期刊雖然存在重復的現象，但是由于原文完全重復發表對作者并無多大益處，且重復發表會耗費作者更多的投稿及返修稿時間，所以原文完全重復發表現象較少見，主要為非作者主觀故意的一稿多投后的多刊共同錄用，但是還存在更換作者順序或者只做文章題目改動的主觀故意的重復發表。重復發表為一稿多投的結果，一稿多投為重復發表的原因。所以對重復發表的防范措施與一稿多投相同，如要求作者開具單位證明及多次進行相似度檢測等。同時加強專家審稿力度。

我國資本市場上披露前期差錯更正的上市公司越來越多，2001年就達到了317家。而且有的上市公司，IPO后上市第一年，就實施了前期差錯更正，有的上市公司前期差錯更正數額巨大。而且行為大言不慚，讓人懷疑其差錯更正的動因。我國資產市場監管機構的上市配股退市等政策與上市公司的利潤掛鉤，這導致上市公司為了資本運作的目的，采用各種盈余管理方法來調節利潤。但是近幾年，證監會頒布了一系列打擊不正當盈余管理手段的法規政策，一定程度上遏制了上市公司的盈余管理行為。所以上市公司有積極尋找新的盈余管理手段的內在動機。由于前期差錯更正及相關監管法規政策還不夠成熟完善，所以開始應用前期差錯更正來盈余管理調節利潤的上市公司行為越來越多。

而且前期差錯更正不僅說明上市公司財報存在虛假信息，也說明了相關的審計工作沒有發現會計差錯，上市公司前期差錯更正行為的比例越來越高，這也說明了審計不盡責的現象日益增多，一定程度上反映了獨立審計質量還達不到公正公允的地步，發現前期差錯上力度不夠，而且上市公司往往以臨時公告形式來向外界披露前期差錯更正的內容，而且往往以尚不明確等理由拒絕及時公布前期差錯更正的詳細情況，而且放在定期報告中披露，這導致投資者無法根據前期差錯更正的情況及時做投資決定。

所以研究上市公司前期差錯更正的動因及表現形式，還有調節會計利潤的方式、特征，以及如何遏制并杜絕前期差錯更正的濫用，并提早察覺并防范，如何促進相關法律法規的完善，達到監管的成熟、完善，促進我國資本市場健康發展，這是本文研究的目的。上市公司往往利用前期差錯及其更正來操縱利潤，使會計信息失真，投資者利益受損，研究上市公司前期會計差錯的動因及手段，并提出改正措施，有益于保護投資者的利益，完善我國資本市場建設。所以，研究重大前期差錯更有重要的意義。前期差錯更正的相關研究，在理論領域有助于改善財務處理方法，有助于擴展盈余管理內容，豐富我國會計理論內容，規范上市公司的會計行為和治理結構改革。

研究內容:論文首先概述了會計差錯的最新企業會計準則方面的規定，即企業會計準則第28號的內容規定，從會計制度框架下，對會計差錯及其更正的理論進行解釋和分析，然后結合盈余管理的理論，對會計差錯及其更正的不正當動機進行了分析，指出了會計差錯及其更正與盈余管理的關系。最后用案例分析法，分析了我國上市公司主觀故意會計差錯的表現形式，在綜合上述研究的基礎上，提出了上市公司利用會計差錯進行不當盈余管理的防范對策及建議。研究方法:論文在論述會計差錯更正的概念和會計制度規定、與盈余管理的關系內容上，主要采用了文獻閱讀法，通過對會計制度文獻和已有研究的深入閱讀分析基礎上，按照自己的理解進行加工整理和分析。

在會計差錯及其更正的表現形式上，結合案例分析法，用近幾年我國上市公司發生的利益會計差錯進行不當盈余管理的案例加以佐證，并以生動、真實的案例來分析濫用會計差錯及其更正所造成的信息失真，和對投資者、債權方等利益相關方造成的經濟損失。上市公司會計差錯的防范對策:改進會計差錯的處理方法;完善會計準則與證券法律制度:改善內部控制和加強內部審計力度；加強外部審計進一步規范;優化治理結構加強外部監管論文對我國上市公司會計差錯及其動因，通過理論分析和案例分析的方式加以總結歸納，提出了會計差錯主要是上市公司主觀故意、為了不當盈余管理所實施的，其原因是會計制度不健全、監管政策不完善、治理結構不合理、外部審計不力等等。對此問題的解決措施應當從完善會計準則和證券市場法律法規、監管政策、完善公司治理結構、建立健全內部審計并提高獨立審計力度，切實實現資本市場競爭和監管入手來加以改正。

作者：閆宇單位：哈爾濱石油學院經濟管理系

隨著我國研究生教育事業的不斷發展，高校每年招收研究生人數逐年增加，據中華人民共和國教育部關于2013年全國教育事業發展統計公報記載，2013年研究生人數已達到569.43萬人，而每年研究生的數量也在逐年增加。研究生已經逐漸成為科學研究的生力軍及各類科技期刊的主要作者群。隨著醫藥行業的不斷發展，很多醫學院校、綜合類大學都相繼開設藥學專業，招收藥學類研究生。高校在藥學類研究生教育中，注重培養研究生的科研能力、創新能力、寫作能力和誠實守信的能力。而在研究生教育中開設科技論文寫作課，正是注重研究生能力培養的一種手段。對于研究生而言，撰寫并發表高水平的論文，也是其學業及未來工作的一個重要環節。作者在實際工作中發現，很多研究生作者本身研究的內容很有價值，但是卻沒有發表在高水平的期刊上，根本原因在于作者的論文并未體現出研究成果的價值，也就是撰寫的論文質量差、缺乏可讀性。為了使科研成果快速傳播和充分利用，有必要培養研究生作者的寫作能力。因此，在研究生教育中開設科技論文寫作課是十分必要而有意義的。

一、藥學類研究生開設科技論文寫作的必要性研究

隨著我國高校的擴招，研究生數量不斷增加。高校要求研究生不但要學術理論水平高、實踐技能好，而且還要在畢業前必須有在正規刊號的學術期刊上發表的論文，才能順利畢業。筆者從事高校學報編輯工作，從接觸到的大量藥學研究生論文中發現，很多研究生作者尤其是初次投稿的作者，所投的稿件內容不嚴謹、結構不完整、層次不清晰、語句不通順，達不到出版要求。這種狀況，客觀上反映出研究生的寫作素養偏低，寫作知識匱乏。

（一）缺乏嚴謹性，表述前后矛盾一些研究生作者所發表的論文質量不高，歸其原因為缺乏嚴謹治學、認真細致的態度。其具體表現有：（1）有些研究生作者直接套用他人的論文結構，草率地完成論文的撰寫。編輯在改稿時發現有些研究生作者的論文結構很雷同，作者只是簡單地修改一些試驗數據，文字敘述部分完全照搬照抄，以至于文字復制比非常高，這顯然不會被錄用。（2）對參考文獻中他人得出的試驗數據不能仔細研究、反復推敲，盲目照搬(實際上某些照搬來的內容是錯誤的)，缺少科研探索、追求真理的精神。（3）對試驗中得出的數據不認真核對，數據表述前后矛盾，使人對其研究成果的可信度產生懷疑。（4）對編輯所提出的論文撰寫方面的意見不仔細閱讀，敷衍了事或者根本不予理睬，使其稿件常常進行多次修改，從而延誤了發表時間。

（二）缺乏規范性，論文條理不清許多研究生在初次投稿時，因缺少期刊所要求的基本項目或是缺少科技論文的寫作要素，而在初審階段就被編輯退稿。有些研究生作者的論文層次不分明，詳略不得當，該重點交待的沒有說清楚，該簡單介紹的而又用較長篇幅來敘述。如文章摘要缺乏四要素，寫的過繁或是過簡，無法正確而簡潔地表達文章的內容。又比如，文章的前言部分用大量的篇幅介紹一些基礎知識，而對于研究的背景內容及本文研究的意義和創新之處只字未提。再比如，結果部分缺少必要的文字說明和具體的實驗數據，只是簡單地羅列一些圖表。結論部分沒有正確而客觀地評價本實驗的研究結果，而只是對結果妄加推測，妄下結論；討論部分更是缺乏新意，缺少作者自身的認識和判斷，只是單純地重復結果或是羅列一些文獻的相關內容,并沒有對其進行比較和分析。另外，由于研究生作者不熟悉國家標準，對于文中出現的量和單位，圖和表格，表示各種意義符號的正斜體、大小寫、上下角標等隨意撰寫，沒有章法，根本不符合編輯出版的要求。有時編輯還需要查閱相關文獻，對不擅長的專業領域中容易被人忽略的細小問題進行判斷和甄別，如分子生物學中限制性內切酶的名稱的編排相當混亂，正斜體、字母大小寫不分，誤把羅馬數字排成英文字母。

（三）缺乏科學性，體現不出專業特點科學性是評價科研質量及結果可靠性的重要指標。[1]如果科研缺乏科學性、合理性，那么試驗研究的結果就不具有意義。有的研究生作者的論文缺乏科學性和專業性，體現不出專業特點。例如：有關藥物分析試驗的論文，由于藥物分析研究是采用某種方法或技術研究藥品的質量，是一門方法學研究。但在藥物的含量測定試驗中缺乏相應的方法學考察，或是方法學寫得很籠統，直接給出測定結果，這顯然缺乏可信度。因此，藥物分析試驗必須對所建立的含量測定方法進行驗證。在中成藥的多組分含量測定中，為排除多味藥物或是制劑輔料對測定的干擾，必須設立陰性對照試驗。但在藥分論文中，缺少陰性對照的現象并不少見。有關藥理試驗的論文，經常出現試驗分組不合理、試驗動物或試驗動物數量選擇不當、陽性對照藥選擇不當等問題，使設計出的試驗和得出的試驗結果缺乏科學性和可信度。

二、藥學研究生開設科技論文寫作課的意義

只有通過教學，使研究生能夠系統地了解并掌握與科技論文寫作相關的專業知識、科研方法、科學思維，并結合自身的專業知識，才能更加自如地將研究工作中的發現或科研成果展示出來。這不僅可以提高研究生的論文寫作水平、培養學生的科研能力和創新思維，而且更為以后的科研和教學工作奠定良好的基礎。

《學校黨建與思想教育雜志》2015年第二十四期

摘要：

通過調查發現，英語專業本科生論文存在文內和文后參考文獻引用不規范、部分論文存在抄襲和剽竊現象以及論文統計數據隨意性較大等問題，主要原因在于學術誠信教育機制不夠健全以及師生的學術誠信意識不夠強。建立健全學術誠信教育“管-監-檢-懲”機制、完善學術誠信教育體系以及強化學生的學術誠信主體意識，是提高英語本科生學術誠信教育的有效途徑。

關鍵詞：

英語專業；本科生；學術誠信教育；路徑

學術誠信是大學生重要的學術品德之一。然而，大學生學術不誠信現象屢屢發生，引起了社會各界對高校學術誠信教育的擔憂，由此對我國人才培養質量產生質疑。英語寫作是英語本科教育中的一門主干課程，貫穿整個大學生涯。經過各階段的寫作訓練，學生是否已掌握了基本的學術寫作規范，形成了良好的學術素養？為了解英語專業學生學術誠信現狀，筆者對某高校2015屆英語專業120名本科生的課程論文、學期論文和畢業論文進行了調研，旨在發現問題，分析原因，提出相應的改進對策。

一、英語本科生論文寫作中學術不誠信的主要表現

筆者采用觀察法，以英語專業本科120名學生為研究對象，以其撰寫的課程論文、學期論文和畢業論文為語料，調研其文內引文和文后參考文獻著錄情況。英文文獻的著錄依據美國語言學會出版的《MLA科研論文寫作規范》(MLAHandbookforWritersofResearchPapers)和美國心理學會出版的《APA格式手冊》（2010年版）（PublicationMan⁃ualofTheAmericanPsychologicalAssociation）；中文文獻的著錄主要根據中華人民共和國新聞出版署2005年頒布的《文后參考文獻著錄規則》（GB7714-2005）（該版本替代了舊版GB7714-1987）的規定。然后，利用中國知網“學位論文學術不端行為檢測系統（TMLC2）”，對120篇畢業論文的總復制比、第一段和第二段的復制比進行檢測。最后，通過分析，概括出英語本科生學術誠信的狀況。經統計發現，學生論文中存在學術失范和學術不誠信兩種情況。第一，文內引用格式錯誤。主要問題有：英文人名寫錯；論文為多個作者時，格式寫錯；未寫文獻年代。第二，文后參考文獻著錄不規范。主要問題有：漏寫或誤寫作者、題名、文獻名、出版地、出版年代等；著錄格式錯誤，如期刊本應用[J]，卻用了[M]表示，等等；遺漏或用錯符號，比如出版地后面應用“冒號”，卻寫成“逗號”，等等。第三，引用他人文獻而未標明出處。120篇畢業論文復制比統計結果如下：論文總復制比大于30%的占10%，其中有4篇論文復制比分別達50%、55%、70.8%和85.9%；介于20%-30%的占15%；介于10%-20%的占41.7%；介于10%-20%的占33.3%。論文第一段復制比統計結果如下：大于30%的占12.5%；介于20%-30%的占16.67%；介于10%-20%的占29.2%；介于10%-20%的占41.67%。論文第二段復制比統計結果如下：大于30%的占12.5%；介于20%-30%的占15%；介于10%-20%的占35.8%；介于10%-20%的占36.67%。第四，抄襲和剽竊他人成果。論文數據隨意性大。有的論文數據不可信，經不起推敲，屬于隨意編造等問題。因而對英語專業本科生進行學術誠信教育，具有十分重要的現實意義。

就工具意義而言，學術規范使得不同學科、不同領域的學術成果得以在一種普遍認可的技術規范下進行傳播和交流，使學術對話成為可能，促進了知識的增量并且有利于激發新的創造性的成果。質言之，學術規范是從事學術活動的一種他律機制，不僅要從學術道德方面加以約束和衡量，也要在學術活動的形式等技術層面上加以引導和規范，目的是保證學術研究的價值。反觀我國近年來在學術規范方面取得的一些主要成果，我們不難發現，其中大多數都是以建立學術秩序、明確學術道德為出發點而制定的。例如中國政法大學教授楊玉圣先生作為中國學術規范構建方面的一個代表性人物，他的主要作品包括:《學術論文的規范化問題》(《美國研究》1995年第1期)、《學者的自律及其他》(《中華讀書報》1997年2月19日)、《學術的規范與尊嚴》(《中華讀書報》1997年10月22日)、《遏制剽竊新舉措》(《中華讀書報》1997年6月18日)、《九十年代中國的一大學案———學術規范討論備忘錄》(香港《中國書評》1998年復刊號)等。2002年2月27日，教育部印發了《關于加強學術道德建設的若干意見》，原則性地提出了六項措施來端正學術風氣，加強學術道德建設。北京大學于2002年3月頒布了《北京大學教師學術道德規范》。同年8月，中國社會科學院了《中國社會科學院關于學風建設的決定》。諸如此類的學術規范文本大都側重于在學術活動中所應該遵循的道德性約束和一般性原則，并未在更加具體的技術層面上條分縷析地對于從事學術活動的技術性標準加以闡釋，這就使得相當一批學術工作者在具體的學術創作中無所適從，各行其是。

相比之下，美國社會科學學術界對于學術誠信方面應該遵守的原則性規范并不復雜。美國大學對學術誠信問題的界定和分類方式各有特色，但大多美國大學都將學術不誠信主要分為四類，包括考試作弊、捏造、方便學術不誠信的行為和剽竊。維基百科對于“學術不誠信”的定義是:“任何與正式的學術研究實踐相關的欺騙行為，包括但不限于以下幾類:作弊(Plagiarism)，偽造(Fabrication)，提供虛假信息(De-ception)，未經許可接受或給予他人幫助的欺騙行為(Cheat-ing)，以及實施賄賂和有償服務(Briberyorpaidservices)，妨礙他人完成工作的破壞行為(Sabotage)。”①在判定這幾類學術失范的具體標準上，美國學校一般都有非常具體的量化標準和技術規范作為參照。不獨在美國如此，在整個西方學術界都普遍存在學術規范方面非常具體的寫作技術規范和學術失范的判定標準，一般都稱之為“學術寫作手冊”。此外，美國社會科學學術界對于學術成果的研究范式有著近乎苛刻的體例要求，我們可稱之為“洋八股”，雖然這種研究范式存在僵化、刻板的缺點，但是由于其符合社會科學的實證主義或者經驗范式的研究規律，其問題的展開和論證過程能夠在體例要求下環環相扣，最終使結論的得出符合邏輯分析和定量研究的過程，因而才使得社會科學也具有了“科學”的色彩，并為學界所接受。“洋八股”的研究范式成為美國學術規范中非常重要的一個組成部分。最后，美國學術界對于剽竊行為的容忍度很低，學術共同體在學術剽竊方面有著約定俗成的“零容忍”原則，盡管不同的學校在處理方法上有所差異，但是剽竊行為帶來的普遍后果是當事人在學術界的聲名狼藉和前功盡棄，以至于不得不離開學術工作環境。本文就以上所述的三個方面，即“學術寫作手冊”、“洋八股”的研究范式和學術剽竊的預警和處理機制等對于美國社科學術界的學術規范構建加以簡單介紹。

1美國的“學術寫作手冊”

美國學術界最為熟悉和普遍接受的“學術寫作手冊”有四種:首先是《芝加哥手冊———寫作、編輯和出版指南》(TheChicagoManualofStyle:TheEssentialGuideforWriters，Edi-tors＆Publishers);第二種是《韋伯美國標準寫作手冊》(Webster''''sStandardAmericanStyleManual);第三種是美國現代語言學會(ModemLanguageAssociation)為語言文學研究制定的《MLA論文寫作手冊》(MLAHandbookforWritersofRe-searchPapers);第四種是美國心理學會(AmericanPsychologi-calAssociation)為本學科編輯的《美國心理學會出版手冊》(Pub1icationManualoftheAmericanPsychologicalAssociation)等等。這些手冊的主要內容實際上都大同小異，但針對本領域亦有特殊的規定。這四種“學術寫作手冊”當中最廣為接受的是《芝加哥手冊》，其次為MLA和APA兩種學術寫作指南。《芝加哥手冊》是由芝加哥大學出版社的一批資深編輯撰寫，1906年初版后，隨時代的發展而不斷補充修訂，迄今已出第14版，篇幅也擴充至900余頁。這個手冊囊括了幾乎學術寫作和編輯所涉及的各個細節。該書分三個主要部分:第一部分為對手稿的一般要求，如手稿的章節劃分、文字處理以及版權許可等等。第二部分為體例(style)，是本書最重要之部分，詳細例舉了標點使用、詞的拼寫、人名地名以及專有名詞、數字、外文、引文、圖片及文字說明、圖表、計算、縮寫、注釋、征引書目以及索引等等。第三部分基本是針對出版社而言的，諸如版面設計、字體、印刷和裝幀等等。以本書為基礎，芝加哥大學出版社還發行有一系列手冊，如為大學本科、碩士、博士所編寫的課程論文和學位論文撰寫所使用的手冊。在《芝加哥手冊》中，幾乎任何有關學術寫作的問題都有章可循，甚至對中文的注釋也有專節，對中國朝代、人名和地名的拼寫，對韋氏注音法和拼音的使用范圍和區別都有論述。

《MLA論文寫作手冊》(簡稱MLA)與《美國心理學會出版手冊》(簡稱APA)在應用選擇上略有不同。一般而言，偏重人文學科的學術著作多選用MLA，偏重自然學科的應用APA。這兩種規范的區別主要集中在引用和注釋的次序、大小寫、縮寫和標點符號的運用等細節上。但是無論采用何種寫作規范，美國學術界約定俗成的要求是，一篇文章只可以選用一種體例格式，以免產生前后不一致導致讀者在理解上的謬誤。盡管兩種體例存在細微的差別，而且這種差別足以貫穿論文寫作的全過程，但是這兩種“寫作指南”都是學術論文創作中最常見、最廣為接受的寫作規范，其在學術界影響之深遠超過《芝加哥手冊》這部通用的英語寫作指導的規范性文本。MLA對英文寫作的指導可謂細致入微。以引語(quota-tion)為例，MLA規定，引文必須準確，必須用方括號(squarebrackets［］)和省略號(ellipses…)標明更動原文的地方。短于三行的一句或者短于一句的引語必須寫入正文中，并且用雙引號標明。單引號只允許用來標注引語中的引語，否則不得使用。無論引自書本還是引自訪談對象，引語不得使用斜體或粗體來表示。MLA還規定，在任何情況下(即使引語只有一個單詞)，句末的句號和逗號都必須放在引號之內，冒號和分號都必須放在引號之外。如果引文是一個疑問句，則問號應該放在引號之內，否則一律放在引號之外。三行或者三行以上的引語都應該另起一段，作為獨立的引語段(blockquotation)。引語段可以用單倍行距，但是其首行和末行應該與正文空0.5行。就引文的數量而言，MLA規定，一篇獨立的學術論文其直接引語和間接引語的篇幅不得超過全文字數的15%，否則視為抄襲。引用文獻中某一具體觀點或文字時必須注明該觀點或該段文字出現的頁碼，否則視為引用不規范。MLA甚至對非印刷材料的引用都有非常詳盡的規定。例如引用電影對白，注釋條目須以斜體標注的電影名開始，繼之以導演的姓名(格式為Dir．Xxx)，然后是發行者的名稱和發行年份。如果是錄像帶或者DVD，則應在發行者名稱前注明是“Videocassette”或“DVD”。第3期魏琴，蔣德璋:美國社會科學學術規范體系介紹和淺析133著錄網絡出版物必須標明出版物的上傳日期和論文撰寫人上網查詢的日期(dateofretrieval)，并標明網址。條目中網址如需斷開換行，必須在“/”之后或者“．”之前，網址中不得出現空格。一般而言，美國的學術寫作手冊都不僅僅是介紹寫作文章的基本要求和格式規范，還會就寫作的方法和技巧提出系統的建議。從如何有效選題開始，到如何收集和整理資料、如何確定論題和寫作大綱、如何有效地在寫作過程中使用計算機和互聯網絡、如何找尋相關的研究信息資料、如何將記錄的卡片和筆記寫成論文初稿，到如何修改初稿、如何合理引用文獻和避免剽竊、如何引用參考文獻等內容，林林總總，蔚為大觀!

2美國的“洋八股”研究范式

美國主流的社會科學學者和出版物都恪守一種非常刻板的學術寫作結構，這種結構方式可以較為全面地展示作者的研究范式和其結論的驗證過程。由于這種研究范式通常由八個部分組成，分別是:提出問題、文獻回顧、提出假設、測量、收集數據、研究方法、分析討論、得出結論，因而被中國學者彭玉生等人總結為“洋八股”①。作為美國紐約城市大學的教授，學者彭玉生對于“洋八股”有著非常準確的評價。他指出，“所謂的‘洋八股’，只是形式上的八股，是學術研究的形式主義規范，不是實質理論上的八股。作為形式規范，研究者可以將任何實質性的概念和理論放進去，不論是西方的還是本土的，或者是中西結合的”②。由于實證主義仍然是美國社會科學界最主流的研究方法，因此，西方社科研究者在研究過程中一般都遵循一種相對嚴謹的研究和創作流程。首先是發現所要研究的相關問題或者課題，然后綜述學科內前人的研究成果、文獻和理論貢獻，發現相關研究中存在的不足或者謬誤，進而提出自己的假設，此后圍繞自己的命題測量概念，收集數據，設計分析方案，最終通過數據分析來檢驗作者的假設，并得出結論。這八個部分在邏輯上環環相扣，既保證了作者所提論題的必要性和繼承性，又通過定性和定量分析以及科學合理的方法設計，保證了研究結果的真實性和必然性。

以筆者朋友在美國布蘭德斯大學(BrandeisUniversity)社會政策學院寫作學位論文的經歷為例，在論文選題開始之前，學院就會開設系列專題講座，介紹論文寫作的相關要求和技術規范，并且要求全體學員必修并記兩個學分。專題講座幾乎涵蓋了“學術寫作手冊”中所涉及的所有重要內容，從如何有效選題開始，到如何收集和整理資料、如何確定論題和寫作大綱、如何有效地在寫作過程中使用計算機和互聯網絡、如何找尋相關的研究信息資料、如何將記錄的卡片和筆記寫成論文初稿，到如何修改初稿、如何合理引用文獻和避免剽竊、如何引用參考文獻，甚至如何請英語母語使用者對論文文本進行校讀等內容。在專題講座中最主要的內容就是論文的研究范式，學院對全體學生都發放了電子版和紙質版的論文寫作范式，并要求在正式開始研究之前就要向學院提交研究課題的開題報告(StudyProposal)。開題報告的結構要求為:選題與概述，研究目標，相關問題陳述，相關文獻回顧，研究策略與方法，課題預算，研究進程時間表，潛在的研究風險，參考文獻等等。一旦開題報告獲得批準，學生將在學術導師的指導下展開研究并寫作研究論文。研究論文的范式是由學院統一提出要求的，由于論文都是與政策研究相關的，因此都包括以下八個主要部分:研究的問題與研究范圍，問題的背景及產生的過程，研究方法，文獻回顧，證據與分析，社會影響與后果，結論，政策建議。此外，論文的摘要、鳴謝、圖標與表格、參考文獻等部分也都是論文的必要組成部分。盡管“洋八股”的寫作結構相對刻板和僵化，但是這種研究范式對于塑造寫作者嚴謹的治學態度、一絲不茍地掌握研究方法和分析方法、腳踏實地地做學問、在繼承性基礎上做出開創性的研究成果都大有裨益。此外，“洋八股”的教條并非一成不變，在具體的選題創作上，作者可以根據研究過程的實際情況對文章的結構和組成部分進行適當地調整，目的是保證對研究課題的方法和論證過程有一個全面的展示，以保證其結論的科學性。相對于國內社會科學研究成果在研究范式上尚無定規的現象，筆者認為借鑒“洋八股”的研究范式對于我國的社科著作成果創作具有重要的意義，對于高校培養學生在課題研究和創作方面的能力而言也提供了一種相對成熟的經驗模式。學者彭玉生也認為，“洋八股”的應用將切實推進本土社會科學理論的發展，“過去20年，中國社會學有了長足進步，對理解中國改革的過程做出了重大貢獻。但是許多文章仍然只是簡單地報告一些觀點或觀察、或經驗，而沒有理論依據或嚴格的經驗支持。國內社會學研究至今沒有形成學派或理論流派，我認為主要原因就是學者們不能對他人的研究成果進行很好的綜述和辨析。你說你的，我說我的，沒有學術爭論，更沒有積累。如果大家都做規范的學術，那么至少能夠增進有益的學術對話，促進本土理論流派的形成”③。

1增強出版的本質

增強出版的核心不僅在于提供豐富的數據和自動鏈接知識，實現深度知識服務，更體現在保持傳統出版的“敘事精神”。基于此，增強型出版物可定義為增強了研究數據、額外材料、出版后數據、數據庫記錄等對象的出版物，增強對象之間具有基于對象結構的明確鏈接［3］，涉及根出版物、其他數據和元數據3個實體。在此定義中，對象可以是論文或論文片段、數據集、圖像、音頻、視頻、評論、模塊或數據庫中信息的鏈接等［4］。增強出版后的科技期刊可稱為增強型學術期刊［6］，其構成要素是一個必須的文本(指發表在出版物上的論文，也稱為“根出版物”)+一系列關聯附加數據。在傳統論文基礎上增加或鏈接各種必要相關數據，相關數據與傳統論文一并注冊、登記、、分享，稱為增強論文［7］。增強型出版物是連接文獻與數據的橋梁和紐帶，便于讀者發現更多的灰色文獻［5］，是一種有機的復合數字作品，但構成對象可獨立存在，又可通過多種形式出版。附帶相關數據標引信息的增強論文，可按原始期刊出版方式印刷出版或在線;其增強的數據內容(增補信息)既是令論文更完整的輔助材料，也是同行評議環節使結論更可靠的輔助材料，因空間與媒介形態特質往往不能與印刷版一起出版，而是僅存放于數據中心、資料庫、網絡平臺等，以數字形式呈現，讀者可通過相應鏈接在出版論文的網絡版中進行訪問和獲取。增強出版的理念是交叉鏈接、富數據、開放共享，因此增強出版具有以下的功能:(1)滿足科研人員對學術信息獲取、傳遞等更多需求;(2)關聯并實現科學信息的完整性，延伸成果的轉化與應用，提高論文被發現和引用的可能;(3)拓展研究成果與思想表達的空間與手段，實現知識的充分交流與共享［7］;(4)提高同行評價的效率和質量，保證出版的有效性和控制出版過程［4］，并有效遏制學術不端行為［7］(如Nature的部分圖片，可鏈接并下載圖片的原始Excel數據，防止數據造假)。

2增強出版內容及示例

2．1增強出版內容

Bardi等［1］探討了“PDF格式科技期刊論文+增強內容I(PPT、視頻、電子表格等)”與“結構化后科技期刊論文+增強內容II(圖表、視頻，數據集等)+增強內容I”的科技期刊增強出版特征。科技期刊論文結構化后變成不同碎片，可關聯更豐富的數據。結合前人對增強出版的研究和典型案例的增強出版特征，借鑒文獻［1］的“結構化后科技期刊論文+增強內容II+增強內容I”特征，筆者對科技期刊增強出版的內容進行拓展，所得結果如圖1所示。科技期刊增強出版的增補信息可以是任何能夠輔助說明論文的主要內容及與論文相關的任何類型的數據。這些數字資源從與論文的關聯方式上可分為2類，即圖1中I類與II類。I類為針對整篇論文的增強內容，如Nature中的相關新聞與評論、音視頻、編輯總結、相關論文、數據加入代碼等;Elsevier中的圖片摘要、論文亮點、相關書籍、引證論文等;PLoS中的媒體報道、讀者評論等。II類為針對論文中某知識點的增強內容，如擴展圖表、增補方法、增補表格、增補討論、增補公式、增補視頻、增補數據集(數據來源網址、數據有效性測試網址、數據庫或科研工具網址等)、相關論文推薦等。從內容上可分為研究數據、額外材料、出版后數據和數據庫記錄、工作流程、軟件、參考文獻、引用文獻、相似文獻等數字出版物［5－7，11］。從形態上分為文本、圖片、音視頻、數據集等多種數字形態。科技期刊經過增強出版后，可將研究數據、額外資料等不同形式的數據集成鏈接，幫助科研人員系統地理解研究數據及信息的產生、應用與創新過程，便于用戶快速利用資源地圖及永久標識符等在不同類型資源中(這些數字資源可能分散存儲在不同數據庫)快速檢索和定位用戶需求的資源。增強的內容要具有機器可讀、智能標記及結構化的特點，需具備關鍵詞和數字摘要。從圖1也可看出，為了更好地實現科技期刊的增強出版，首先要將科技論文結構化、碎片化，以便關聯更多相關增補信息，提高讀者閱讀體驗，更便捷地將讀者感興趣的內容分享到社區網絡，擴大論文的社會影響力。結構化論文經過碎片化標引后還可進入不同專業數據庫，成為科學領域共同體。

2．2增強出版示

例Springer－Nature、PLoS、Elsevier、Wiley等出版集團在科技論文中附加電子輔助材料的現象較為普遍，但非強制附加。以下網址為增強出版示例，增補材料和PDF增強論文均可下載。

3增強出版實現流程